微观经济学第10章 一般均衡和福利经济学

1、10,一般均衡论和福利经济学,10.1 一般均衡,一、局部均衡和一般均衡,局部均衡分析：将单个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中“取出”来单独进行研究，假设其他商品的价格保持不变。 一般均衡分析：将所有相互联系的各个市场看成一个整体加以研究。商品价格之间彼此联系，每一商品的价格不能单独决定，必须和其他商品价格联合决定。,P1,P0,P0,P1,D,P,S,D1,Q,Q0,Q1,O,(b)煤市场,D1,P,S1,S,D,Q,P2,P0,P1,Q2,Q1,Q0,O,(a)原油市场,D,P,S1,S,Q,P1,P0,Q1,Q0,O,(c)汽油市场,D1,P,S,D,Q,Q1,Q0,O,(d

2、)汽车市场,二、一般均衡的存在性,局部均衡中，每种商品的供求是该商品价格的函数，均衡价格是使该商品供求相等的价格。 一般均衡中，每种商品的供求可以看作是所有价格（价格体系）的函数。那么，是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等？ 瓦尔拉斯第一个提出了一般均衡的数学模型，并对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题做过探索。,瓦尔拉斯认为，由于在所有市场的供给和需求都相等的均衡条件中，独立的方程数与变量数相等，故一般均衡的存在有保证。 瓦尔拉斯关于一般均衡存在的论证逻辑是错误的。但后来经济学家在相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且这种均衡可以处于稳定状态，并同

3、时满足经济效率的要求。,三、实现一般均衡的“试探过程”,“瓦尔拉斯拍卖人” 瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。,10.2 经济效率,一、实证经济学与规范经济学,实证经济学（Positive Economics） 用理论对社会各种经济活动或经济现象进行描

4、述、解释和预测。 说明 “是什么”的问题，不涉及到价值判断。 规范经济学（Normative Economics） 以一定的价值判断作为出发点，提出行为的标准，并研究如何才能符合这些标准。 说明“应该是什么”的问题。,提高最低工资将导致那些劳动技能较弱的人群失业率上升 实证的（POSITIVE） 更高的联邦预算赤字将导致利率上升 实证的 （POSITIVE）,?,?,实证与规范研究,?,实证与规范研究,更高的最低工资法所导致收入的增加相对于就业率的下降是值得的 规范的（NORMATIVE） 联邦政府应该被允许向烟草公司征税从而承担穷人中与吸烟相关的疾病成本 规范的（NORMATIVE）,?,?

5、,?,福利经济学是一种规范经济学。它是在一定的社会价值判断标准条件下，研究经济的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。 福利经济学要解决的三个问题是： 1、判断标准：经济效率的含义 2、市场资源配置是否达到经济效率 3、实现经济效率所要具备的条件,二、判断经济效率的标准,帕累托标准 如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。 帕累托改进 (Pareto Improvement) 如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量

6、为“好”的状态改变称为帕累托改进。,帕累托最优（Pareto Optimality） 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。 帕累托最优状态又被称为经济效率。,分析框架(同时存在交换和生产的经济),交换效率： 商品如何在消费者之间有效配置 不存在通过现有产品的交换实现Pareto改进的可能性 生产效率：要素如何在生产者之间有效配置 无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另一种产品的产量 产品组合效率：经济资源如何在整个社会有效配置 无法通过改变不同产品产量之

7、间的比例来实现帕累托改进 当且仅当以上三方面效率都得到实现，才能说经济实现了Pareto效率,10.3 交换的帕累托最优条件,埃奇渥斯盒图(Edgeworth box diagram),假定两种产品分别为X和Y，其既定数量为X0和Y0。两个消费者分别为A和B。 盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示Y的数量。 从OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上是它对第二种商品Y的消费量YA。从OB水平向左是消费者B对X的消费量XB，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB。,在埃奇沃斯盒中的全部可能的产品分配状态中，哪些是帕累托最优状态呢？ 以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。

8、,OA,OB,帕累托改进,如果初始的产品分配在两条无差异曲线的交点上，则存在Pareto改进的可能，不是Pareto最优的。,Pareto-Optimality (帕累托最优),B变好，A变差,A变好，B变差,A、B都变差,如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的可能。,交换的契约曲线,OA,OB,所有无差异曲线切点的轨迹构成的曲线，叫做交换的契约曲线。,交换的帕累托最优条件,交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。 交换的帕累托最优条件：,交换效率的条件,

9、交换效率的条件是：不同社会成员之间的边际替代率相同。否则，就可以通过交换达到帕累托改进。 如： 张三愿意用一个苹果换一个橘子(MRS=1) 李四愿意用一个苹果换三个橘子(MRS=3) 张三给李四一个苹果，李四给张三两个橘子，则两人都得到了改进，即实现了Pareto改进。,10.4 生产的帕累托最优条件,一、生产的帕累托最优条件,假定两种要素分别为L和K，其既定数量为L0和K0。两个生产者分别为C和D。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。 盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示K的数量。从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上是它对第二种要素K

10、的消费量KC。从OD水平向左是生产者D对L的消费量LD，垂直向下是它对K的消费量KD。,在埃奇沃斯盒中的全部可能的要素分配状态中，哪些是帕累托最优状态呢？ 以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线。 可以看出，如果初始的要素分配在两条无差异曲线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。 连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。,生产的帕累托最优条件,生产的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。 生产的帕累托最优条件:,10.5 交换和生产的帕累托最优条件,一、问题和假设条件,假定整个经济只包

11、括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。 假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。,二、生产可能性曲线,1、从生产契约曲线到生产可能性曲线 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线。,生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。,2、生产可能性曲线的特点,（1）向右下方倾斜 当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少 生产可能性曲线也称为产品转换曲线,（2）向右上方凸出,边际转换率,设生产可能性曲线上产出X的变

12、动量为X，产出Y的变动量为Y，则它们的比率的绝对值YX可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率(MRT)，即：,产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。,为什么边际转换率递增？,把两种生产要素L和K“捆”在一起，看成一种要素（L+K），并假定该要素在产品X和产品Y生产商的边际报酬递减。则：,随着产出X的增加，Y产出减少， dX/d(L+K) 减少，dY/d(L+K)增加，故MRT增加。,3、生产不可能区域和生产无效率区域,X,Y,Feasible but inefficient,Feasible and efficient,Infeasi

13、ble,生产可能性曲线将整个产品空间分为三个互不相交的组成部分：（1）曲线本身；（2）曲线右上方区域生产不可能区域；（3）曲线左下方区域生产无效率区域,4、生产可能性曲线的变动,生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量和技术状况条件下所可能生产最大产出组合。,X,Y,P,P,P,P,资源数量增加或技术进步，可能使生产可能性曲线向右上方移动。,三、生产和交换的帕累托最优条件,X,Y,OA,OB,MRS MRT，是否达到产品组合效率？,产品组合效率：无法通过改变不同产品产量之间的比例来实现帕累托改进,X,Y,OA,OB,OB,B的效用不变 A的效用增加 Pareto improvement.,M

14、RS MRT，没有达到产品组合效率,生产和交换的帕累托最优条件：,X,Y,OA,OB,10.6 完全竞争和帕累托最优状态,福利经济学研究市场竞争均衡与帕累托效率的关系。 完全竞争的一般均衡是否达到帕累托效率？ 帕累托效率能否通过竞争性的市场来实现？,市场经济竞争均衡,Pareto效率,帕累托最优条件,（1）交换的最优条件,（2）生产的最优条件,（3）生产和交换的最优条件,完全竞争经济中帕累托最优状态的实现,完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。 一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。 设这一组均衡价格为Px，Py，Pl，Pk，。Px，Py 分别表示商品X，Y

15、的均衡价格；Pl，Pk分别表示要素L，K的价格。 在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。,1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态,在完全竞争经济中，对于任意消费者A、B来说，实现效用最大化的条件是：,2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态,在完全竞争经济中，对于任意的生产者C、D来说，实现利润最大化的条件是：,（3）在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态,在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：,由边际转换率性质

16、有：,福利经济学第一定理,如果所有的生产者和消费者面临完全竞争的市场，则市场竞争可以导致Pareto效率的结果。 含义： 在完全竞争条件下，市场竞争能够通过价格机制协调经济活动，从而有效率的配置有限的稀缺资源。 “看不见的手”有神奇作用。,福利经济学第二定理,任何符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争来实现。 含义： 在理论上说明公平分配和效率可以分开。任何帕累托效率的配置，都可以通过把资源禀赋进行合理的分配，然后允许消费者自由交易来实现。所以政府不必用干预市场的方法来达到政策目的，而可以通过再分配的方法来达到同样的目的。因为市场受到政府的干预就会导致价格的扭曲，造成效率损失。,10.7 社

17、会福利函数,一、效用可能性曲线,效用可能性曲线回答的是，社会客观上能够达到什么样的效用？,到目前为止我们分析的是评估经济配置的帕累托效率。 但是，帕累托效率只关心每个人的福利，不关心不同人的相对福利，不关心公平问题。此外，通常有许多种帕累托有效配置同时存在，社会如何在它们中间加以选择呢？ 因此，我们需要一个评价标准，从社会的角度来比较不同配置状态之间的优劣。这就是社会福利函数。,二、社会福利函数,社会福利函数回答的是，社会主观上希望社会成员获得什么样的效用？它描述了社会福利与社会个体成员的福利之间的关系。 假定社会中共有A、B两个人，这时的社会福利函数可以写成： WW(UA, UB),根据社会

18、福利函数，可以得出一系列的等福利曲线。由于等福利曲线有无数条，总会有一条等福利曲线与效用可能性曲线相切，在切点E处，经济在满足帕累托效率的同时实现了社会福利的最大化。,社会福利函数的关键在于，通过某种机制把不同消费者的效用“加总”为社会效用，或者说“加总”个别消费者的偏好以形成某种“社会偏好”。 这是否能做到呢？,阿罗提出，加总的社会偏好应具有以下性质： 第一，集体理性。当任何一组完全的、反身的和传递的个人偏好集给定时，社会决策机制将产生具有相同性质的社会偏好。 第二，无关变化的独立性。在一组可供选择的社会状态之间进行社会选择，只取决于各人对于这些状态的偏好顺序，而与别的因素无关。 第三，帕累

19、托原则。如果社会中所有人都认为x比y好，则社会顺序必定认为x比y好。 第四，定义域的非限制性假定。即社会偏好适用于所有可能的个人偏好类型。 第五，非独裁。即社会偏好不以一个人的偏好来决定。,三、不可能性定理,在以民主方式进行社会选择或公共选择的过程中，最常用的方式是多数投票法。多数规则要求：一项提案在付诸执行以前必须拥有n/2以上的拥护者(n是投票者的数目)。 多数决策规则能够符合上述阿罗提出的五个必要条件吗?,投票悖论（Voting Paradox ）,假定A、B、C三人对x、y、z三种备选方案进行投票，以选择他们各自对这三种备选方案的偏好次序。A、B、C三人的个人偏好如下： A的偏好：xy

20、z； B的偏好：yzx ； C的偏好：zxy 。,上例投票过程的结果是循环的，不具有个人理性假定中的传递性，该结果就不具有稳定性。因此，上例多数决策规则就不符合所有的阿罗条件。投票悖论说明，如果每个人的偏好不同，通过任意加总这些偏好而得到结果可能是不相容的。,阿罗不可能性定理 (Arrows Impossibility Theorem),是否存在一种社会决策规则，能够消除这种投票悖论现象呢? 美国斯坦福大学教授阿罗对此进行了研究，他得出的结论是： 在非独裁的情况下，不可能存在一种适用于所有个人偏好类型的社会选择机制。,四、社会福利函数,如果我们放弃社会福利函数合意的性质中的某一性质的话，那么某些类型的社会选择机制就成为可能。 加法型的福利函数 乘法型的福