证券从业考试各种数字整理-完整

1、.那些数字一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.事先批准的公司名称保留期为6个月。3.公司担保的特别规定：表决时，保证人不能参加表决。决议的表决只要出席会议的其他股东所持表决权的多数通过，就有效。有限责任公司注册资本的最低限度如下：(一)以生产经营为主的公司注册资本金为50万元。(2)商品批发价为主的公司注册资本为50万元。(3)以商品零售为主的公司注册资本金为30万元。(4)科技开发、咨询、服务公司的注册资本为人民币10万元。5.公司的外部转让：股东向股东以外的其他人转让股权，必须得到其他股东的多数同意。股东对自己的股权转让事宜，必须书面向其他股东征求同意，其他股东自收

2、到书面通知之日起30天以上没有答复，视为同意转让。人民法院依法强制转移。人民法院按照法律规定的强制执行程序转让股东的股份时，应当通知公司及其全体股东，其他股东在同等条件下有预购权。其他股东自人民法院通知之日起20天以上不行使预购权，似乎放弃了预购权。7.股东大会决议通过之日起60天内股东和公司未能达成股权收购协议的股东可以在股东会议决议通过之日起90天内向人民法院提起诉讼8.招聘创始人认购的股份必须低于公司总股份的35%9.股份公司董事会成员有5-19人。10.股份有限公司的董事会定期会议一年至少两次，每次会议的10天前必须通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议，董事过半数必须出席才能举行

3、。11.监督人由监督人组成，其人数必须少于3人。监督人选由股东代表和员工代表组成，其中员工代表的比例必须小于三分之一12.发起人持有的本公司股份在公司成立日一年内不得转让。13.上市公司在一年内购买、销售主要资产或保证公司资产超过30%的情况下，必须在股东大会上做出决议，通过参加会议的股东所持表决权的三分之二。14.股份有限公司的财务会计报告应在股东大会年会召开的20天前提供给本公司，以供股东查阅。15.公司分配当年税后利润后，必须将利润的10%投入公司的法定公积金。公司法定公积金累积额为公司注册资本的50%以上，不能再提取。16.法定公积金转换为资本时，保留的公积金不能低于以前公司注册资本的

4、25%17.公司合并，由有限责任公司代表有表决权股东的三分之二以上通过。股份有限公司必须通过出席会议的股东所持表决权的三分之二以上。18.虚假注册资本、欺诈取得公司注册和虚假出资，公司注册机关报告虚假注册资本的公司，处以虚假注册资本金额的5%15%的罚款。对于提交虚假资料或以其他欺诈手法隐瞒重要事实的公司，将处以5万50万次罚款。19.除法定帐套外，另设帐套的，由县级以上人民政府财政部责令改正，处以5万至50万罚款。20.公司依法向有关主管部门提供的财务会计报告等资料虚假记载或者隐瞒重要事实的，对该部门直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万30万次罚款。二、证券法1.股票发行数值条件：(

5、1)发起人订阅的总资本金为公司打算发行的总资本金的35%以上(二)公司要发行的资本金总额中，发起人认购的部分必须低于人民币3000万韩元(3)公司向社会大众发行超过要发行的股份总额25%的部分。其中，公司职员收购的股票资本额不得超过社会大众发行的总股票资本的10%。公司要发行的资本金总额超过4亿元的情况下，sfc可以根据规定适当降低向社会大众发行的部分比例，但不超过公司要发行的资本金总额的10%(4)发行人近三年没有进行重大违法行为。债券发行数值条件：(1)股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近三年可以分配的

6、平均利润足以支付公司债券一年的利息。委托，收购合同限制期限不能超过90天。5.主承包商的数值条件：(一)主要负责人中，三分之二有证券管理工作经验3年以上，或者有5年以上财务管理工作经验(2)70%的证券专业从业人员在证券专业工作2年以上。(3)从业者在过去三年中没有被处置。收购机构和主要负责人在过去三年中没有严重的自卑。6.股票发行采用代理销售方式，代理销售期限到期(90天)，未取得要出售给投资者的70%的股票，发行将失败。发行人提高利息还钱。7.证券公司代理销售证券的，应当在代理销售到期后15天后与发行人共同将证券代理销售情况报告国务院证券监督管理机构(以下国家感冒官)的记录。8.股票上市的

7、数字条件：(一)公司总资本金为人民币3000万元以上。(2)公开发行的股票达到公司总股份的25%以上。公司资本金超过4亿元的情况下，股票公开发行率为10%以上。(3)公司近三年没有重大违法行为。9.股票上市申请必须在上市委员会收到申请之日起20个工作日内获得批准。10.申请股票上市提交文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来的财务报告，以及由2名以上注册会计师及其事务所签署和盖章的审计报告。11.债券上市的数字条件：(一)公司债券期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额为人民币5000万韩元以上。尚未到期的个别发行的各种债券的发行总额不超过公司净资产的40%12.股票最近连续三年亏

8、损，债券最近连续两年停止亏损交易；股票最近连续三年出现赤字，此后一年未能恢复盈利能力，结束了交易。15.包含数字的重大事件：(1)公司三分之一以上董事对监事或经理进行变更。(2)持有公司股份5%以上的股东或实际经理持有公司股份或控制公司的情况正在大幅增加。16.以协商方式收购上市公司的，收购人应当在3天内将相应的收购合同书面报告并通知国家感冒官及证券交易所。17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过合同或其他安排，一家上市公司已发行的股份达到5%，应当在此事实发生之日起3天内向国家监督机关、证券交易所作出书面报告，通知并公布上市公司。18.投资者通过持有或合同或其他安排，与其他人持有一家

9、上市公司已发行的股份超过5%，则该上市公司持有的股份比例每增加或减少5%，就应按照前款规定报告并公告。报告期间及报告、公布后2天内，不得买卖该上市公司的股票。19.收购提案：通过证券交易所的交易，投资者持有一家上市公司已发行的30%的股份时，如果继续收购，则应依法向该上市公司的所有股东发行收购提案。20.收购人按照规定从提交上市公司收购报告之日起15天后发表了收购提案。21.收购要约期限：30天期限60天22.上市交易终止：如果收购要约的期限到期，收购人持有的收购公司股份数达到该上市公司已发行股份总数的75%以上，则该上市公司的股份必须在证券交易所终止交易。23.收购要约期限到期，收购人持有的

10、收购公司股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上，其他为还持有收购公司股份的股东，收购人有权以收购要约的相同条件销售其股份，收购人应收购。24.上市公司收购结束后，收购人应在15日内向国家监督机关及证券交易所报告并公布收购情况。25.违反证券发行条例的法律责任： (关于直接.总共3-30万)(一)未经批准，公开发行或变相公开发行、停止义务、返还筹集的资金，以及合理的银行存款利息1% 5%；直接负责的.3万-30万。(2)以欺骗方式发行，尚未发行的场所30万60万；已经发行，房地筹集了1%到5%的资金。直接.3万-30万。(四)对虚假或误导投资者的广告或其他宣传活动以及不正当竞争引进业务的

11、责任30 60万；(六)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定提交相关报告，或者未提交有虚假记录、误导陈述或重大遗漏的报告，责任在30-60万人左右。未按规定公布，未发行收购提案的10万 30万；直接.3-30万。28.变更、警告收购人或收购人的控股股东损害被收购公司及其合法权益的责任；情节严重，10万 60万；直接.3-30万。(注：情节严重才处罚)三、基金法1.基金经理保管资金的会计账簿，记录超过15年。2.设立基金管理公司的数字条件：(一)注册资本为1亿元以上，应当是实际货币资本。(2)股东经营证券等成果好，近3年没有非法记录，注册资本不低于3亿韩元。3.基金管理公司的主要股东：出资额

12、在基金管理公司的注册资本中占最高比例，不是低于25%的股东。4.基金管理公司主要股东的数字条件：全部35.封闭式基金通常固定关闭期限：10-15年。6.开放式基金，投资者可以在最初发行结束期(最多3个月内)后的任何时候提出偿还申请。7.基金经理或基金托管人未将基金资产与自己的资产分开，或者未实施5-50万个子账户管理；直接.3-30万。8.非公开募集基金应从合格投资者处筹集，合格投资者累计不超过200人。9.从合格投资者以外的单位或个人私人募集资金，或者转让基金份额，处违法行为为1 5倍；一百万以下，10-100万；直接.3-30万。10.无登记，公开或变相公开募集基金、募集资金和银行同时存款

13、利息的返还，房地资金1%-5%；直接.550万套。11.非公开募集基金募集完成，基金经理没有记录的话，1030万；直接.3-10万。四、期货交易管理规定1.期货公司设立的数字条件：(一)注册资本的最低金额为3000万元。(二)主要股东及其控制人三年没有主要违规记录。2.期货公司的下列行为之一是违法收入的13倍；10万至30万人以下；直接.1万至5万件。大部分违反规定，不遵守规定等P47以下欺诈顾客行为之一是非法收入的1-5倍：10万至50万人以下；直接.1万到10万。(包括“客户”一词)4.期货交易的所有下列行为之一是违法收入的1倍至5倍；10万至50万人以下；直接.1万到10万。5.单位或个

14、人操纵期货交易价格，语法的1 5倍。20万至100万人以下；直接.1万到10万。6.会计法人、律师事务所、资产评估机关等中介服务机构不勤劳、不诚实，发行的文件有虚假记载、误导陈述或重大遗漏，是工作收入的1-5倍；直接.1万到10万。五、证券公司监督管理条例：1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%2.有下列情形之一的单位或个人不得成为持有证券公司股份5%以上的股东，实际控股：(1)因故意犯罪，判处刑罚不到三年。(2)净资产不到实收资本的50%，或净资产的50%的负债。(三)到期的债务不能清偿。3.国家审计机构必须审查以下申请，并在下一期间书面批准或批准。(一)申请设立

15、国内证券公司、收购海外证券或设立参与证券经营机构，自收到之日起6个月。(2)注册资本变更、合并、分割或股东、实际经理人资格审查请求申请自收到之日起3个月。(三)变更业务范围、公司形式、章程的重要条款，或者要求高级管理人员审查任职资格的申请，自收到之日起45个工作日。(4)国内分公司的设立、收购、撤销、国内分公司的经营场所变更或停业、解散、破产申请，自受理之日起30个工作日。(5)对董事、监事、国内分行负责人任职资格审查请求的申请，自受理之日起20个工作日。4.证券公司合规负责人解聘必须有正当的理由，并在解聘之日起3个工作日内，向国家监督厅书面报告被解聘的事实和原因。5.证券公司的法定代表人或高

16、级管理人员离任的，证券公司应当对此进行审计，并在离任之日起2个月内将审计报告报请国家感冒区。6.证券公司为证券资产管理客户开设的证券账户应当自开户之日起3个交易日内向证券交易所申报。7.证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内向国家监督机关提交年度报告。每月末至7日发月度报告。(与证券法的13，14点分开)8.拥有或实际控制证券公司5%以上股权的单位或个人，由国家监督机关负责。修改前，该股没有表决权。9.证券公司的主要违规行为和处罚措施：(1)以下情况之一(P58)是违法的1-5倍以上：10万至30万人以下；直接.3万到10万。(三个“违反法规”，一个“确定性判断”，一个客户低于最低限度)(2)以下情况之一是非法收入的1倍至5倍：3万至10万人以下；直接.3万到10万。(除项目2和5外，其他均为“不符合规定”)10.未按照规定为客户开立账户的，变更责任；严重的情节是20万到50万，直接.1万到5万。(注：情节严重才处罚)11.以下一项(P59)是非法收入的1至5倍：10万至60万人以下；直接.3万-30万。(未经批准持有股份；强大的命令提供保证。非法使用客户资金；同意非法使用客户资金。发现美国联邦政府机构非法使用)六、资格1.执业证书申