合规性贸易壁垒.ppt

1、1,“合规性”贸易壁垒 的应对和应用研究 - 中国反倾销措施的应用状况分析,上海对外贸易学院 朱钟棣,2,“合规性”贸易壁垒的应对和应用研究,该研究是教育部人文社会科学博士点基金项目 批准号:,3,尽管整个教育部课题是我负责的,但是反倾销这部分内容却是上海财经大学国际贸易系鲍晓华博士 的研究专长, 这里我要向她允许利用她的部分成果和数据表示感谢!,4,“合规性”贸易壁垒的定义,所谓“合规性”贸易壁垒，是指那些在名义上符合或不违背WTO的有关规则，以维护公平贸易、保护环境、保护人类及动植物健康为依据，但实质上保护了本国产业和市场的贸易壁垒，包括反倾销、反补贴、保障措施和技术性贸易壁垒等。,5,“

2、合规性”贸易壁垒的应对和应用研究 - 中国反倾销措施的应用状况分析,1. 中国对外反倾销的特点 2. 中国对进口商品反倾销 贸易效应检验 3.中国对进口商品反倾销 产业关联效应检验,6,1.中国对外反倾销的特点,1.1 反倾销立案数量持续稳定增长 1.2 反倾销的地区集中性 1.3 反倾销的行业集中性 1.4 反倾销立法及其实践的不断完善,7,1.1 反倾销立案数量持续稳定增长,我国1997-2005年反倾销案件数量表,8,1.2 反倾销的地区集中性,我国1997-2004年反倾销案件国别分类统计表,9,1.3 反倾销的行业集中性,我国1997-2005年反倾销案件分行业统计表,10,我国19

3、97年3月颁布反倾销和反补贴条例，标志着反倾销立法的初步建立。 截止2005年底，我国已经终裁的反倾销案件有26起。 MDI一案鉴于反倾销立案调查以来我国MDI产品市场秩序已经初步得到恢复，商务部应申请人的请求终止了对MDI反倾销调查。 聚苯乙烯和L-赖氨酸盐等多起案件，做出无损害裁决。 大部分案例终裁做出肯定性征税裁决，在案件的裁决中对各国实施了区别对待的原则。,1.4 反倾销立法及其实践的不断完善,11,Prusa(1996,1999)曾经就美国反倾销的扩散及其对贸易的影响做过专门的研究，发现反倾销税平均使进口价值下降30-50，贸易受抑制的程度对征税的案例和和解案例（settled ca

4、ses）来说是差不多的，估计进口量平均下降70，进口价格上升30。即使反倾销诉讼被驳回（rejected），进口量还是下降了约20个百分点，这表示仅仅是反倾销调查本身就足以扭曲贸易。,2. 中国对进口商品反倾销的贸易效应检验,12,2. 中国对进口商品反倾销的贸易效应检验,其分析思路：反倾销对产业的救济主要是通过增加国外产品的成本，控制进口数量，抬高进口价格来完成的。因此，指控对象国家和非对象国家的贸易模式会发生变化。,13,2. 中国对进口商品反倾销的贸易效应检验,Prusa（1996，1999）结论在中国的检验 2.1 反倾销对指控对象国家进口贸易影响的检验 2.2 反倾销对非指控对象国家

5、进口贸易影响的检验 2.3 反倾销对总体进口影响的检验,14,2.1反倾销对指控对象国家进口贸易影响的检验,征税案例从指控对象国家进口数量减少 征税案例从指控对象国家进口金额减少 征税案例从指控对象国家进口价格上升 否决案例进口数量和金额在调查期间也会下降,15,根据对2000年以前立案且已经做出终裁的新闻纸、聚酯薄膜、丙烯酸酯、不锈钢冷轧薄板个产业的统计，反倾销对限制从指控国进口的数量及其比重(进口比例)有立竿见影的效果。,征税案例从指控对象国家进口数量减少,16,征税案例从指控对象国家进口数量减少进口绝对数量的变化和相对数量变化趋势,17,中国反倾销使得从指控对象国进口数量的比重在减少 新

6、闻纸 聚酯薄膜 丙烯酸酯 不锈钢冷轧薄板,18,征税案例从指控对象国家进口金额减少进口绝对金额的变化和相对金额变化趋势,19,征税案例从指控对象国家进口金额减少新闻纸 聚酯薄膜 丙烯酸酯 不锈钢冷轧薄板,20,征税案例从指控对象国家进口价格上升进口价格变化和价格指数的变化趋势,21,征税案例从指控对象国家进口价格上升,22,否决案例进口数量和金额在调查期间也会下降,23,否决案例进口数量和金额在调查期间也会下降进口相对数量的变化趋势,24,否决案例进口数量和金额在调查期间也会下降进口相对金额的变化趋势,25,2.2 反倾销对非指控对象国家进口贸易影响的检验,从非指控对象国家进口数量的变化 从非

7、指控对象国家进口金额的变化 从非指控对象国家进口价格的变化,26,27,征税案例从非指控对象国家进口数量增加下列柱形图依次代表聚酯薄膜、新闻纸、丙烯酸酯、不锈钢冷轧薄板这四个产业,28,29,征税案例从非指控对象国家进口金额增加下列柱形图依次代表聚酯薄膜、新闻纸、丙烯酸酯、不锈钢冷轧薄板这四个产业,30,贸易转移效应,丙烯酸酯的案例：商务部在1999年12月10日对来自日本、美国和德国的丙烯酸酯正式立案进行反倾销调查，并于2001年6月9日终裁征收反倾销税，而同年的10月10日对来自韩国、马来西亚、新加坡和印尼的同类丙烯酸酯产品第二次立案调查，并于2002年12月底做出了征税的初裁。说明实施反

8、倾销措施以后，进口数量有从日美德向其他非诉讼对象国家，尤其是韩马新印转移的趋势，这印证了反倾销的贸易转移效应。 如果贸易转移效应比较明显，反倾销税对国外产品的限制比起本国产业期望的就要小一些。这还暗示了，不仅仅本国企业是反倾销的受益者，非目标国家也从竞争对手的牺牲中获取了净收益。,31,32,从非指控对象国家进口价格的变化,33,2.3反倾销对总体进口的影响,34,2.3反倾销对总体进口的影响,35,2.3反倾销对总体进口的影响,36,2.3反倾销对总体进口的影响,37,2.3 反倾销对总体进口的影响,关注所有来源国的进口，有两个趋势： 第一，反倾销对整体进口的影响和对来自于指控对象国的进口的

9、影响不尽相同。除了新闻纸案例，其他的征税案例立案后整体进口都发生了程度各异的增长。立案后三个连续年度，指控对象国的进口数量平均降幅为15.35、13.36和5.81，而总体进口数量却分别上升了33.85、103.75和138.29。显然，是非指控对象国增加在目标市场上的出口削弱了反倾销税的效果。 第二，贸易转移并不表示反倾销税对总体进口贸易没有任何影响。在倾销指控发生的第一年里，征税案例的整体进口增长61.09，要比否决案例少了大约8个百分点。,38,2.4 反倾销贸易效应的结论,反倾销税限制了从指控对象国家的进口量，尤其是高额反倾销税； 即使是无损害结案的反倾销诉讼仍然对对象国家的贸易有重要

10、影响，尤其是在倾销调查阶段； 在对象国家和非对象国家间存在着贸易转移效应，预计税率约高，转移效应越明显。由于贸易转向，总的贸易量继续增长，即使是那些以征税结案的例子； 尽管存在进口转移，反倾销仍然保护了本国产业，因为无论是对象国家还是非对象国家的进口价格都会上升； 贸易转移效应，决定了反倾销的副作用，就是有益于非对象国家产品的出口。,39,分析思路,Corinne M. Krupp 和 Susan Skeath（2002）从整体产业的角度出发，考察了上下游产业得到反倾销保护以后不同的关联效应。 如果上游产品的价格上升，削弱了下游进口竞争产业的竞争力，使他们减少产量、减少对于中间产品的需求，这种

11、保护对于上游产业来讲，净利益是很小的。也就是说，要考虑反倾销的成本。 国民经济各行业间有内在联系，因此可以就反倾销税的价格效应对国民经济各产业的关联影响进行投入产出模拟。,3.中国对进口商品反倾销的产业关联效应检验,40,3.中国对进口商品反倾销的产业关联效应检验,3.1 投入产出价格影响模型的构造 3.2 对征税产业对象选择的判断 3.3 模型应用结果以化工行业为例 3.4 结论和政策意义,41,3.1 投入产出价格影响模型的构造 投入产出表的基本结构,42,3.1 投入产出价格影响模型的构造,43,当第k部门价格变动 时:,44,用方程组表示即为：,45,46,47,3.2 征税产业对象选

12、择的基本标准,影响力系数 感应度系数 生产诱发系数,48,影响力系数,影响力系数是反映当国民经济某一部门增加一个单位最终使用时，对国民经济各部门所产生的生产需求波及程度。影响力系数越大，表明该部门需求的变动会对其他部门产出的拉动作用越大。 根据1997年度中国投入产出表计算的部门影响力系数资料，我国124个部门中有68个部门的影响力系数大于。这些部门的快速发展能够产生对相关部门较强的连锁波及需求，从而促进国民经济的更快发展。,49,感应度系数,感应度系数反映国民经济各个部门均增加一个单位最终使用时，某一部门由此而受到的需求感应程度，也就是需要该部门为其他部门的生产而提供的产出量。 根据1997

13、年度中国投入产出表计算的部门影响力系数资料，我国124个部门中有37个部门的感应度系数大于。表明这些部门所受到的感应程度高于社会平均感应程度。即对其他部门产出的反应程度较高。,50,综合起来看：,影响力系数是从消耗部门出发，追溯其最终需求的变动对各供应部门产出的影响。感应度系数则是从供应部门出发，分析供应部门受消耗部门产出变动的影响程度。如果某个产业的感应度和影响力系数同时大于，说明该部门最终需求的变动会在更大程度上影响其他部门生产的变动；同时该部门的生产也会在较大程度上受到其他部门产出的影响。,51,52,生产诱发系数,生产诱发系数是指某一项单位最终需求所诱发的各部门的生产额。生产诱发系数越

14、大，它的生产波及效果也越大。 我国编制的投入产出表是竞争型的，即不分进出口，该公式剔除进口的影响因素，把投入产出表转化为非竞争型的，即生产诱发系数仅仅用来表示最终需求对国内各部门生产的诱发程度。,53,54,征税产业对象选择的基本标准,分析对象产业大致符合以下特征，或者是我国已经频繁提出反倾销指控的产业、或者是关系国计民生的基础产业、或者是符合我国产业结构调整方向要大力扶植的重点产业，或者是前后向关联度较大的中间产品等等。这些产业较大可能成为我国未来反倾销指控的对象，因而对其产业关联影响的研究更加具有现实价值。,55,3.3 模型应用的结果 以化工行业为例,化工产品是我国的大宗产品，是世界上最

15、大的产地和消费市场之一，因此是国外冲击的主要目标，也是我国反倾销指控的主要对象。 截至2005年，已立案调查的42起反倾销案例中涉及化学工业的30项，约占四分之三。 我国化学工业十类产业根据其在产业链中所处的地位，可以粗略地分为最终产品行业和中间产品行业。最终产品行业主要包括日用化学产品制造业和医药制造业。 其他八类基本属于中间产品行业。,56,57,3.3 模型应用的结果 以化工行业为例,反倾销税既有积极作用，也有负面影响，这和产品在加工环节上的位置有关，被征税的进口品是我国的最终消费品还是中间产品要区别对待。 对于主要供应国内市场的化学工业产品，因其生产目的主要是提供产品给国内最终用户，因此对该类产业可以进行较为充分