新证券法对证券发行的法律责任规制经济法论文

1、新证券法对证券发行的法律责任规制经济法论文 xx中级会计师考试经济法知识点：违反证券法的法律责任 违反证券法的法律责任 一、违反证券法的法律责任概述 （一）违反证券法的法律责任的主体 （二）违反证券法的法律责任的类型 1.法律责任的类型 违反证券法的法律责任的类型，包括民事责任、行政责任、刑事责任和经济法责任。 2.民事赔偿责任优先 违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。 二、违反证券法的民事责任 违反证券法的民事责任的主要形式是赔偿，包括赔偿责任和连带赔偿责任。归责原则包括无过错责任、严格责任和过错责任等。 （一）虚假陈述行为的民事

2、责任 1.投资人对虚假陈述行为人提起民事赔偿诉讼时效期间的起算 （1）中国证监会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日； （2）财政部、其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日； （3）虚假陈述行为人未受行政处罚，但已被 _认定有罪的，作出刑事判决之日。 2.虚假陈述证券民事赔偿案件的被告虚假陈述行为人 3.虚假陈述证券民事赔偿案件的管辖 虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级 _管辖。 投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的，按下列原则确定管辖： （1）由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级 _管

3、辖。 除外情形：当事人不申请或者原告不同意追加， _认为确有必要追加的，应当通知发行人或者上市公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。 （2）对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级 _管辖。 （3）仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级 _管辖。 _受理以发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起的诉讼后，经当事人申请或者征得所有原告同意后，可以追加发行人或者上市公司为共同被告。 _追加后，应当将案件移送发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级 _管辖。 （二）其他禁止交易行为的民事责任 （三）证券服务机构的民事责任 （四）证券公司

4、的民事责任 （五）收购人或其控股股东的民事责任 三、违反证券法的行政责任 违反证券法的行政责任形式繁多，包括责令形式的责任、警告、取缔、没收违法所得或非法收入、罚款、暂停或者撤销相关业务许可、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格等。 证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。 四、违反证券法的经济法责任 违反证券法的经济法责任的形式主要有证券市场禁入责任和股东权利限制责任。 （一）证券市场禁入责任 1.下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措

5、施： （1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员； （4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （6）证券

6、投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 2.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）股东权利限制责任 1.收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议

7、、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过30%的部分不得行使表决权。 2.证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，股东有过错的，在按照要求改正前， _证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。 五、违反证券法的刑事责任 （一）刑法规定的证券类犯罪的罪名 （二）刑法修正案（七）有关“老鼠仓”的条款 xx年经济法课程论文 xx年12月15日至xx年11月15日 题目1、 试论证券发行与证券交易的异同 写作提示： 可以从二者的作用、行为主体、发行或交易的条件、审批程序、违法行为、法律责任等方面加以比较。 _： 1 叶林.证券法（第三版）.中国人民大学

8、出版社，xx年 2 符启林.证券法：理论?实务?案例.法律出版社，xx年 3 范健，王建文.证券法（第二版）.法律出版社，xx年 题目2、 试论对外贸易调查与对外贸易救济的异同 写作提示： 可以从二者的启动原因、指向的对象、遵循的程序、当事方的权利义务、采取的手段、法律后果等方面加以比较。 _： 1 高维新.中国贸易救济的理论与实务.对外经济贸易大学出版社，xx年 2 吴敏.贸易救济法.中国海关出版社，xx年 3 沈四宝，王秉乾.中国对外贸易法.法律出版社，xx年 题目3、 试论社会保险法律制度与社会福利法律制度的异同 写作提示： 可以从二者的立法目的、适用的主体、费用、条件要求、保障方式、违

9、法行为、法律责任等方面加以比较。 _： 1 常纪文.社会保险法热点、难点、疑点问题全解.中国法制出版社，xx年 2 郑云瑞.社会保险法论.北京大学出版社，xx年 3 郭捷.劳动法与社会保障法（第二版）.法律出版社，xx年 题目4、 试论一人公司与个人独资企业的异同 写作提示： 可以从企业的投资者、企业的设立条件、企业的组织形式、企业的管理机构、企业的注册资本和出资方式、企业的权利义务、企业的终止原因等方面加以比较。 _： 1 范健，王建文.公司法（第三版）.法律出版社，xx年 2 刘俊海.现代公司法（第二版）.法律出版社，xx年 3 郭富青.中国非公司企业法研究.法律出版社，xx年 题目5、

10、试论反垄断法律制度与反不正当竞争法律制度的异同 写作提示： 可以从二者的立法目的、监督管理的主体、违法行为的主体、针对的行为类型、违法行为的调查、法律责任等方面加以比较。 _： 1 王晓晔.反垄断法.法律出版社，xx年 2 孟雁北.反垄断法.北京大学出版社，xx年 3 种明钊.竞争法.法律出版社，xx年 具体要求： 1从以上五个题目中任选一题进行写作，要切中题目。 2论文字数3000字以上。（专科2500字以上） 3论文要有充分的实证资料，避免空对空，提倡使用本人调查的第一手资料，亦可适当使用二手资料。 4论文要求规范化： 标题内容提要（100150字）关键词正文 _ 5论文要求结构严密，语言

11、流畅，富有哲理，要体现学术性，不能用文学语言，也不能公文化。 6引用资料要注明出处，文章最后列出 _，否则扣分。题目所给 _仅供参考，论文写作不限于这些 _。 7不在上述选题范围内写作，以及复制、抄袭别人论文，论文内容雷同者均以零分计。 我国外资法律体系之完善研究 航空旅客运输合同若干法律问题研究 国有企业破产中的职工权益保护问题研究 劳动债权之法律研究 电信立法若干问题研究 我国上市公司收购法律制度研究 公司发起人问题研究 一人公司法律问题研究 债转股实施中的若干法律问题研究 公司资本管制改革趋势研究 一人公司法人格否认论 要约收购中股东权益保护问题研究 公司章程法律制度研究 中美比较广告之

12、比较研究 外资并购国有企业法律问题研究 论我国竞争法法律责任制度的构建与完善 反垄断法与反不正当竞争法之关系探讨 经济转型时期寻租行为的法律规制 循环经济法的价值研究 论行政垄断的行政法及反垄断法规制 循环经济法律调整机制研究 反垄断诉讼制度研究 循环经济法制相关问题研究 反垄断法中的中小企业保护与规制研究 公用事业垄断的政府干预研究兼论政府管制与反垄断法规制的协调 公司监事会制度研究以股份有限公司监事会制度为视角 国有资产授权经营研究 股权分置改革与中小股东权益保护 破产中的债权处置研究 跨国公司在中国滥用市场支配地位行为认定和法律适用 公司资本真实与债权人保护研究 破产管理人问题研究兼论我

13、国破产法划案相关法律条文研究 构建我国的股东诉讼制度从公司法、证券法修改的视角 论公司法上的董事义务 特别清算制度研究 有限公司股权转让法律问题研究 有限公司股权转让的法律问题研究 我国公司债权人权益保护若干法律问题研究 企业并购中的债权保护 论公司环境责任及其实现机制 利益相关者参与公司治理法律问题研究 我国农业循环经济发展模式及法律政策研究 公司内部人控制问题的法律对策研究 公司董事的民事义务与责任浅析 完善我国公司法人治理的法律研究 公司技术出资法律问题研究 股东派生诉讼制度相关问题研究 独立董事制度研究 股份公司中小股东权益的保护研究 独立董事制度若干问题研究 论我国公司法上异议股东股

14、份回购请求权制度的建立 上市公司股东表决权制度研究 建设工程招投标过程中的法律问题研究 上市公司股份回购理论研究 论我国反垄断法主管机关的设置 公司董事会法律制度若干问题研究 股东派生诉讼制度研究 知识产权的反不正当竞争保护研究 股份有限公司权力机关改造论 公司章程与公司法研究 论设立中公司 股东派生诉讼研究 有限责任公司股权转让制度研究 一人公司法律监管制度研究 上市公司合格证券发行人制度研究 国有企业产权改革法律问题研究 建立与国际接轨的中国特许经营法律制度研究 中国反垄断立法若干问题研究 船员法律保护若干问题研究 破产法实务问题研究 论董事竞业禁止义务 上市公司关联担保法律问题研究 公司

15、瑕疵设立制度研究 论公司清算的法律规制 行政垄断问题研究 记名提单项下的无单放货问题研究 执行拍卖相关法律问题研究 论小股东权利的保护 论股东权利行使的基础 从WTO合格评定制度 相关立法的完善 记名提单及其项下的货物交付问题研究 完善股份有限公司中小股东权益保护制度的思考 股份收买请求权的研究 知识产权出资法律问题研究 一人公司存在与规制的法理研究 论控制股东的诚信义务 我国企业破产清算监督机制的完善 商业秘密权民事法律保护研究 股东派生诉讼中的偿付令研究 论设立中公司及其法律责任 国有上市企业股票期权实施的若干法律问题研究 公司经理制度研究 我国邮政行政立法初探 论国有企业的企业法主体概念

16、之选择 有限责任公司股权转让法律问题研究 论国有公司法人治理的完善以一国有大中型企业法 人治理现状为参照 中国贸易壁垒调查制度研究 有限责任合伙制在完善专业服务机构中的法律价值 完善我国上市公司内部监督机制的法律思考 提单并入条款若干法律问题研究 缔约托运人权利、义务及责任问题研究 中国外资并购法律问题研究 关于我国独立董事制度的立法思考 论修改海商法与海事赔偿责任限制制度间的相互影响 论反倾销司法审查制度（安徽大学） 试论我国反不正当竞争法的完善 外资并购上市公司的法律问题研究 电子提单对传统提单功能实现的研究 论我国的公司法人人格否认制度 公司被吊销营业执照后的法律问题研究 论海商法中的船

17、舶留置权 公司发起人法律问题研究 欧美航运竞争法的比较与借鉴 试论我国一人公司制度的构建和完善 船舶抵押权相关法律问题研究 无单放货若干问题研究 清算中公司诉讼问题研究 独立董事法律地位研究 派生诉讼制度简论 论董事会权力制约机制的完善 渔船船员劳动权益纠纷的新发展 公司登记法律制度研究 董事对第三人的独立责任 对我国企业法人登记一体制改革的思考 论上市公司非正当关联交易的公司法规制 公司法出资形式法律问题研究 论我国破产管理人制度的建立与完善 有限责任制下债权人利益保护问题研究 现代公司内部监督机关研究 破产复权制度研究 股份有限公司发起人的法律规制 论经济法的社会整体利益观 垄断控制制度研

18、究 上市公司关联交易公司法规制若干问题研究 公司清算义务人研究 不正当关联交易的法律规制 我国上市公司股东大会制度的立法缺陷及其完善 一人公司治理结构及人格否认研究 股份有限公司中小股东权益的法律保护 股东派生诉讼制度研究 我国中小企业信用担保体系的法律构建 论WTO补贴与反补贴措施协议对我国外资法的影响及对策 论反倾销司法审查制度（武汉大学） 公司设立中的出资制度研究 公司减资法律制度研究 反垄断法适用除外制度研究 网络广告不正当竞争行为的现行法规制 股份有限公司发起人制度研究 搭售行为研究 目标公司反收购的法律规制 入世后我国外资并购的法律问题研究 海上危险货物运输若干法律问题研究 企业法

19、人被吊销营业执照后的民事能力探析 公司章程法律问题研究 公司社会责任若干问题研究 公司民事关系研究 运输法草案中海上履约方及其责任问题研究 国际化的MBO面临的风险与法律监管研究 无船承运人制度法律问题研究 论国际海事条约在我国的适用 海上货物运输中承运人责任基础研究 船长刑事责任法律问题研究 船舶经营人的识别及其法律地位 中韩扣押船舶制度比较研究 我国的公司设立制度研究 海上强制保险的法律理论基础及其发展 特别经济区的最新发展趋势及立法研究 一人公司法律制度研究 外商投资企业适用公司法之研究 论我国股东请求解散公司之诉的法律构建 上市公司高管股权激励的法律制度研究 跟单信用证诈骗与反诈骗的法

20、律分析 论商业特许经营领域的反垄断法规制 论企业合并评估中效率问题的处理 破产公司的环境侵权责任 论股东权保护中优先股制度的引入 论合并控制制度中的破产公司规则 论我国上市公司小股东表决权的行使和保护 论公司的实际控制人及其法制规制 论反垄断法中相关产品市场的界定 企业社会责任及其实施的环境 公司僵局解决机制研究 论反垄断法中相关市场界定从产品差别化行业所带来影响的分析 论非市场经济地位及其对我国反倾销应诉之影响 论上市公司合并中控制股东对少数股东的信义义务 土地使用权出资的法律问题研究 论国际投资自由化背景下我国外资立法的完善 英美法上跨国公司的环境责任 论破产法中的待履行合同 论中小企业的

21、法律界定 论GATS第6条与我国服务贸易法规的发展 论反垄断法对滥用知识产权行为的跨境规制 上市公司收购之信息披露义务研究 论新公司法对股东知情权的保护 外商投资股份公司资本问题研究 论电子提单的法律地位 公司中小股东诉权与司法干预尺度的平衡从中英美相关公司法比较视角议之 论反对派股东委托书征集资格的限定 独立董事制度及其在我国完善的建议 论一人公司债权人利益的法律保护 论拒绝交易的反垄断法规制 论破产法目标对破产保全制度的影响 论董事责任保险制度 论新公司法对公司转投资限制的修改和完善 论我国公司监事会职权的构建与完善 论我国比较广告违法性的判断 论企业合并规制实体审查中的效率因素 论我国上

22、市公司中的独立董事制度 论我国的一人公司及其法律规制 论对合营企业的反垄断规制 论打破公司僵局的法律途径 反倾销法中的公共利益 反垄断法损害赔偿制度研究法理分析与制度设计 专利权出资法律问题研究 关联交易的比较研究以公司法为视角 论股份回购中中小股东权益的保护从信义义务角度分析 论创业投资中投资者权益的法律保护 公司资本制度改革法律问题研究 论我国商业贿赂行为的法律认定 论新公司法下一人公司治理 企业征信的法律规制 公司分立中债权人利益保护研究 中韩两国的外资法及其相关制度比较研究 论破产免责 论破产管理人的法律地位 论破产法重整制度中对债权人利益的保护 控制股东义务法律制度研究 商誉出资问题

23、探讨 论公司职工权益的法律保护 论离岸公司在我国涉外投资中的法律规制 基于公司社会责任的公司治理结构完善 我国外商风险投资法律问题研究 论反垄断法中企业合并控制的实质性标准 经济法视野下的反贫困规制 上市公司关联交易相关社会主义法制问题研究 外资并购国有企业的法律规制 有限公司小股东权利保护 我国海外投资保险立法研究 合资企业反垄断规制研究 论我国一人公司的债权人利益保护 WTO与中国外资法问题研究 论篡夺公司机会 公司法上的现物出资制度 我国强制要约收购法律制度 中国上市公司高管人员薪酬的利益平衡和法律规制 论外资并购中国国有企业的法律规制途径 公司章程反收购条款合法性研究 反垄断法执行机关

24、的研究 论上市公司协议收购 控股公司及其反垄断法规制 中韩监事会制度比较 论最大诚信原则下海上保险人对除外条款的解释义务 论公司收购中对小股东的保护 对我国股东代表诉讼制度设计的思考 公司与其管理者利益冲突及法律规制研究 LLP与合伙法律制度的重构 我国采用BOT方式法律问题研究 论必备条款对境外上市外资股股东权之保护 上市公司资金不当利用与公司治理 董事离任义务研究 论具有 _独立董事制度的法律完善 公司人格否认的法理适用及制度完善 论债权保护在公司法制中的优先性 论我国电信业互联互通问题的法律规制 论行政垄断及其法律规制 论我国股东诉讼制度的构建 无单放货法律责任的归责与程序分析 国有资产

25、公益诉讼法律问题研究 股权分置改革股东权保护法律问题研究 论独立董事制度在我国上市公司治理中的作用 股份有限公司监事会制度的重构 目标公司董事会之义务研究 我国管理层收购中国有资产法律保护的研究 国有企业债转股的法律分析 中美日破产重整制度之比较研究 行政性垄断及其反垄断法律规制研究述评 西部生态工程建设投融资法律问题研究 上市公司要约收购的法律问题研究 后配额时代中国纺织品出口法律对策探析 关于行政垄断及其规制的对策研究 论完善中外合资经营企业法 网络环境下反不正当竞争问题研究 浅论反垄断法规制对象-垄断的判断标准和范围 公司治理机制研究-法学和经济学的角度 _外资待遇制度的重构 从探索到规

26、范-国有企业改制法律研究 WTO之中的投资协定与我国外资立法研究 网络经济中反不正当竞争法的适用与完善 规范企业集团相关法律问题研究 经济转型国家的经济法比较研究 澳门入境游客合法权益保护研究 电子商务认证机构立法相关问题研究 论加入WTO后我国的反倾销司法审查制度 强化我国上市公司监事会制度的立法思考 公司法之停止请求权制度研究 论比较广告之法律规制 我国中小企业信用担保机构风险控制法律问题研究 自然人破产制度研究 股东出资法律问题研究 论我国风险投资法律制度之构建 _利用WTO争端解决机制的对策 2、倒签提单的法律性质及后果分析 3、浅议BOT方式所涉及的合同 4、国际电子商务的法律问题研

27、究 5、浅议欧盟发与成员国国内法的关系 6、反倾销法中的倾销损害之认定 7、国际保险及其法律问题浅析 8、论绿色贸易壁垒的成因及法律规制 9、WTO体制下的最惠国待遇制度：原则，规则及挑战 10、信用证欺诈及相关问题研究 11、略 _外资并购的若干法律问题 12、国际经济法的宪政化 13、涉外经济合同争议解决的方法 14、国际贸易中的商业秘密保护问题 15、国际重叠征税的法律问题 16.论我国的反倾销司法审查制度 17. 论我国农产品出口贸易中的绿色壁垒 18. 论跨国公司的投资监管机制 19. 中国外资并购法律问题研究 20.我国金融风险监管体制研究 21. 论WTO知识产权争端解决机制 2

28、2. 国际标准化中的知识产权问题 23. _国际商事仲裁制度 24. 略论我国金融企业集团的发展与监管 25. 从WTO和EU法律制度谈经济全球化与国际经济一体化的关系 26. 跨国证券投资中的法律问题研究 27. 论民间文学艺术的国际保护 28. 外资并购及其反垄断法律规制 29. 区域金融监管法律制度比较研究 30. 试论WTO体制下的贸易保护主义 31.WTO视野下的国际劳工标准 32.论自由贸易协定对多边贸易体制的影响 33. WTO新一轮区域贸易协定谈判若干问题 34. 论WTO法律规则下的新贸易壁垒 35. 再论CEPA争端解决机制的构建 36. 浅论WTO规则下代表第三国的反倾销

29、行动制度 37. 试析反倾销法中的损害确定机制 38. 试论海事赔偿责任限制制度 39. 论海上保险的代位求偿权 40. WTO协议与国际投资规则的自由化趋势 41. 刍议国际惯例 42. 试论国际税收公平原则 43. 试论伯尔尼公约的国民待遇原则 44. 国际避税性质浅析 45. 论反倾销规则中穷竭国内救济问题 46. 试论巴塞尔协议与银行的有效监管 47. WTO规则下审慎监管措施的标准初探 48. 外资银行市场准入规则分析 49. 国际金融监管新发展与我国金融监管完善 50. 论金融监管的国际合作机制 51.试论经济法的概念和调整对象 52试论经济法的理念 53.试论经济法的基本原则 5

30、4.试论经济法律关系 55.试论经济法的实现机制 56.试论经济责任制 57.试论经济法的地位 58.试论经济法主体制度 59.试论市场准入制度 60.试论市场退出制度 61.试论特殊企业 61.试论政府投资行为的法治化 62.试论国有企业改革的法治化 63.试论国有独资公司 64.试论国有资产经营管理法律制度 65.试论“政资分开”的法律问题 66.试论“政事分开”的法律问题 67.试论服务企业集团的法律问题 68.试论公共经济管理法的基本理论 69.试论国家规划法 70.试论发展循环经济的经济法问题 71.试论产业政策法 72.试论国家定价制度 73.试论国家储备制度 74.试论国家订货制

31、度 75.试论财政法的基本理论问题 76.试论构建公共财政的法律问题 77.试论中央和地方财政收支管理体制 78.试论财政转移支付制度 79.试论预算管理体制 80.试论国债法 81.试论外债管理制度 82.试论税法的基本理论问题 83.试论流转税法 84.试论增值税的改革 85.试论消费税的改革 86.试论关税征收管理制度 87.试论企业所得税制的改革 88.试论个人所得税制的改革 89.试论财产税的改革 90.试论遗产税法 91.试论物业税法 92.试论资源税的改革 93.试论燃油税法 94.试论税收管理制度 95.试论税收优先权 96.试论避税的法律问题 97.试论税收犯罪的防范机制 9

32、8.试论虚开增值税专用发票的监管 99.试论违法出口退税的监管 100.试论企业关联交易的税收监管制度 101.试论母子公司的税收监管制度 102.试论中央银行的独立性 103.试论银行监管体制 104.试论证券市场监管的基本问题 105.试论上市公司收购的监管 106.试论信息披露制度的完善 107.试论上市公司中小股东利益的保护机制108.试论独立董事制度 109.试论保险法的基本问题 110.试论保险市场的监管 111.试论期货交易的法律问题 112.试论证券投资基金的法律问题 113.试论农村土地承包经营合同 114.试论农村经济合作组织 115.试论农民权益的保护 116.试论农村税费改革 117.试论电信业法 118.试论邮政业法 119.试论交通运输业法 120.试论新闻传媒业法 121.试论旅游业法 122.试论工商行政管理的基本问题 123.试论产品质量管理体制