第九章 特种文献检索

1、目录第9章特殊文献检索19.1专利文献及其检索39.1.1专利概要39.1.2专利文献的概要69.1.3专利文献检索149.2标准文献及其检索229.2.1标准文献的概要229.2.2国内标准文献检索239.2.3海外标准文献检索279.3会议文献及其检索299.3.1会议文献概要299.3.2国内会议文献检索299.3.3海外会议文献检索309.4学位论文及其检索319.4.1概要319.4.2国内学位论文检索数据库319.4.3 CALIS高中学位论文数据库349.4.4中国国家图书馆学位论文数据库359.4.5海外学位论文检索数据库359.5科技报告及其检索389.5.1科学技术报告的概

2、要389.5.2科学技术报告的类型389.5.3国内科技报告检索399.5.4海外科技报告检索41第九章特殊文献检索本章要点专利文献及其检索标准文献及其检索会议论文及其检索科学技术报告及其检索学位论文及其检索本章介绍的特殊文献，指出版形式的特殊非本、非刊类文献，也称为“灰色文献”。 具体包括专利文献、标准文献、会议文献、科学技术报告书、学位论文、政府出版物、文件、产品资料等类型。 特殊文献形式多样，内涵丰富，出版发行途径和检索方式不同，值得其他文献取代。 因此，本章重点介绍了专利文献、标准文献、会议文献、科学技术报告、学位论文等文献的基础知识和检索方法，为今后各种特殊文献的检索奠定初步基础。9

3、.1专利文献及其检索专利文献是专利制度的产物。 专利制度是为了在生产力和科学技术发展到一定水平时，知识劳动成果的价值得到充分肯定、认可而形成和确立的。 专利权的原型可以追溯到13世纪，英国国王以发布敕令的形式，给引进新发明和新技术的人一段时间的垄断权。 1474年，威尼斯公布了世界上第一部专利法，将专利作为正规制度以法律形式出现，随后欧洲各国争先恐后。 19世纪后半期，专利制度开始向国际化的方向发展，1883年，以法国为首的11个国家签署了保护工业产权巴黎公约，1970年成立了“世界知识产权组织”。 到2008年为止，全球有一百七十多个国家和地区实施了专利制度。 我国于1980年6月加入该组织

4、，从1985年4月1日开始正式实施专利法。9.1.1专利概要1 .专利的基本含义“专利”这个词从不同的角度，有着不同的意义。 一个是专利权，即国家赋予的对某个发明创造的独占支配权，这是专利最基本的意义，第二个是专利发明，即取得专利权，指被专利权保护的发明创造，这是最核心的第三个是专利文献，即记载了发明的创造内容的专利说明书等。 一般而言，“调查专利”是指调查专利文献。根据各国专利法，专利的种类的区分不同。 美国分为发明专利、外观设计专利和植物专利。 中国、日本、德国等国家可分为发明专利、实用新型和外观设计专利。2 .专利的基本特征专利有三个特征：独占性、地域性、时间性。(1)独占性专利中最重要

5、的特性是独占性。 专利权被授予后，任何机构或者个人除非在法律保护期间内得到专利权人的许可，才能实施专利权。 如果不这样做，就必须侵害专利权，承担法律责任。中华人民共和国专利法 (以下简称专利法 )第11条的规定，在授予发明和实用新型专利权后，除本法另有规定外的任何机构和个人未经专利权人许可，不得实施该专利。 即，在为了生产经营目的而授予了不得制造、使用、销售、销售、进口其专利产品的外观设计专利权后，除非任何单位或者个人得到专利权人的许可，不得实施该专利。 即不得为了生产经营目的而制造、销售、进口其外观设计专利产品。 否则，就构成专利侵害行为。(2)地域性一般来说，专利权的有效范围仅限于专利权授

6、予国的领土，这是世界各国普遍遵循的规范。专利权的地域性是指专利权仅在一定的地区范围内有效，不像有形财产的所有权那样受到空间限制。 各国专利法的专利权手续和赋予条件的规定不同，根据一个国家专利法取得的专利权只在该专利法管辖的地区范围内有效。 专利申请人希望发明创造在其他国家取得专利权的，应当按照其他国家专利法的规定申请专利。(3)时间性专利权的时间性，专利权人在其发明创造上在专利法规定的期限内有效，过期后专利权失效，本来拥有专利权的发明创造成为社会公共财产，社会所有成员都可以免费使用。 专利法第42条规定，发明专利权的保护期限为20年，实用新型专利权和设计专利权的保护期限为10年。3 .专利的基

7、本类型在我国专利法规定的专利类型有发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种。(1)发明专利发明专利是对产品、方法或者其改良提出的新的技术方案。 因此，本发明专利被分成产品发明、方法发明和用途发明。 发明专利是三种专利中最重要的。(2)实用新型专利所谓实用新型专利，是对产品(包括机械、设备、器具等有形物体)的形状、结构、或其组合提出的适合实用的新技术方案。 这项新技术方案可以制造出在工业上具有使用价值和实用用途的产品。 因为实用新型专利的创造水平比发明专利低，所以多被称为“小发明”或“小专利”。(3)外观设计专利外观设计又称为工业产品的外观设计，是指产品的外形、花纹、颜色，或其组合具有美感，适合

8、工业应用的新设计。实用新型专利主要涉及产品的功能，外观设计专利只涉及产品的外观。 如果一个产品的新形状与功能和外观有关，申请人可以申请一个，也可以分别申请。4 .授予专利的条件专利法第22、23条授予专利权的发明和实用新型必须具备新颖性、创造性和实用性。 设计专利只是具有新颖性，不与别人先的合法权利冲突的情况下授予专利权。(1)新颖性新颖性是发明和实用新型能否取得专利权的第一条件。 专利法第22条关于新颖性，新颖性在申请日之前相同的发明和实用新型没有被国内外的出版物公开发表，在国内公开使用或以其他方法公知，相同的发明和实用新型在申请日以后公开的专利申请文件中记载(2)创造性意味着本发明的内容与

9、申请日以前存在的技术相比，本发明具有突出的实质特征和显着的进步。 不是简单比例的大小的变化、数量的增加、颜色、形状、位置的变化、材料的简单交换。(3)实用性发明或实用新型可以应用于工业生产、制造或实用，产生积极的效果，即带来更好的经济效果。5 .我国专利审查程序我国专利法对专利实施“早期公开、延迟审查制”。(一)受理对于决定受理的申请，专利局给予了被称为申请号码的序列号。(2)形式审查专利申请文件的形式条件。是否在专利范围内。是否满足单一性的要求等。(3)早期公开形式审查合格后，无论申请人是否要求在申请日或优先日起18个月内对其申请内容进行实质审查并公开，都将出版专利申请公开说明书，并给予公开

10、号。(四)要求实质性审查申请日起三年内，专利局应申请人的要求，随时对申请案进行实质审查。(5)实质性审查审查专利是否符合三性。 经过实质性审查后，发行公告，授权公告号码挪用公开号码，出版专利申请审定说明书。(六)授予专利权给予专利号，我国专利局并不另行编织该号码，而是转用其专利申请号。(7)批准后的取消顺序实用新型专利申请和外观设计专利申请通过形式审查后，专利局作出认可决定，发给相应的专利证书，进行登记和公告。 不进行第(3)、(4)、(5)项的顺序。6 .专利优先级优先级是保护工业产权巴黎公约规定的优惠权利。 这意味着，同一发明首先在一个缔约国正式申请后，在一定期间内向另一个缔约国申请专利时

11、，申请人有权将最初提交的申请日期作为之后提交的申请日期。条约规定，发明和实用新型专利为1年，外观设计专利为6个月。 优先级的规定，防止申请人在国外申请时，其他人在优先级的期限内公开利用本发明，或进行同样的申请而失去申请专利的权利。我国于1985年加入巴黎公约，在我国专利申请人向其他缔约国提交专利申请时具有优先权。9.1.2专利文献的概要专利文献是专利制度的产物，是实施专利制度的各国专利局(知识产权局)和国际专利组织审查专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 网罗了专利技术、法律和经济三个重要信息源，包含了最新颖系统的技术信息，是巨大的知识信息宝库。 专利文献狭义上是指专利说明书，也包括申请

12、发明证明书等与本发明有关的其他类别的文件的批准。 广义上，除了上述的几个说明书以外，还包含专利公报、专利摘要、专利分类表、各种专利索引等未公开发行的专利申请、审查中的各种文件和专利局出版的各种检索工具。1 .专利文献的特征(1)新颖性新颖性是专利取得的第一条件，专利法规定专利申请的内容必须是国内外未公开的内容和本国未公开的内容，因此专利文献中包含最新的技术内容。(2)通用性专利文献所涉及的技术领域非常广泛，几乎涉及到所有的应用技术领域，从日常生活的小东西到复杂的高精细技术都包罗在内。(3)正规性专利文献以一定的原则被分类或编号，有统一的书籍项目的格式，调查信息很方便。 我国和许多专利立法国一样

13、采用国际专利分类法，这使我国专利文献具有国际化标准，具有统一的规范性。(4)迅速性许多国家的专利法规定，对于内容相同的发明，专利权将授予最初申请的申请人。 因此，发明人的目标是在技术构想成熟或研究项目成功之前，先提交专利申请。 近十几年，很多国家相继采用“早期公开”制度，这也加快了报道新技术的速度。(5)再现性专利制度的特征决定了随着科学技术的快速发展，专利文献量增加。 一项发明，要想在多个国家获得专利权，必须在多个国家同时申请专利，有可能使用跨国文字在不同国家公开和重复公布。 虽然反复公开专利文献的收藏机构增加了负担，但对于专利文献的利用者来说很方便，读者可以选择自己习惯的语言进行检索和阅读

14、。(6)极限各国专利法几乎规定了专利申请的单一性原则。 也就是说，一项发明申请一项专利，单一文献只能解决局部问题，要知道某个产品和技术，就要查阅与该项目相关的各个环节的专利说明书。 因为专利说明书中有秘密的内容，所以发明人尽量避免技术细节。2 .专利说明书专利说明书提出申请人向政府说明发明创造的文件，记载了发明的实质内容和实施的具体方案，拥有专利权的范围是专利的主体。 我国的专利说明书中包含发明专利申请公开说明书、发明专利申请审定说明书、发明专利说明书、实用新型专利申请说明书、实用新型专利说明书、0103010等多种。专利说明书一般由扉页、权利要求书、正文、附图三部分构成。(1)扉页扉页在说明

15、书的首页，记录本专利的分类号码、申请号码、专利说明书号码、专利权人和地址、发明创造的名称、内容摘要等内容。(二)权利要求依次注明主权项和其他权利要求。 这在专利保护的范围内，拒绝别人无偿占有的具体内容，具有直接的法律效力。(3)正文和图纸首先，概述该专利的特征和技术要点、所属技术领域和现有技术水平等，并且，必须具体叙述该专利的实施的细节，指出最佳的实施方式，举出具体的例子，示出示意图，设计方案要结合附图进行说明。根据我国专利法，发明专利从申请日起18个月公布，发明专利申请公开说明书单行本出版，通过实质审查授予发明专利权后，知识产权出版社出版发明专利说明书。 对于预审合格的实用新型专利申请和外观

16、设计专利申请，授予专利权后公布实用新型专利说明书，外观设计专利仅在专利公报中公告。 我国专利说明书采用国际通用的专利文献编制方式。3 .我国专利文献分类法(编号)专利文献的号码、专利号码是专利说明书的请求标记，在专利申请人和专利局的专利事务的联络和专利检索中具有重要的作用。中国专利文献编号体系与其他类型的文献相比，具有该文献编号眼花缭乱，给首次使用专利文献的读者带来不协调感的显着特征。 因此，有必要掌握专利文献编号的分类法。 专利文献编号在形式上是几个简单的阿拉伯数字的排列，这些简单的数字的排列具有严格的使用方法，各数字具有不同的作用和意义。我国专利号码的种类如表9.1所示。表9.1中国专利号

17、的种类专利号码申请号码文献号公开号码公告号码申请公告号码审查公告号码公告号码展出公告号检定公告号授权公告号码专利号码申请编号申请注册号码是各工业产权局受理专利申请时制作的号码。 这是确定发明创造申请受理的标志，不仅是工业生产权局内部各种申请和审查流程中的文件管理，也是申请人与专利事务有关的依据。公开号是本发明专利申请的公开说明书的编号。公告编号实用新型专利申请说明书的编号和对公告的外观设计专利申请的编号。检验公告编号是本发明专利申请检验说明书的编号。许可公告编号发明专利说明书编号实用新型的转换说明书编号公告的外观设计专利编号。根据我国专利法的发展变化和修改情况，我们把专利号体系分为五个阶段： 19851988年是第一阶段