第八章 市场失灵与微观经济政策改

1、第八章,市场失灵与微观经济政策,第八章市场失灵与微观经济政策,2,市场机制不是万能的,因为它有自己的局限性,诸如公共物品的最优配置、社会生产的外部性、不完全信息和垄断的存在，都使市场机制不能发挥其应有的作用，社会资源无法实现最优配置，从而出现“市场失灵”。本章将讨论造成各种市场失灵的原因及其相应的解决办法。,第八章市场失灵与微观经济政策,3,第一节垄断与反垄断政策,垄断厂商的利润最大化状况并没有达到帕累托最优状态。首先，垄断会引起社会资源的浪费。其次，由于垄断市场的价格高于完全竞争市场，消费者剩余减少了。,一、垄断的低效率,第八章市场失灵与微观经济政策,4,一、垄断的低效率,如果市场是完全竞争

2、的，那么均衡产量为Q*，价格为P*（平均成本曲线的最低点）；如果市场是垄断的，那么均衡产量为Qm，价格为Pm。由于垄断的产量低而价格高，引起消费者剩余减少abPmP*的面积，而生产者剩余增加bPmP*c的面积消费者剩余的减少大于生产者剩余的增加，即由于垄断的存在，使三角形abc面积的消费者剩余消失了，出现了社会福利的损失。,第一节垄断与反垄断政策,第八章市场失灵与微观经济政策,5,一、垄断的低效率,在Q*的产量水平上达到。在Q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。此时，不再存在任何帕累托改进的余地。因此，Q*是帕累托意义上的最优

3、产出。,第一节垄断与反垄断政策,第八章市场失灵与微观经济政策,6,垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。主要有对垄断价格和垄断产量的管制。,二、对垄断的公共管制,第一节垄断与反垄断政策,第八章市场失灵与微观经济政策,7,二、对垄断的公共管制,第一节垄断与反垄断政策,第八章市场失灵与微观经济政策,8,二、对垄断的公共管制,由于自然垄断行业的平均成本曲线不断下降，从而边际成本总在平均成本之下。图中Pm是原有价格管制时的价格和产量。若政府管制机构将垄断厂商的价格压到供求平衡的价格Pc，但此时ACAR，厂商肯

4、定无法赚回平均成本，因而会退出经营。因此可行的最佳方案是将价格定在Pr，此时AC=AR，厂商既无垄断利润，且使产量尽可能最大，但又大到正好不至于迫使厂商退出经营。,第一节垄断与反垄断政策,第八章市场失灵与微观经济政策,9,第二节外部效应及其对策,一、外部效应的概念及其类型,引例：当火车驶过农田的时候外部性与市场失灵所谓外部效应是指一个人或一个厂商的活动对其他人或其他厂商的外部影响,或称溢出效应。这种效应是在有关各方不发生交换的意义上,价格体系受到的影响是外来的。或者说,存在没有经济报偿的经济交易。此时，社会收益与个人收益，社会成本与个人成本不一致。,第八章市场失灵与微观经济政策,10,外部效应

5、被划分为“外部经济”和“外部不经济”。正的外部效应即为外部经济(VpVs)，负的外部效应即为外部不经济(CpCs)。根据经济活动的主体是生产者还是消费者，外部效应可以分为：（一）.生产的外部经济（二）.消费的外部经济（三）.生产的外部不经济（四）.消费的外部不经济,一、外部效应的概念及其类型,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,11,二、外部效应导致的市场失灵,各种形式的外部效应的存在造成了一个严重后果，即资源的市场配置将偏离帕累托最优状态，“看不见的手”在外部效应面前失去了作用。1.在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平。如VpCpVs2.在存

6、在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。如CpVpCs,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,12,二、外部效应导致的市场失灵,由于存在着生产上的外部不经济，故社会的边际成本高于私人的边际成本，从而社会边际成本曲线位于私人边际成本曲线的上方，它用虚线MC+ME表示。虚线MC+ME与私人边际成本曲线MC的垂直距离即ME，可以看成边际外部不经济，即由于厂商增加一单位生产所引起的社会其他人所增加的成本。,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,13,三、传统经济理论解决外部效应的方法,外部效应的存在破坏了市场配置资源的优越性。怎么来降低或消除

7、外部效应所带来的效率损失，自然成为社会特别是经济学家所关心的问题。传统经济理论主张政府干预，他们认为：在有外部经济效应的条件下，市场不再是理想的机制了，既然市场失了灵，政府应该出来干预。因此解决外部效应的方法主要有：（一）.税收和补贴（二）.企业合并,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,14,三、传统经济理论解决外部效应的方法,对造成外部不经济的企业，国家应该征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。对造成外部经济的企业，国家则可以采取补助津贴的办法，使得企业的私人利益与社会利益相等。,第二节外部效应及其对策,（一）税收和补贴

8、,第八章市场失灵与微观经济政策,15,三、传统经济理论解决外部效应的方法,MC1和MC0分别代表企业存在生产性污染情况下的社会边际成本和私人边际成本，若现在产品价格为P0，产量为Q0，此时，政府对该企业的产品征税，则该企业的实际收益会减少。如政府对每一单位产品征收税收额为t，则企业产品的实际价格为P0-t，因此，企业会将其产量调整至Q1的水平上，边际收益等于社会边际成本，私人边际收益等于私人边际成本，其中t为单位产品给社会或他人造成的损害。,第二节外部效应及其对策,（一）税收和补贴,第八章市场失灵与微观经济政策,16,三、传统经济理论解决外部效应的方法,若现在没有补贴，私人的最优决策点是价格为

9、P0，产量为Q0的A点，由于生产能带来外部经济，这就使生产的边际社会收益为MSR，当边际成本等于边际社会收益时实现了资源的最优配置。这时政府通过补贴使边际私人收益曲线移动到边际社会收益曲线，二者相等，这时私人的最优决策点即为价格为P1，产量为Q1的B点，从而实现了资源的最优配置。,（一）税收和补贴,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,17,三、传统经济理论解决外部效应的方法,（二）企业合并采用企业合并的方法，使得外部影响“内部化”。合并后的单个企业为自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平上，而此时不存在外部效应。故合并后企业的成本与收益就等于社会的成本与收

10、益，于是资源配置达到帕累托最优状态。,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,18,四、现代经济理论解决外部效应的方法,推崇自由市场的人认为，市场机制本身有能力解决一些外部经济效应所产生的问题，政府不必干预市场运作，而只要创造有利于市场交易的必要条件，如明确界定财产所有权。因为在许多情况下，外部效应之所以导致资源配置失当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部效应就有可能不会发生。,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,19,四、现代经济理论解决外部效应的方法,科斯认为，外部性从根本上说是因为产权界定不明确或界定不恰当而造成的，所以不必一

11、定要通过税收、补贴或管制等方法来试图消除社会成本或收益与私人成本或收益之间的差异，只要能够界定并保护产权，随后产生的市场交易就能使资源的配置达到最优。然而这又产生了另外一个问题，即当产生外部效应时，究竟哪一方应该拥有资源的产权？科斯提出了一个著名的论点：如果产权是明确界定的而且谈判协商的成本为零，则无论初始时由哪一方拥有产权都能带来资源的有效配置。案例：买卖排污权的合理性外部性的消除,第二节外部效应及其对策,第八章市场失灵与微观经济政策,20,第三节公共物品及供给,一、公共物品的概念及分类,（一）公共物品的概念经济学中的物品按照其在市场中的表现分为私人物品和公共物品。私人物品是指那些能在竞争性

12、的市场中达到资源优化配置的物品。公共物品则是具有极端正外部性的特殊物品，是指那些不能依靠市场力量实现有效的生产和有效分配的物品。,第八章市场失灵与微观经济政策,21,一、公共物品的概念及分类,（二）公共物品的分类某些物品具有完全的非竞争性和非排他性，但这只是比较极端的情况，实际上不同物品的非竞争性和非排他性程度是不同的。根据非竞争性与非排他性的程度，人们又进一步划分了纯公共物品、准公共物品和公共资源。,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,22,二、公共物品导致的市场失灵,有效的生产水平只有当企业的边际生产成本等于边际收益时才发生。公共产品的非竞争性意味着产品应该免费提供，显然这

13、在私人市场上是不可能发生的。而公共物品的非排他性决定了公共物品也不适宜由私人生产，因为不能排他，使收费变得十分困难，“免费搭车者”在所难免，生产者的收益难以保证。因此，公共物品的特性使得其较难通过市场由私人提供。,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,23,二、公共物品导致的市场失灵,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,24,二、公共物品导致的市场失灵,假定某社会只有A、B两个消费者，DA和DB分别是这两个消费者对某种物品的需求曲线。如果这种物品是私人物品，把消费者A和B在需求曲线的水平方向上相加，就可以得到市场的需求曲线D，如图13-9（a）图所示。之所以要在水

14、平方向上把个人的需求曲线相加，是因为个人需求曲线表示在各种可能价格上的个人需求量，他们的需求量之和就是在各种可能价格上的市场需求量。假定市场的供给线相当于P*的水平直线S，那么需求曲线D与该供给曲线S交点所决定的社会均衡数量就是Q*，均衡价格为P*。根据效用原理，消费者的需求曲线实际就是边际效用曲线；另一方面，供给曲线实际上就是生产者的边际成本曲线。当产量为Q*时，边际效用和边际成本相等，这时的产量Q*即为最优产量。,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,25,二、公共物品导致的市场失灵,如果该种物品是公共物品的话，那么就需要把消费者A和B的需求曲线在垂直的方向上相加，才能形成市

15、场的需求曲线D。如图13-9（b）所示。不同消费者对各种可能数量的公共物品所愿意支付的价格之和，构成了社会对各种可能数量的公共物品所支付的价格。在该种公共物品的社会供给量为Q*的情况下，消费者A和B愿意支付的价格分别是PA和PB，而愿意支付的总价格则是P*=PA+PB。之所以要在垂直的方向上把个人的需求曲线相加，是因为公共物品具有非排他性和非竞争性的特点，消费者使用的都是同样数量的同一种物品，每个消费者的消费量都与消费总量相等；另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，就是所有消费者支付的价格的总和。,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,26,二、公共物品导致的市场失灵,市场本

16、身提供的公共物品通常将低于最优数量，即市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。显然，公共物品的存在是市场失灵的又一个主要原因，很多靠市场无法生产的公共物品只能由政府通过税收而提供给社会的所有成员。,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,27,三、公共物品的提供方式,既然公共物品造成市场机制在其供给方面失灵，政府介入就成为一种必然的需要。政府的主要职责就是提供社会所需要的公共物品，即它应该提供保证社会经济正常而又有效运行的基本条件，而不是去经营一般企业能够生产的私人物品。,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,28,三、公共物品的提供方式,但是政府介入和干预公共物

17、品的生产绝不等于政府自己生产全部的公共物品，更不等于完全取代公共物品特别是准公共物品的市场供给。特别应该区分“政府提供”和“政府生产”这两个概念。对于准公共物品，政府既可以自己负责生产和提供，也可以通过预算或政策安排给商业性甚至私人企业进行生产，大体有以下几种方式：签定合同、授予经营权、经济资助、政府参股,第三节公共物品及供给,第八章市场失灵与微观经济政策,29,第四节信息不完全与信息调控,一、信息的不完全性,当市场所有的信息没有被消费者和生产者对称或充分地了解时，资源的配置不一定是最有效的；同时，因为非对称信息的存在，消费者或生产者所作出的选择也不一定是最优的。价格作为信息的载体在协调生产及

18、传递信息方面发挥了重要的作用，然而当信息本身作为一种稀缺的商品时，市场机制就不能解决，或者说不能很好地解决信息的正确传递问题。一旦供求双方所掌握的信息不对称，市场将出现效率不高或机制发挥不充分的问题。,第八章市场失灵与微观经济政策,30,第四节信息不完全与信息调控,一、信息的不完全性,案例：二手汽车市场信息的不对称性美国经济学家乔治.阿克洛夫在“次品”市场：质量不确定性与市场机制这篇著名论文中分析了这一问题，说明了信息不对称情况下的市场机制问题，成为信息经济学的经典之作。阿克洛夫对二手汽车市场的精辟分析证明了新古典经济学关于市场机制有效的正确性。阿克洛夫证明了，在信息不对称的情况下，市场机制仍

19、然是有效的。无须外力干预，市场机制本身会自发产生出克服信息不对称性的方法。这就是市场经济的活力所在。也是新古典经济学生命力的证明。,第八章市场失灵与微观经济政策,31,第四节信息不完全与信息调控,二、不完全信息导致的市场失灵,当商品的需求变化或者供给变化出现异常时，我们就遇到了逆向选择问题。对于市场机制来说，逆向选择的存在意味着市场的低效率，意味着市场的失灵。在很多情况下，市场的价格机制不能解决或者至少是不能有效地解决不对称信息问题。从社会的观点来看，消费者在产品质量上的信息不完全导致了商品供求的不均衡，生产了过低的产量。,第八章市场失灵与微观经济政策,32,第四节信息不完全与信息调控,二、不完全信息导致的市场失灵,该曲线的特点是向右上方倾斜，表示商品的平均质量将随着其价格的上升而上升。曲线两个特点：一是它向上凸出，二是它与横轴的交点大于零。向上凸出意味着，尽管商品的平均质量是随着价格的上升而上升的，但上升的“速度”却越来越慢，即价格变动对平均质量的影响是“递减”的；与横轴的交点大于零意味着，在价格下降到零之前，平均质量就将已经下降至“零”。消费者追求的是商品的最大“价值”。这个最大“价值”在图13-7价格为P*时达到。因此，消费者对商品的需求在价格为P*时达到最大。,第八章市场失灵与微