证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案一、单项选择题1．我国证券市场的根本大法是（）A．《劳动法》B．《会计法》C．《证券法》D．《民法典》2．现行《证券法》规定，公开发行证券应当依法（）A．由发行人自行决定是否公开发行B．由证券交易所审批C．由地方政府批准D．报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册3．证券发行、交易活动应当遵循的原则是（）A．效率优先、兼顾公平B．计划管理C．公开、公平、公正D．自愿有偿、等价交换4．证券公司的设立须经（）批准A．国务院证券监督管理机构B．市场监督管理部门C．财政部D．中国人民银行5．证券公司客户的交易结算资金应当（）A．存放在专用存款账户，不得与证券公司自有资金混同B．由证券公司任意支配C．与证券公司自有资金合并使用D．存入证券公司负责人个人账户6．证券公司不得从事的行为是（）A．依法从事证券承销业务B．为客户买卖证券提供融资融券以外的资金垫付C．依法从事证券自营业务D．依法从事投资咨询服务7．证券从业人员在执业过程中（）A．不得买卖或者代他人买卖股票B．可以接受客户全权委托买卖股票C．可以借用客户名义买卖股票D．可以自由买卖股票获利8．禁止证券从业人员接受客户的全权委托，其目的是（）A．防止利益冲突、保护投资者利益B．便于税收征管C．减少交易量D．限制客户自由9．内幕交易是指（）A．知悉内幕信息的人员利用未公开信息买卖证券B．依法进行的做市交易C．基于技术分析的投资决策D．依据公开信息进行的正常交易10．操纵证券市场的行为是指（）A．依法开展做市业务B．依市场供需自然形成的价格变动C．以分散投资降低风险D．通过拉抬、打压、散布虚假信息等手段影响证券价格11．发行人、上市公司披露的信息必须（）A．选择性披露B．由董事会自行决定是否披露C．真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．以有利公司形象为原则12．信息披露义务人披露的信息应当在（）A．仅向分析师披露B．依法指定的媒体和场所发布C．仅向大股东披露D．仅在公司内部通报13．欺诈发行的法律责任包括（）A．行政处罚，情节严重构成犯罪的依法追究刑事责任B．仅由公司内部处理C．仅口头警告D．仅退还募集资金14．投资者因证券违法行为遭受损失的，可以（）A．只能自认损失B．要求交易所赔付全部损失C．自行扣押发行人财产D．依法要求赔偿15．投资者与证券公司发生纠纷时，可以（）A．只能自行解决B．通过协商、投诉、调解、仲裁或诉讼等途径解决C．只能向交易所投诉D．只能向媒体反映16．上市公司股东大会作出修改公司章程的决议，须经（）A．董事会同意即可B．全体股东过半数通过C．出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过D．监事会同意即可17．上市公司股东大会的一般决议事项，应当经（）A．董事会全体同意B．独立董事同意C．全体股东三分之二以上通过D．出席会议的股东所持表决权过半数通过18．上市公司独立董事在董事会中的比例要求是（）A．没有比例要求B．不少于二分之一C．不超过三分之一D．不少于三分之一19．董事、高级管理人员对上市公司负有（）A．忠实义务和勤勉义务B．无特别义务C．仅勤勉义务D．仅忠实义务20．上市公司关联交易应当（）A．不需披露B．只向控股股东报告C．遵循公允原则并按规定履行审议和披露程序D．由总经理自行决定21．上市公司募集资金应当（）A．可用于任何投资B．可借给关联方长期使用C．按照募集说明书约定的用途使用D．由控股股东任意调配22．投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到百分之五时，应当（）A．不需报告B．在该事实发生之日起三日内向监管机构报告并公告C．立即停止交易并退出D．仅向公司董事会口头告知23．上市公司收购可以采用的方式包括（）A．仅拍卖收购B．仅要约收购C．仅协议收购D．要约收购和协议收购24．证券承销业务中，代销是指（）A．由交易所代为销售B．由发行人自行销售C．证券公司代理发行人销售证券，未售出部分退还发行人D．证券公司自行买断全部证券25．证券承销业务中，包销是指（）A．不承担销售风险B．仅代销部分证券C．由发行人承担全部风险D．证券公司承销全部证券并承担未售出部分的余额26．证券公司从事保荐业务，应当（）A．只关注发行人财务状况B．不承担任何责任C．履行尽职调查义务并对所出具文件的真实性负责D．仅提供咨询服务27．证券上市交易应当在（）A．任何场所均可B．依法设立的证券交易所进行C．发行人办公场所D．证券公司营业部柜台28．证券交易实行实名制，投资者开户应当（）A．可一人开设多个不同身份账户B．可使用他人身份开户C．无需提供身份证明D．使用真实身份信息并不得借用他人账户29．证券公司不得从事的证券自营行为是（）A．利用客户资金进行自营B．以自有资金依法自营C．按规定披露自营信息D．建立自营业务风险控制制度30．证券公司开展资产管理业务，应当（）A．依法取得业务资格并按规定运作B．可将客户资产挪作自营C．无需资格即可开展D．可与客户约定保本保收益31．证券投资咨询机构及其从业人员不得（）A．客观分析市场B．利用虚假信息误导投资者C．提示投资风险D．依法发布研究报告32．证券公司应当建立信息隔离墙制度，其目的是（）A．便于内部考核B．防止敏感信息在不同业务部门之间不当流动C．减少业务规模D．限制员工交流33．证券公司应当建立合规管理制度，合规负责人（）A．只负责营销推广B．对证券公司经营管理行为的合规性进行监督C．由客户推荐产生D．只负责财务核算34．证券公司违反规定给客户造成损失的，应当（）A．依法承担赔偿责任B．由客户自行承担C．只退佣金D．不承担任何责任35．证券登记结算机构的主要职能是（）A．提供证券登记、存管与结算服务B．审批上市公司C．承销证券D．开展自营业务36．证券投资基金法规定，基金财产应当（）A．用于基金管理人日常开支B．由托管人自由支配C．与基金管理人财产合并管理D．独立于基金管理人、托管人的固有财产37．基金管理人应当履行的职责是（）A．保管基金财产并执行清算B．依法募集资金、管理基金财产并编制基金财务报告C．决定基金份额持有人会议决议D．审批基金上市38．基金托管人的主要职责是（）A．编制基金招募说明书B．决定基金投资策略C．安全保管基金财产并办理清算、交割D．销售基金份额39．基金份额持有人享有（）A．直接管理基金财产的权利B．分享基金收益、参与分配清算后剩余财产等权利C．干预基金管理人其他业务的权利D．决定基金托管人日常经营的权利40．基金管理人运用基金财产买卖证券，不得（）A．按规定进行交易决策B．从事内幕交易或者操纵市场等违法行为C．依法进行组合投资D．分散投资降低风险41．证券公司开展融资融券业务应当（）A．可向不合格客户提供B．取得业务资格并遵守保证金、标的证券等规定C．可任意放大杠杆D．无需资格即可开展42．投资者适当性管理要求经营机构（）A．免除风险揭示B．只销售高收益产品C．了解客户、了解产品，进行风险匹配并履行告知义务D．只关注客户资金规模43．反洗钱客户身份识别要求证券机构（）A．只登记客户姓名B．了解客户真实身份、交易目的和资金来源C．可代理客户开户D．不需保存客户资料44．证券公司对客户资料负有（）A．可出售给第三方B．可自由对外提供C．保密义务，不得泄露客户信息D．无保密要求45．证券公司从业人员违反执业行为规范，可能受到的纪律处分包括（）A．仅扣发工资B．无任何处分C．警示、暂停或撤销执业资格等D．仅口头批评46．证券交易所对证券交易实行（）A．行政管理B．司法审判C．税收征管D．自律管理，制定业务规则并监督交易行为47．上市公司出现法定退市情形时，应当（）A．由公司自行决定是否退市B．依法终止上市或实施风险警示C．仅由董事长决定D．继续正常交易不作处理48．证券公司与客户签订证券交易委托协议，应当（）A．明确双方权利义务并如实告知风险B．只约定佣金标准C．不需书面协议D．可约定免除机构全部责任49．证券违法行为给投资者造成损失的，投资者可以提起（）A．民事赔偿诉讼B．行政复议C．破产申请D．劳动争议仲裁50．证券公司应当建立健全内部控制制度，其核心目标是（）A．防范风险、保障客户资产安全和合规经营B．提高佣金收入C．增加员工数量D．扩大营业网点二、组合型选择题51．证券发行、交易活动应当遵循的原则有（）Ⅰ．公开Ⅱ．公平Ⅲ．效率优先于公平Ⅳ．公正A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ52．证券公司的义务包括（）Ⅰ．依法经营、遵守业务规则Ⅱ．可以为客户垫付交易资金Ⅲ．建立健全内部控制制度Ⅳ．保护客户合法权益A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ53．信息披露的基本要求有（）Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．完整Ⅳ．可根据需要选择性披露A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ54．属于禁止的证券交易违法行为有（）Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．依法进行的技术分析交易Ⅳ．虚假陈述A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ55．内幕信息的知情人员包括（）Ⅰ．发行人董事、监事、高级管理人员Ⅱ．依据公开行情自主决策的普通投资者Ⅲ．证券交易所相关人员Ⅳ．持有公司百分之五以上股份的股东A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ56．上市公司股东大会的特别决议事项包括（）Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或者减少注册资本Ⅲ．公司合并、分立、解散Ⅳ．决定普通员工的日常考勤A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ57．关于上市公司独立董事，说法正确的有（）Ⅰ．独立于公司主要股东Ⅱ．不在公司担任其他职务Ⅲ．必须由控股股东提名并决定Ⅳ．对公司事务独立发表意见A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ58．上市公司董事、高级管理人员的义务包括（）Ⅰ．忠实义务Ⅱ．可以自行决定关联交易Ⅲ．不得利用职权收受贿赂Ⅳ．勤勉义务A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ59．关于上市公司关联交易，说法正确的有（）Ⅰ．应当遵循公开、公平、公允原则Ⅱ．应当按规定履行审议程序Ⅲ．应当依法披露Ⅳ．由财务负责人单独决定即可A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ60．证券承销的方式包括（）Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．自行认购全部证券并永不销售Ⅳ．委托无资质机构承销A．Ⅰ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ61．证券上市应当符合的条件包括（）Ⅰ．符合法定上市条件Ⅱ．依法向证券交易所提出申请Ⅲ．不需任何审核即可上市Ⅳ．由交易所依法审核A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ62．关于证券账户管理，说法正确的有（）Ⅰ．实行实名制Ⅱ．可代理他人开户不需授权Ⅲ．开户应提供真实身份信息Ⅳ．不得出借或借用他人账户A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ63．证券公司自营业务的规范要求有（）Ⅰ．以自有资金开展Ⅱ．建立风险控制制度Ⅲ．与经纪业务分开运作Ⅳ．可挪用客户资金放大规模A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ64．证券公司资产管理业务的要求有（）Ⅰ．依法取得业务资格Ⅱ．按合同约定运作Ⅲ．可将客户资产用于自营Ⅳ．不得承诺保本保收益A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ65．证券投资咨询业务的行为规范包括（）Ⅰ．客观、审慎地出具研究报告Ⅱ．可以承诺收益保证Ⅲ．应提示投资风险Ⅳ．不得利用虚假信息误导投资者A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ66．证券公司的合规管理要求包括（）Ⅰ．设立合规负责人Ⅱ．建立合规管理制度Ⅲ．对业务行为进行合规审查Ⅳ．合规负责人由营销部门兼任A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ67．证券公司信息隔离墙制度的作用有（）Ⅰ．防止敏感信息跨部门不当流动Ⅱ．防范利益冲突Ⅲ．限制公司正常业务开展Ⅳ．保护客户信息A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ68．证券登记结算机构的职能包括（）Ⅰ．证券登记Ⅱ．证券承销Ⅲ．证券结算Ⅳ．证券存管A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ69．关于基金财产，说法正确的有（）Ⅰ．独立于基金管理人的固有财产Ⅱ．独立于基金托管人的固有财产Ⅲ．不得用于基金合同约定以外的用途Ⅳ．可用于基金管理人的日常开支A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ70．基金管理人的职责包括（）Ⅰ．依法募集基金Ⅱ．管理基金财产Ⅲ．保管基金财产并办理清算Ⅳ．编制基金财务报告A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ71．基金托管人的职责包括（）Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．决定基金的投资策略Ⅲ．监督基金管理人的投资运作Ⅳ．办理基金财产的清算、交割A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ72．基金份额持有人的权利包括（）Ⅰ．分享基金收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．依法转让基金份额Ⅳ．直接管理基金财产A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ73．证券公司融资融券业务的要求有（）Ⅰ．取得业务资格Ⅱ．按规定收取保证金Ⅲ．可向不符合条件的客户提供Ⅳ．标的证券符合规定A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ74．投资者适当性管理的内容包括（）Ⅰ．了解客户Ⅱ．免除风险揭示义务Ⅲ．风险匹配与告知Ⅳ．了解产品A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ75．反洗钱工作的基本要求包括（）Ⅰ．客户身份识别Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存Ⅲ．大额和可疑交易报告Ⅳ．为匿名客户开立账户A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ76．证券公司对客户信息的处理要求有（）Ⅰ．依法保密Ⅱ．不得泄露客户信息Ⅲ．可向第三方出售客户资料Ⅳ．不得非法使用客户信息A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ77．证券从业人员执业行为规范包括（）Ⅰ．诚实守信Ⅱ．可接受客户全权委托下单Ⅲ．保守客户秘密Ⅳ．勤勉尽责A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ78．证券交易所的职能包括（）Ⅰ．提供交易场所与设施Ⅱ．制定业务规则Ⅲ．监督交易行为Ⅳ．审批证券公开发行A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ79．上市公司退市相关要求包括（）Ⅰ．出现法定情形应依法终止上市Ⅱ．可实施退市风险警示Ⅲ．由公司自行决定是否退市Ⅳ．应履行信息披露义务A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ80．证券公司与客户的权利义务关系要求（）Ⅰ．签订书面委托协议Ⅱ．可约定免除机构全部责任Ⅲ．明确佣金等费用Ⅳ．如实告知风险A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ81．证券违法行为的法律责任形式包括（）Ⅰ．行政处罚Ⅱ．民事赔偿Ⅲ．刑事责任Ⅳ．仅口头警告A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ82．证券公司内部控制的目标包括（）Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防范经营风险Ⅲ．最大化员工福利Ⅳ．保证合规经营A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ83．关于证券公司客户资金管理，说法正确的有（）Ⅰ．客户资金应与自有资金分开存放Ⅱ．可用于弥补自营亏损Ⅲ．不得挪用客户资金Ⅳ．应存放于专用存款账户A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ84．关于证券发行，说法正确的有（）Ⅰ．公开发行须依法注册Ⅱ．发行人应保证信息披露真实Ⅲ．承销应由具备资格的机构进行Ⅳ．发行人可自行决定是否披露风险A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ85．关于保荐业务，说法正确的有（）Ⅰ．应履行尽职调查义务Ⅱ．应核查发行文件的真实性Ⅲ．不承担任何责任Ⅳ．应出具保荐意见A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ86．上市公司收购可以采用的方式有（）Ⅰ．要约收购Ⅱ．通过散布虚假信息压低股价收购Ⅲ．依法进行的其他方式Ⅳ．协议收购A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ87．关于持股比例达到法定标准后的义务，说法正确的有（）Ⅰ．应依法报告Ⅱ．应依法公告Ⅲ．应遵守交易限制规定Ⅳ．不需履行任何义务A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ88．证券公司业务资格管理的要求有（）Ⅰ．经营证券业务须经批准或核准Ⅱ．应在核准范围内开展业务Ⅲ．可超范围开展未核准业务Ⅳ．应持续符合业务条件A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ89．关于证券交易场所，说法正确的有（）Ⅰ．证券交易应在依法设立的交易所进行Ⅱ．可在任意场所组织公开交易Ⅲ．交易所应维护交易秩序Ⅳ．交易所实行自律管理A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ90．证券投资者保护的机制包括（）Ⅰ．民事诉讼赔偿Ⅱ．投诉与调解Ⅲ．投资者保护基金Ⅳ．投资者自行扣押发行人财产A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ91．关于基金合同，说法正确的有（）Ⅰ．应明确当事人的权利义务Ⅱ．应载明基金运作方式Ⅲ．可由基金管理人口头约定Ⅳ．应载明基金财产的投资范围A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ92．基金管理人运用基金财产不得从事的行为有（）Ⅰ．内幕交易Ⅱ．依法进行组合投资Ⅲ．将基金财产用于担保Ⅳ．操纵市场A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ93．证券公司风险管理的要求有（）Ⅰ．建立风险管理组织体系Ⅱ．识别、评估与监测风险Ⅲ．制定风险应对措施Ⅳ．以承担最大风险换取收益A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ94．证券投资咨询机构开展业务应遵守的规定有（）Ⅰ．取得业务资格Ⅱ．从业人员具备相应资格Ⅲ．可与客户约定保证收益Ⅳ．报告内容客观真实A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ95．关于证券公司分支机构，说法正确的有（）Ⅰ．设立应经批准或备案Ⅱ．可独立承担超出授权的业务Ⅲ．应接受公司统一管理Ⅳ．应在授权范围内经营A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ96．关于证券结算，说法正确的有（）Ⅰ．应通过证券登记结算机构办理Ⅱ．应遵循净额结算等规则Ⅲ．应保障交收安全Ⅳ．可由投资者之间私下完成交收A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ97．证券公司