公司业务系统2.0-公共管理新

1、公司业务系统2.0公共管理洪彩彤,公司业务2.0系统架构,第一部分公共管理第二部分账户管理第三部分支付结算第四部分现金管理第五部分关联系统,公司业务2.0系统操作常识,一、关于交易代码和名称1、基本规律：交易代码为6位数字，基本按照几大块分类，如第一部分公共管理交易代码第一位基本为1（现金凭证类交易为3），第二部分账户管理交易代码第一位为2，第三部分支付结算交易代码第一位为3，第四部分现金管理交易代码第一位为4，第五部分关联系统交易代码第一位为5。2、快捷查询：在交易代码输入栏输入数字和交易名称关键字，可以快速模糊查询交易代码和名称。3、专门查询交易代码和名称：输入110053交易代码，可以利

2、用交易名称的关键字进行模糊查询。,公司业务2.0系统操作常识,公司业务2.0系统操作常识,公司业务2.0系统操作常识,二、关于页面输入1、页面上带红色*的输入项为必输项，该项必须输入。没有红色*的为非必输项，可输入也可不输入。2、在类别选项栏（栏目右边有向下的黄箭头）按空格键显示各个选项菜单。3、有多条输入记录清单的，输入后点击提交数据框，该条数据自动回显在清单栏中，按执行后再回车才视为提交。4、需授权的交易在录入后按F8。5、目前网点柜员要使用临时签退交易（交易代码100006）退出页面，输入密码后回车执行。,公司业务2.0系统操作常识,公司业务2.0系统操作常识,公司业务2.0系统操作常识

3、,公共管理内容提要,一、机构管理二、柜员管理三、参数管理四、柜员日常操作五、登记簿查询打印,一、机构管理,1.机构准入退出2.机构管理3.机构状态监控4.机构正式轧账5.机构强行轧账6.机构签退7.机构恢复签到8.机构状态管理。,一、机构管理,1.机构准入退出（1）功能：指新增、撤销某机构办理公司业务的功能。（2）说明a.在公司业务系统发起业务准入、退出前，该机构在机构管理系统中应已存在相关的机构信息。b.公司业务系统的机构代码和机构基本信息与机构管理系统的一致，机构代码为8位阿拉伯数字，由2位省+5位顺序号+1位校验码组成。c.在系统中操作机构准入、退出时，应已取得相关的批复文件和做好了相应

4、的准备工作。（如退出要做好客户账号的迁移、内部账户、账务的清理、向监管部门的报备、对外公告等撤销公司业务所需的全部准备工作。）,一、机构管理,（3）交易代码和角色交易代码：100001操作角色：总行公司部业务管理、一级分行公司部业务管理授权角色：总行公司部处长、一级分行公司部业务主管（4）系统操作输入【100001机构业务准入/退出】后回车，进入机构业务准入/退出界面，维护类型选择准入/退出，点击执行系统进入机构业务准入界面，操作员根据公司业务的批复输入相应事项点击执行后由对应业务主管授权后生效。,一、机构管理,一、机构管理,一、机构管理,2.机构管理（1）功能用于全行所有营业机构和管理机构的

5、信息查询、修改等维护。（2）说明a.信息维护指机构信息的修改，变更与本系统相关的机构信息内容，即修改机构管理系统中没有联动变更的部分。b.公司业务各级管理机构和营业机构的机构信息维护集中在总行和一级分行。二级分行、一级支行仅对机构联系电话、机构邮政编码、机构负责人及联系电话、机构准入批号、金融许可证号等信息进行维护。,一、机构管理,2.机构管理（3）交易代码和角色交易代码：100002操作角色：总行公司部业务管理、一级分行公司部业务管理、二级分行公司部业务管理、一级支行公司部业务管理授权角色：总行公司部处长、一级分行公司部业务主管、二级分行公司部业务主管、一级支行公司部业务主管,一、机构管理,

6、2.机构管理（4）系统操作查询：操作员输入【100002机构管理】后回车，进入机构管理界面，选择输入机构代码、机构简称、机构层级、金融机构类型、交易类型，点击执行键，系统回显满足查询条件的机构。修改：操作员输入【100002机构管理】后回车,进入机构管理查询回显界面，勾选需要修改的机构，点击界面上方的修改键，系统进入机构修改界面，操作员对相应字段进行修改后由对应的业务主管授权后生效。,一、机构管理,一、机构管理,一、机构管理,一、机构管理,3.机构状态监控（1）功能：该交易用于监控营业机构工作状态、机构网络通信状态；选择单一机构后，能够监控该机构所有柜员信息，并标明工作状态。（2）说明：无（3

7、）交易代码和角色交易代码：100003操作角色：总行系统管理员授权角色：无（4）系统操作（略）,一、机构管理,4.机构正式轧账（1）功能用于业务主管对本机构所有尾箱内现金和重要单证之和进行正式轧账。（2）说明在前台柜员轧帐后进行操作。（3）交易代码和角色交易代码：300206操作角色：二级支行业务主管授权角色：无,一、机构管理,4.机构正式轧账（4）系统操作业务主管输入【300206机构正式轧账】后回车，进入机构正式轧账界面，操作标志选择输入正式轧账，选择输入轧账项目，是否打印轧账单，点击执行键，系统回显机构正式轧账现金/单证轧账界面，操作员输入币种、现金实存数、单证代码、单证起号、止号、单证

8、结存数量，点击提交数据键，系统生成界面一条轧账信息，如网点有多币种或多种单证，操作员继续添加轧账信息，直至全部完毕，发现添加错误的，可点击轧账信息左面删除键删除，信息添加完毕确认无误后点击执行键完成网点正式轧账。,一、机构管理,5.机构强行轧账（1）功能：本交易用于业务主管对本机构所有尾箱内现金和重要单证之和进行强行轧账的功能。（2）说明：在正式轧账不通过的情况下使用，会导致挂账。（3）交易代码和角色：300206；二级支行业务主管（4）系统操作操作员输入【300206机构强行轧账】后回车，进入机构强行轧账界面，操作标志选择输入强行轧账，选择输入轧账项目，其余输入项同机构正式轧账。,一、机构管

9、理,6.机构签退（1）功能用于日终结束营业后前台向后台主机签退。如果网点签退后本日仍需继续营业的，可重新向后台申请签到并办理业务，结束营业后仍按柜员轧账、柜员上缴尾箱、柜员签退、业务主管轧账、网点轧账、网点签退的顺序进行日终处理。（2）说明当柜员进入该交易界面系统自动回显机构代码。如果该机构所有柜员都已签退，则提示“机构成功正式签退”。如果该机构有柜员还未签退系统回显未签退柜员。,一、机构管理,6.机构签退（3）交易代码和角色交易代码：100017操作角色：二级支行业务主管授权角色：无（4）系统操作操作员输入【100017机构签退】后回车，进入机构签退界面，选择输入操作员号，点击执行键。,一、

10、机构管理,一、机构管理,7.机构恢复签到（1）功能：用于当网点已经签退时，又发生业务，提交申请至后台申请重新签到办理业务。（2）说明（无）（3）交易代码和角色：100019；二级分行公司部业务管理、二级分行支付结算管理、一级支行公司部业务管理、一级支行支付结算管理（4）系统操作操作员输入【100019机构恢复签到】后回车，进入机构恢复签到界面，输入申请机构代码，点击执行键，恢复申请机构签到。,一、机构管理,8.机构状态管理（1）功能本交易是对网点营业机构进行机构状态（正常营业、暂停营业、启用）的维护。（2）说明（无）（3）交易代码和角色交易代码：100028操作角色：总行公司部业务管理、一级分

11、行公司部业务管理授权角色：总行公司部处长、一级分行公司部业务主管,一、机构管理,8.机构状态管理（4）系统操作a.机构暂停营业操作员输入【100028机构状态管理】后回车，进入机构状态管理初始界面，输入机构代码，点击执行键，系统回显机构状态管理详细信息界面，勾选需要暂停营业的机构，点击界面上方“暂停营业”键，对应业务主管授权后生效。b.机构启用操作员输入【100028机构状态管理】后回车，进入机构状态管理初始界面，输入机构代码，点击执行键，系统回显机构状态管理详细信息界面，勾选需要启用的机构，点击界面上方“启用”键，对应业务主管授权后生效。,一、机构管理,一、机构管理,二、柜员管理,1.柜员管

12、理（1）功能本交易用于对系统的柜员进行各种管理，包括注册柜员、启用柜员、修改柜员、查询柜员、注销柜员。（2）说明a.公司业务系统的柜员管理用于分配柜员在公司业务系统中的角色，包括柜员的查询、新增、修改、注销、启用、停用。b.柜员代码共11位阿拉伯数字，全行的柜员代码由柜员管理系统统一分配，在公司业务系统中管理的柜员应已在柜员管理系统注册，公司业务系统进行柜员修改、启用、停用时，该柜员代码保留不变。,二、柜员管理,1.柜员管理（2）说明c.不相容的权限不能分配给同一角色（如经办权限与复核权限、操作权限与授权权限等）。d.营业机构柜员的换岗、离职、变更需由营业机构向一级支行提出书面申请，经一级支行

13、人事管理部门同意后才能在系统中执行。e.柜员维护原则：网点的柜员由上级机构业务管理做维护；同级机构管理人员（含会计、集中处理中心等）由同级业务管理做维护；业务管理、业务主管由上一级的业务管理作维护；总行的业务管理、业务主管由总行系统管理员维护。,二、柜员管理,1.柜员管理（2）说明f.柜员必须保管好系统操作密码。密码不得透露给他人，密码设置不得过于简单。柜员密码每30天由系统提醒进行修改，否则不能进行正常交易。g.在对柜员信息新增、修改、启用、注销前需先做查询，各级业务管理、业务主管均有对本机构及下属机构柜员信息的查询权限，、业务主管有对本网点柜员信息的查询权限。（3）交易代码和角色交易代码：

14、100004操作角色：总行公司部业务管理、一级分行公司部业务管理、二级分行公司部业务管理、一级支行公司部业务管理授权角色：总行公司部处长、一级分行公司部业务主管、二级分行公司部业务主管、一级支行公司部业务主管,二、柜员管理,1.柜员管理（4）系统操作a.查询：操作员输入【100004柜员管理】交易，进入柜员管理初始界面，维护类别选择查询，选择输入机构范围代码、机构类型、指定机构、柜员代码、被维护柜员姓名，点击执行键，系统回显满足查询条件的柜员管理查询结果界面。b.新增：操作员输入【100004柜员管理】交易，进入柜员管理初始界面，维护类别选择新增，点击执行键，系统进入柜员管理新增界面，根据系统

15、提示输入新增柜员详细信息，完毕后按执行键，由对应业务主管授权后生效。,二、柜员管理,1.柜员管理（4）系统操作c.修改：操作员首先进入柜员管理查询结果界面，勾选需要修改的柜员信息，点击上方修改键，进入柜员管理修改界面，操作员在界面上选定要修改的字段进行修改，修改后按执行键，由对应的业务主管授权后生效。d.注销/启用/停用/注销后重新启用：操作员首先进入柜员管理查询结果界面，勾选需要注销/启用/停用/注销后重新启用的柜员信息，点击上方注销/启用/停用/注销后重新启用键，由对应的业务主管授权后生效。,二、柜员管理,二、柜员管理,二、柜员管理,2.柜员正式签退（1）功能：用于营业终了，前后台操作员正

16、式退出系统结束营业；正式签退后的操作员在当日营业时间还可以重新登录系统，继续营业。（2）说明a.柜员在完成一天的业务处理或进行交接班时，在做完柜员轧账并上缴尾箱后需要做柜员签退。b.业务主管直接做网点签退，网点签退时同时将业务主管签退。（3）交易代码和角色：100012；网点所有操作员（4）系统操作操作员输入【100012柜员正式签退】交易，进入柜员正式签退界面，输入柜员密码，点击执行键，柜员签退出系统。,二、柜员管理,3.柜员强制签退（1）功能：本交易用于强制签退操作员。（2）说明：二级支行业务主管有权强制签退前台柜员和二级支行现金柜员，二级支行支行长有权强制签退业务主管，而二级支行支行长则

17、由上级机构的业务管理员做强制签退。（3）交易代码和角色：100013；各级业务管理、二级支行支行长、二级支行业务主管。（4）系统操作操作员输入【100013柜员强制签退】交易，进入柜员强制签退界面，输入机构代码、柜员代码，点击执行键，柜员签退出系统。,二、柜员管理,4.柜员密码修改（1）功能：本交易用于柜员按期或临时修改密码。（2）说明：柜员初次登录系统必须先修改密码才能做其他交易；柜员密码到期后，也必须先修改密码才能做其他交易（3）交易代码和角色：100014、系统所有操作员（4）系统操作操作员输入【100014柜员密码修改】交易，进入柜员密码修改界面，输入当前密码、新密码、新密码确认，点击

18、执行键生效。,二、柜员管理,5.柜员密码重置（1）功能：用于当柜员遗忘自己的密码或者柜员密码过期时，执行本交易重置密码。（2）说明（无）（3）交易代码和角色：100015；各级业务管理、二级支行业务主管（4）系统操作操作员输入【100015柜员密码重置】交易，进入柜员密码重置界面，输入柜员号，点击执行键生效。,二、柜员管理,6.柜员启用停用（1）功能：用于对网点柜员进行启用和停用。（2）说明：当前操作员为支行长时，被维护的柜员只能是业务主管，当前操作员是业务主管时，被维护的柜员只能是二级支行现金柜员和前台柜员。（3）交易代码和角色：100016；二级支行支行长、业务主管（4）系统操作操作员输入

19、【100016柜员启用停用】交易，进入柜员启用停用界面，勾选需要启用停用的柜员号，点击界面上方的启用或停用键生效。,二、柜员管理,7.密码解锁定（1）功能：用于解除柜员因错误输入密码造成密码被系统锁定。（2）说明（无）（3）交易代码和角色：100068；同机构任何密码未被锁定的操作员（4）系统操作操作员输入【100068密码解锁定】交易，进入密码解锁定界面，输入被操作柜员号，点击执行键生效。,三、参数管理,（一）基本规定（二）业务处理流程（三）总行维护的参数（四）一级分行维护的参数（五）二级分行维护的参数（六）一级支行维护的参数（七）通知消息管理、工作提醒和交易监控（八）交易流水查询/交易取消

20、冲正,三、参数管理,（一）基本规定1.实行集中式管理，参数维护主要集中在总行或一级分行维护，个别参数在二级分行维护，如同城交换模式参数维护、退票理由参数等，由系统管理员/业务管理员/支付结算管理操作，系统主管/业务主管/会计部负责人授权。2.考虑到参数可能存在地域区别，部分参数可按照不同的地域设置不同的参数标准。3.参数区域维护页面既可以选择机构范围和层级，也可以输入单一机构。层级选总行指全国所有机构，分支行层级单指本身，不包括辖内，要维护分支行辖内所有，需按层级逐层维护。4.参数的维护支持实时生效，也可以根据实际需求选择生效日期。,三、参数管理,三、参数管理,（二）业务处理流程参数管理的业务

21、处理流程大体上遵循“申请-审批-操作-归档”四步骤。1.申请：各业务部门根据实际的业务情况和需求，向该参数对应的维护部门提出参数维护的申请，说明维护的需求和相关的理由，有相关文件或批文的，应作为附件一并上报。有规定申请表格的，应填列相关的申请表格，无规定申请格式的，可采用发文或发函的方式进行申请。2.审批：参数对应的维护部门收到业务部门的申请后，应在规定的审批时限内给予审批或答复。3.操作：参数维护人员依据相关的文件、批文或经审批同意后的申请，在系统中调用相关的交易进行操作，由同级主管授权后提交系统处理。4.归档：参数维护人员维护成功后，整理申请、审批的相关资料，按顺序归档保管。,三、参数管理

22、,（三）总行维护的参数1.角色维护（交易码100023）:用于对角色进行查询、增加、修改、注销等操作。2.角色交易权限维护（交易码100024）:该交易对角色所能经办的交易进行定义。3.交易角色权限维护（交易码100026）:该交易用于对交易由相关角色经办进行定义。4.紧急标志参数维护（交易码100029）：该交易用于新增或删除前台受理后台处理模式中允许选择紧急标志的交易。5.事务提醒参数维护（交易码100030）：该交易用于维护需对前台进行提醒的事务种类。,三、参数管理,（三）总行维护的参数6.本票代理签发参数维护（交易码100032）：该交易用于维护本票代理签发机构维护，被代理机构签发的本

23、票由代理机构打印并签章。7.营业日历维护（交易码100033）：该交易对营业日历的节日进行维护。8.特殊业务收费参数维护（交易码100036）：该交易用于维护特殊业务收费种类，维护成功的收费种类将在“特殊业务收费”交易中显示。9.大额预约/审批参数维护（交易码100037）：该交易用于维护需大额预约的取现、转账金额下限。10.存款类别利率维护（交易码100038）：该交易用于维护部分存款类别的挂牌或指导利率，若不在此参数范围内的活期存款类别，则为统一的活期挂牌利率。,三、参数管理,（三）总行维护的参数11.非自动转久悬户账户类型参数维护（交易码100039）：该交易用于维护系统不自动转为拟久悬

24、户和久悬户的账户类型，凡在此维护的账户类型，即使1年内未发生收付活动，也不转入拟久悬户。（如保证金类账户）12.非三日后办理支付的账户维护（交易码100040）：该交易用于维护非开户三日后才能办理支付的账户，凡在此维护的账户，在开户3日内即可办理付款业务。（系统默认非三日的账户类型：0.增资验资户、1.注册验资户、2.借款类一般账户、3.由注册验资户转为基本户、4.在同一网点当天销户后当天开户的账户）13.协定存款额度设置（交易码100042）：该交易用于对协定存款的基本额度进行设置。（最初50万，目前10万）,三、参数管理,（三）总行维护的参数14.外币现金支取额度设置（交易码100044）

25、：该交易用于设置当支取外币时，金额超过一定限额，需要录入外管局核准号。15.系统参数维护（交易码100045）：系统参数维护是对整个系统中的相关参数进行定义(修改)和查询。16.业务参数维护（交易码100046）：本交易主要对本系统中一些业务参数的相关信息进行查询、新增、修改、删除等进行维护；对已经存在的业务参数进行修改维护时，只能修改业务参数的名称和参数值,不能修改参数代码。17.单证标准代码维护（交易码100047）：本交易用于对各种单证标准代码的信息进行维护，包括新增、删除、修改、查询。,三、参数管理,（三）总行维护的参数18.单位性质代码维护（交易码100049）：本交易用于对单位经济

26、性质信息进行维护，包括新增、删除、修改、查询。19.行业类别维护（交易码100050）：本交易用于对各行业类别信息进行维护，包括新增、修改、删除、查询。20.证件类型代码维护（交易码100051）：本交易用于对各种证件类型信息进行维护。21.利率代码表维护（交易码100052）：本交易对利率代码表进行增加，删除，修改，查询的维护工作。22.对账参数控制维护（交易码100055）：本交易对对账参数控制表进行相关维护。,三、参数管理,（三）总行维护的参数23.强制对账周期维护（交易码100056）：用于维护当地人行要求的对账周期。24.交易授权定义表维护（交易码100057）：本交易对交易授权定义

27、表进行查询、添加、修改和删除功能维护，本交易维护的数据用于授权控制。25.同业存款期限设置（交易码100058）：本交易用于设置同业存款指导期限。26.跨行关系维护（交易码100059）：本交易是对机构代理储蓄跨行关系的维护。27.业务种类维护（交易码100061）：本交易用于存放系统所涉及的各业务种类，对业务种类进行增加、修改、删除等维护。,三、参数管理,（三）总行维护的参数28.渠道交易时间维护（交易码100063）：该交易用于维护各种交易渠道交易时间范围参数。29.存款类别参数维护（交易码100057）：该交易对整个系统中的存款类别进行定义，包含查询、新增、修改、删除。30.存款类别账号

28、性质对照表维护（交易码110095）：该交易对整个系统中的存款账号性质进行定义，包含查询、新增、修改、删除。,三、参数管理,（四）一级分行维护的参数1.营业日历维护2.退票理由参数维护3.大额预约/审批参数维护4.外币现金支取额度设置5.强制对账周期维护,三、参数管理,（四）一级分行维护的参数1.营业日历维护（1）功能：该交易对营业日历的节日进行维护。（2）说明：系统自动默认每年的周六日和1月1日、5月1日、10月1日为非营业日。总行根据国务院放假通知统一修改维护，同步到全国范围，并同步到同城交换营业日历，个别省市需变动的自行修改。（3）交易代码和角色交易代码：100033操作角色：总行结算管

29、理、一级分行支付结算管理授权角色：总行会计部门负责人、一级分行会计部负责人,三、参数管理,（四）一级分行维护的参数1.营业日历维护（4）系统操作查询：操作员使用【100033营业日历维护】交易，进入营业日历维护界面，维护类别选择查询，选择输入机构范围代码、参数生效机构、年份、月份，点击执行键，系统回显满足查询条件的营业日历维护查询结果界面。新增：维护类别选择新增，点击执行键，系统进入营业日历维护新增界面，输入机构范围代码、机构类型、参数生效机构、节假日起始日期、节假日终止日期、节假日说明，完毕后按执行键生效。修改：通过查询方式进入营业日历维护查询结果界面，操作员勾选需要修改的营业日历，点击上方

30、修改键，进入营业日历维护修改界面，操作员在界面上选定要修改的字段进行修改，修改后按执行键后生效。删除：通过查询方式进入营业日历维护查询结果界面，操作员勾选需要删除的营业日历，点击上方删除键后生效。,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,（四）一级分行维护的参数2.退票理由参数维护（1）功能：该交易用于维护退票理由。（2）说明：按照不同交换所得退票理由录入，同一个交换所号的退票理由一样。（3）交易代码和角色交易代码：100035操作角色：一级分行支付结算管理、二级分行支付结算管理授权角色：一级分行会计部负责人、二级分行会计部负责人,三、参数管理,（四）一级分行维护的参数2.退票

31、理由参数维护（4）系统操作新增当维护类别选择新增选项时，通过点击执行按键或按回车弹出新增界面，输入需要新增的信息；所有信息录入完毕，提交后台，在参数控制表增加一条记录。查询当维护类别选择查询选择时，输入相关信息后提交，后台将符合条件的查询记录返回给前台显示在界面。修改在界面中定位至需要修改的记录，按空格键就可以进入修改界面修改相关信息最后提交后台，后台更新参数控制表记录。,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,（五）二级分行维护的参数1.退票理由参数2.大额预约/审批参数维护（同上）,三、参数管理,（六）一级支行维护的参数1.现金分户

32、登记薄维护（交易码110011）：该交易用于支行所有现金存款帐户基本信息的新增、删除和修改。2.外系统机构对照表维护（交易码110080）：该交易对整个系统中的外系统机构进行定义，包含查询、新增、修改、删除。（现金凭证类）,三、参数管理,（六）通知消息管理、工作提醒和交易监控1.通知消息管理（1）功能：本交易用于前后台之间传递实时文本消息。（2）说明：前台发送至后台时，控制暂定文本大小为400个字符，且一天一个柜员只能发送2次；前后台选择通知发送，输入通知消息标题和通知消息内容，交易成功后，系统自动登记“通知消息登记簿”；当前台或后台收到传递的实时文本消息后，前台和后台都可在工作提醒中看到消息

33、，若相关人员阅读后，系统自动登记调阅的时间，调阅操作员代码。,三、参数管理,（六）通知消息管理、工作提醒和交易监控1.通知消息管理（3）交易代码和角色：100018；系统所有操作员（4）系统操作通知发送操作员输入【100018通知消息管理】交易，进入通知消息管理界面，功能选择“通知发送”，点击执行键系统转到通知发送界面，输入通知发送范围、收通知机构编码、通知主题、通知内容后，点击执行键发送通知。,三、参数管理,（六）通知消息管理、工作提醒和交易监控1.通知消息管理（4）系统操作通知阅读操作员输入【100018通知消息管理】交易，进入通知消息管理界面，功能选择“通知阅读”，点击执行键系统转到通知

34、阅读界面，双击阅读信息可阅读通知详细内容。回执查询操作员输入【100018通知消息管理】交易，进入通知消息管理界面，功能选择“回执查询”，点击执行键系统转到通知回执查询界面，操作员可查看通知阅读情况。,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,三、参数管理,（六）通知消息管理、工作提醒和交易监控2.工作提醒（交易码100060）本交易用于各级机构的操作员对本机构未阅读消息及代办事项进行提示。3.交易监控（交易码100022）本交易用于对各个实体进行跟踪监测，审查交易码、帐户、业务发生机构、柜员等当日交易信息，并对当日的交易进行监控。,三、参数管理,（七）交易流水查询/交易取消冲正1.功能:该交

35、易属于前、后台均可处理模式，用于前台网点和集中处理中心操作人员对交易流水的查询，并对有错误交易办理取消或冲正。2.说明:只能对交易状态为成功的交易进行取消、冲正，当天取消，隔日冲正。3.交易代码和角色：110039；总行结算管理、一级分行支付结算管理、一级分行集中处理中心主任、一级分行集中处理中心结算主管、一级分行集中处理中心结算复核、一级分行集中处理中心结算经办、二级分行支付结算管理、二级支行支行长、二级支行业务主管、二级支行前台柜员、营业网点二级支行现金柜员,三、参数管理,（七）交易流水查询/交易取消冲正4.系统操作前台受理操作员使用【110039交易流水查询/取消、冲正交易】，进入交易流

36、水查询/取消、冲正交易界面，根据实际需求输入查询字段，点击执行键，系统回显符合条件的交易流水，勾选需要取消、冲正流水提交至后台集中处理中心，系统产生条形码或二维码可标识记号，将其打印在凭证上。后台处理（1）集中处理中心账务处理员登录系统后，通过待办事项列表的待处理信息，点击该笔对应交易记录，系统自动回显该业务对应的凭证图像以及前台柜员录入的内容。账务处理员同意该笔取消/冲正，且经账务主管授权后，取消/冲正交易成功。如账务处理员不同意，则将该笔取消/冲正申请被拒绝的消息返回前台柜员，生成电子通用凭证。（2）交易成功后，系统回显“交易成功”并将处理结果返回至前台，打印相关内部通用凭证。,三、参数管

37、理,（七）交易流水查询/交易取消冲正4.系统操作后台处理模式操作员使用【110039交易流水查询/取消、冲正交易】，进入交易流水查询/取消、冲正交易界面，根据实际需求输入查询字段，点击执行键，系统回显符合条件的交易流水，勾选需要取消、冲正流水，经账务主管授权后，执行取消/冲正，交易完成生成并打印内部通用凭证。,三、参数管理,三、参数管理,四、柜员日常操作,（一）柜员轧账（二）主管临时授权及收回（三）与外系统资金调拨（四）客户单证出售、回收、回购、丢失、登记（五）特殊业务收费（六）现金与凭证类操作,四、柜员日常操作,（一）柜员轧账1.柜员账实核对（1）功能：用于完成网点柜员尾箱现金和重要单证临时

38、核对功能。（2）交易代码和角色：300205；二级支行前台柜员、二级支行现金柜员、业务主管（3）系统操作操作员使用【300205柜员账实核对】交易，进入柜员账实核对初始界面，操作标志选择柜员账实核对，轧账项目根据需要可选择现金、单证、现金及单证，根据需要选择是否打印轧账单，点击执行键，系统进入柜员账实核对轧账界面；在界面下方根据实际情况输入币种、现金实存数、单证代码、单证起号，单证止号、单证结存数量，点击提交数据键，系统生成一条核对信息，如柜员有多币种、多种单证需要进行核对，可继续添加核对信息，发现核对信息错误，可点击信息左面删除键删除后重新添加；核对信息添加完毕，点击执行键系统自动核对，如选

39、择打印轧账单系统自动打印柜员临时轧账单。,四、柜员日常操作,（一）柜员轧账2.柜员正式轧账（1）功能：本交易用于完成网点柜员尾箱现金和重要单证正式轧账功能。（2）交易代码和角色：300205；二级支行前台柜员、二级支行现金柜员、二级支行业务主管（3）系统操作操作员使用【300205柜员正式轧账】交易，进入柜员正式轧账初始界面，操作标志选择柜员正式轧账，轧账项目根据需要可选择现金、单证、现金及单证，根据需要选择是否打印轧账单，点击执行键，系统进入柜员正式轧账轧账界面；在界面下方根据实际情况输入币种、现金实存数、单证代码、单证起号，单证止号、单证结存数量，点击提交数据键，系统生成一条轧账信息，如柜

40、员有多币种、多种单证需要进行核对，可继续添加轧账信息，发现轧账信息错误，可点击信息左面删除键删除后重新添加；轧账信息添加完毕，点击执行键系统开始轧账，如选择打印轧账单系统自动打印轧账单。,四、柜员日常操作,（一）柜员轧账3.柜员强行轧账（1）功能：本交易用于完成网点柜员尾箱现金和重要单证强行轧账功能。（2）说明：前台柜员、二级支行现金柜员需要业务主管授权；业务主管需要支行长授权。（3）交易代码和角色交易代码：300205操作角色：二级支行前台柜员、二级支行现金柜员、二级支行业务主管授权角色：二级支行业务主管、二级支行支行长,四、柜员日常操作,（一）柜员轧账3.柜员强行轧账（4）系统操作操作员使

41、用【300205柜员强行轧账】交易，进入柜员强行轧账初始界面，操作标志选择强行轧账，轧账项目根据需要可选择现金、单证、现金及单证，根据需要选择是否打印轧账单，点击执行键，系统进入柜员强行轧账界面；在界面下方根据实际情况输入币种、现金实存数、单证代码、单证起号，单证止号、单证结存数量，点击提交数据键，系统生成一条轧账信息，如柜员有多币种、多种单证需要进行核对，可继续添加轧账信息，发现轧账信息错误，可点击信息左面删除键删除后重新添加；轧账信息添加完毕，点击执行键，对应授权人员授权后系统开始轧账，如选择打印轧账单系统自动打印轧账单。,四、柜员日常操作,（二）主管临时授权及收回1.主管临时授权（1）功

42、能：业务主管外出时，临时指定一个柜员行使自己的授权权限（不是交易权限）。（2）说明：只能授权给本机构柜员；被授予权限柜员对自身的业务不能授权；委托的只是授权权限，而非交易权限；系统控制委托授权的期限最长为7天，超过7天后系统自动收回委托授权权限。（3）交易代码和角色：100020；二级支行业务主管（4）系统操作操作员使用【100020主管临时授权】交易，进入主管临时授权界面，输入被授权柜员号、启用日期、停用日期，点击执行键完成临时授权。,四、柜员日常操作,（二）主管临时授权及收回2.主管回收授权（1）功能：业务主管从被指定替代自己行使授权权限的柜员处取回授权权限。（2）说明：当业务主管忘记收回

43、替代自己行使授权权限的柜员时，在每日日终时系统会根据系统设置的授权最多赋予的天数，7天自动回收到期授权权限。（3）交易代码和角色：100021；二级支行业务主管（4）系统操作操作员使用【100021主管回收授权】交易，进入主管回收授权界面，输入被授权柜员号，点击执行键收回临时授权；若超过系统规定的有效期，操作员不做任何操作，系统日终时自动取消委托授权。,四、柜员日常操作,（三）与外系统资金调拨1.功能：本交易完成对公系统与储蓄系统、汇兑系统，国际系统现金方式的缴/拨款。2.说明：（1）支行与外系统资金调拨是指在同一核算主体内，对公支行与外系统市县、网点之间的资金调拨。（2）在进行调拨之前，需要

44、在公司业务系统内建立对应机构的缴拨款关系。（3）营业机构只能以现金方式向外系统拨款，同时也只能以现金方式接收外系统缴款。,四、柜员日常操作,（三）与外系统资金调拨2.说明：（4）营业机构向外系统拨款100万元以内（不含）由业务主管审批，超过100万元需要行长审批。审批需要在“拨款请求单”各联签字确认。（5）营业机构向支行缴存款200万元以内（不含）由业务主管审批，超过200万元需要行长审批。审批需要在“缴款单”各联签字确认。3.交易代码和角色：110008;一级支行会计、二级支行业务主管,四、柜员日常操作,（三）与外系统资金调拨4.系统操作调出操作员使用【110008与外系统资金调拨】交易，进

45、入与外系统资金调拨初始界面，调拨类型选择调出，输入外系统代码、外系统机构代码、金额、现金收款单号，点击执行键，系统打印出纳现金付款单。调入操作员使用【110008与外系统资金调拨】交易，进入与外系统资金调拨初始界面，调拨类型选择调入，输入调拨单号码、外系统机构代码、金额、现金收款单号，点击执行键，系统完成与外系统的资金调入，打印外系统资金调拨单。,四、柜员日常操作,（四）客户单证出售、回收、回购、丢失、登记1.客户单证出售（1）功能：本交易用于对客户出售重要空白凭证。（2）交易代码和角色：110091；二级支行前台柜员（3）系统操作操作员使用【110091客户单证出售】交易，进入客户单证出售界

46、面，根据客户信息和客户购买单证实际情况输入相应信息，点击提交数据键系统生成一条单证购买信息，如客户同时购买多种单证，可继续添加，发现购买信息错误的可点击信息左面删除键删除，全部购买信息添加完毕，点击执行键，系统完成单证出售，如需要收费的，系统打印打印客户单证出售清单，业务收费凭证。,四、柜员日常操作,四、柜员日常操作,（四）客户单证出售、回收、回购、丢失、登记2.客户单证回收/回购（1）功能：本交易用于回收或者回购客户持有的多余未用、换版停用的重要空白凭证。（2）交易代码和角色：110101；二级支行前台柜员（3）系统操作回收操作员使用【110101客户单证回收/回购】交易，进入客户单证回收/

47、回购界面，处理种类选择回收，输入客户账户，根据实际回收单证输入单证信息，点击提交数据键系统生成一条单证回收信息，如同时回收多种单证，可继续添加，发现添加信息错误的可点击信息左面删除键删除，全部信息添加完毕，点击执行键，系统完成单证回收并打印电子通用凭证、客户单证回收清单。,四、柜员日常操作,（四）客户单证出售、回收、回购、丢失、登记2.客户单证回收/回购（3）系统操作回购操作员使用【110101客户单证回收/回购】交易，进入客户单证回收/回购界面，处理种类选择回购，输入客户账户，根据实际回购单证输入单证信息，点击提交数据键系统生成一条单证回购信息，如同时回购多种单证，可继续添加，发现添加信息错

48、误的可点击信息左面删除键删除，全部信息添加完毕，点击执行键，系统完成单证回购电子通用凭证、客户单证回购清单。,四、柜员日常操作,（四）客户单证出售、回收、回购、丢失、登记3.客户已出售单证丢失（1）功能：本交易用于办理已出售客户单证丢失业务。（2）交易代码和角色：110111；二级支行前台柜员（3）系统操作操作员使用【110111客户已出售单证丢失】交易，进入客户已出售单证丢失界面，输入客户账户，丢失原因，根据实际丢失单证输入单证信息，点击提交数据键系统生成一条单证丢失信息，如客户同时丢失多种单证，可继续添加，发现添加信息错误的可点击信息左面删除键删除，全部信息添加完毕，点击执行键，系统打印电

49、子通用凭证，客户单证丢失清单。,四、柜员日常操作,（四）客户单证出售、回收、回购、丢失、登记4.凭证使用登记（1）功能：本交易用于将使用过的凭证进行登记销号。（2）交易代码和角色：110121；二级支行前台柜员（3）系统操作操作员使用【110121凭证使用登记】交易，进入凭证使用登记界面，输入凭证种类，销号原因，根据实际销号单证输入单证信息，点击提交数据键系统生成一条单证使用信息，如同时需对多种单证销号，可继续添加，发现添加信息错误的可点击信息左面删除键删除，全部信息添加完毕，点击执行键，系统完成使用凭证的销号处理并打印电子通用凭证。,四、柜员日常操作,（五）特殊业务收费1.功能：本交易用于办

50、理部分特殊业务需要手动收费的情况。2.说明（1）特殊服务收费是公司业务系统不提供联动收费功能的服务的收费。（2）单位账户收费只针对正常户收费。（3）目前向客户收取的费用类别分为四类：工本费、手续费、邮电费、电子汇划费。费用收取标准由总行统一制定。（4）对公账户收费方式一般只能选择转账方式。对个人客户收费方式只能选择现金。（5）费用的具体收取标准将由总行另行发文，不在此规程中限定。,四、柜员日常操作,（五）特殊业务收费3.交易代码和角色交易代码：110131操作角色：二级支行前台柜员、集中处理中心凭证录入员，结算处理员授权角色：二级支行业务主管、集中处理中心结算主管4.系统操作操作员使用【110

51、131特殊业务收费】交易，进入特殊业务收费界面，根据实际收费情况输入相应字段，特殊业务收费点击执行键，业务主管授权后完成。如收费方式选择现金，需输入现金销账编号，系统自对核销现金代销账；如收费方式选择转账，系统自动扣客户账；交易成功系统打印业务收费凭证。,四、柜员日常操作,（六）现金与凭证类操作（由现金凭证老师讲解）1.尾箱管理（1）尾箱维护申请（2）尾箱领用（3）尾箱上缴（4）尾箱查询2.现金类操作（1）柜员领用现金（2）柜员上缴现金（3）柜员现金调剂（4）网点拨款请求（5）网点收到拨款（6）网点缴款（7）网点现金调剂-调出（8）网点现金调剂-调入（9）夜间现金保管登记（10）网点长短款事项

52、（11）残损币兑换（12）假币收缴（13）假币收缴取消（14）假币上缴（15）收到退回假币,四、柜员日常操作,（六）现金与凭证类操作3.凭证类操作（1）柜员上缴重要单证（2）柜员领用重要单证（3）柜员重要单证调剂（4）网点请领重要单证（5）网点收到重要单证（6）网点上缴重要单证（7）网点调剂重要单证-调出（8）网点调剂重要单证-调入（9）网点重要单证丢失/作废/停用（10）网点重要单证丢失找回,五、登记簿查询打印,（一）登记簿及查询类（二）打印类,五、登记簿查询打印,（一）登记簿及查询类1.出纳与会计现金交易核对查询2.现金待销账登记簿查询3.柜员信息查询4.机构安全管理日志查询5.行内机构联系信息查询6.同城交换名册查询