公司授权管理制度

1、xxxx公司认可管理制度第一章总则第一条为了完善数字优搜(网络)北京有限公司(以下称为优搜)法人的管理结构，规范优搜的经营管理，健全内部控制和自我约束机制，加强风险防范和控制能力，按照中华人民共和国公司法、支付清算组织管理办法的要求，按照有关法律法规的规定，实施本制度第二条董事会按照“统一管理、歧视授权、权利责任明确、严格监督”的原则，实施统一法人体制下的授权管理体制。第三条本制度所称授权，是指董事会在法定经营范围内授予管理层进行经营管理活动的权力。第四条本制度所称授权人，是指授予经营管理者经营管理权限的机构，受权人是指受到经营管理权限的经营阵营。第五条授权人负责人和受权人负责人为签署授权书的

2、直接负责人。 法定代表人董事长作为授权人的代表，代表董事会在授权书上签名。 首席执行官作为管理层的代表被认可，代表管理层在承诺书上签名，保证忠于职务。第六条董事会根据被授权人的经营管理水平、资产负债的规模和资产质量、主要人员的素质和业绩、风险控制能力、投资环境等条件和变化区分认可和动态管理。第七条管理层应当在认可的权限范围内依法开展业务，承担相应的责任。 严禁超过权限，或从事未经授权的经营活动。第二章认可的分类、范围、形式第八条授权分为基本授权和特别授权两种。 基本的认可是授予法定经营范围内的一般经营管理的权限。 特别认可是指被授予超出基本认可范围的特定事项和特别业务、革新业务等的暂时权限。第

3、9条认可范围(1)基本认可如下：1 .日常业务管理权限2 .资产管理和损失管理权限3 .资金使用和贷款管理权限4 .内部财务管理权限5 .法律事务管理权限六、行内人事安排管理权限7、其他经营管理权限。具体权限幅度请参照分权手册(2)特别认可如下：1、基本认可范围之外的特定、非常规则的事项2 .创新业务和特殊业务3、诉讼、仲裁代理事项4、其他需要特别认可的事项。第十条基本授权原则上一年一次，期限为一年。 特别授权是为了事件而进行的，期限必须根据授权事项的处理时间来决定，但最长不超过一年。第十一条基本认可、特别认可分为直接认可、转移认可、再转移认可三个水平直接授权是指董事会直接授权ceo。转让授权

4、是指ceo根据董事会的授权，在授权范围内管辖分公司和职能部门的授权。重新授权是指管辖区域的分公司和职能部门在转移授权范围内重新授权给管辖区域和岗位的权限。未经上级(人)书面许可，任何单位和个人不得进行转移许可、再转移许可。第十二条基本授权实施阶段性授权，特殊授权可以根据需要直接授权。第十三条以授权书的形式处理。 授权书包括010-3010、010-3010、010-3010 (参见附件)。 职场授权可以通过发行规章制度的方式进行。第十四条授权内容如下(一)授权人的全名和法定代表人名称；(2)受权人的全名和负责人姓名(三)授权事项和限制要求(4)认可期间(五)行使授权职责(六)其他需要规定的事项

5、授权的核心内容是受权人按照授权权限经营，使受权人经营管理的风险与控制该风险的能力一致。第十五条特别授权可以采用认可形式或者授权人发行特别授权委托书的方式。第十六条权限不明确的，受权人应当书面指示受权人，取得明确的授权。 受权人不得因授权权限不明而擅自行动或作出决定。 这项决定是突发的，必须立即处理，不损害授权基本原则和本公司的利益。第十七条本公司优搜直接授权书、优搜转授权书和其他规章制度中，被授权人的经营管理权限有明确规定的，不超过本公司的授权书的规定，视为授权。第十八条本公司ceo可以在董事会的授权下，授予分公司的领导、分公司、职能部门和特定的个人。 但是，ceo必须对原批准者负责和责任。第

6、三章许可证管理和直接许可证流程第十九条优先搜查许可业务由董事会办公室统一管理。(1)董事会办公室负责制定和检查批准管理制度、制定有关部门的批准案、审查批准内容、具体处理基本批准和特殊批准事项、制定各种批准书形式等。(2)董事会办公室必须规范授权管理。 对授权书等与授权有关的文件必须建立注册、使用、保管、存档制度。(三)董事会办公室应当拒绝许可不符合法令的程序。第二十条提交下一年度基本授权前，董事会办公室应当向董事长(和/或董事会)召集本公司的管理层按照规定的审查指标确定授权的原则和种类，并提出下一年度的授权建议，监事长应当出席会议。第二十一条基本授权的直接授权手续(1)董事会办公室应当在批准期

7、限60天前书面通知管理层，征集明年的批准建议。 管理层必须在授权期限为50日之前制定下一年度的授权提案，并提交董事会的事务所。 上述授权提案应包括授权事项、权限、行使授权的责任、受权人执行授权的基本情况和评价等。(二)董事会办公室总结各授权提案后，根据本规定，结合有关部门和监察部门的意见，制作明年的授权方案和编制说明，并向董事会审查报告。(3)董事会办公室在董事会审议授权方案后，按照优搜再转授权书 (格式1 )编制授权书，原件一式两份。 法定代表人签名，在授权书上盖章。(四)董事会办公室在ceo上签署权利书原件。 首席执行官必须立即把授权书的复印件送到监督部门申报。(5)董事会办公室留有原件的

8、档案。第二十二条特别认可的直接认可手续(1)ceo向董事会办公室建议行使授权事项和授权的责任。(二)董事会办公室委托法律专家进行法律审查，在法律意见书上签名后，请董事会审议。(3)董事会审议通过后，董事会事务所参照章程 (格式2 )制作授权书，原件一式两份。 法定代表人签名，在授权书上盖章。(四)董事会办公室在ceo上签署权利书原件，并留下原件档案。第四章转让许可和再转让许可第二十三条转让许可包括基本认可的转让许可和特别认可的转让许可。(1)ceo必须规范授权业务管理，根据本规定制定授权和再授权管理的实施细则，并向董事会申报。(二)转让许可、再转让许可仅限于直接授权书、转让许可书的许可范围。

9、转让许可不得大于直接许可，再转让许可不得大于转让许可。第二十四条基本授权的授权手续(1)董事会授权后，根据业务的需要和授权书的规定，ceo必须召开ceo事务会审议本公司内部的授权方案。 提交转让许可方案的程序，可以参照本规定第三章执行有关直接许可的规定。(二) ceo事务会议在审议授权方案后，应向董事会提交审议。(3)董事会审议授权方案后，ceo参照优搜法人治理结构及工作分析手册 (格式3 )发行授权书。(4)ceo在授权书发行之日起的5天内，将授权书提交董事会的事务所申报。第25条特别认可的转让程序(1)根据业务的需要和董事会的同意，ceo进行授权的，必须参照本章第二十四条的规定处理。(二)

10、 ceo必须参照优搜直接授权书 (格式4 )制作、签名授权书。(3)ceo在授权书发行之日起的5天内，将授权书提交董事会的事务所申报。第二十六条再授权(一)经业务需要和转让许可人同意，转让许可人需要再转让许可的，应当按照转让许可人制定的转让许可和再转让许可管理的实施细则处理。(二)再授权书的格式由授权人参照本规定的授权书的格式来制定。(3)再授权书必须向授权人和办公室申报。第五章允许变更和终止第二十七条发生下列情况时，授权人应当根据其程度立即调整或取消受权人的授权(1)经营管理水平下降和经营状况恶化(2)资产负债的规模和质量明显下降(3)主要负责人和重要管理者的变更(4)风险控制能力显着减弱(

11、5)认可制度的执行情况很差(6)当地的经济条件和市场环境发生了重大变化(七)受权人犯下重大越权行为，或开展未经授权的业务(八)授权事项不变更或存在；(九)受权人负责人失职导致重大经营风险和损失(十)本公司内部机构和管理制度发生重大调整的(十一)董事会认为发生了影响认可的其他情况。第二十八条允许变更的程序(1)在授权期间，ceo因业务的发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限时，或发生本规定第27条的调整(或取消，以下相同)等变更事项时，由ceo制定授权变更提案，并在董事会的事务所制定变更授权方案。 董事会事务所制作变更许可案提交董事会审议，董事会审议通过后，董事会事务所再次作成优搜直接授权书 (

12、变更)，由法定代表人签名并盖公章。(二)董事会办公室登记和备案后，向首席执行官提交授权书。 首席执行官必须向董事会办公室提交原始授权书(原件)。(3)自更生授权书生效之日起，ceo必须执行变更后的授权书。(四)未经本规定许可变更程序的，任何部门和个人不得以通知等文件变更许可。(5)在变更授权书发行之前，ceo不得自己扩大或增加授权。第二十九条在授权期间ceo免除变更的，董事会应当发行免除通知和变更的授权书。 新任ceo接受变更后的授权书，将原来的授权书提交给董事会的事务所。第三十条发生下列情形之一的，授权自动终止：(一)认可期届满(二)被撤销认可的；(三)个别、合并、被取消或更名的；(四)实施

13、新的授权制度和方法，(五)其他需要终止许可证的。第三十一条许可变更或者终止的，转移许可应当按照再转移许可变更或者终止。第三十二条转让许可和再转让许可的变更和结束的条件和程序参照本章的规定执行。第三十三条受权人因原因无法正常履行职务的，经授权人同意，可以行使一部分或者全部责任，直到受权人无法正常履行职务的情况解除为止，或者受权人的继承人接管原受权人为止，并履行相应的责任。 指定人的行为，必须被视为受权限人的行为。第六章行使授权职责第三十四条受权人对受权人负责，在领取受权书时签署优搜转授权书 (格式5 )。第三十五条行使授权的责任是授权人应该行使授权的责任和义务。ceo对行使授权负责整体，分公司领

14、导对其管辖范围的工作负责的主管责任人对其主管授权项下的业务负责的直接责任人对其经营事项负责。行使转让和再转让权限的责任可以参照本章规定执行。行使转让许可和再转让许可的，转让许可和再转让许可人对原授权人的义务、责任和承诺不能免除。第三十六条行使授权职责的内容主要包括：(一)受权人应当选定符合任职资格的人员从事授权范围内的工作(二)必须保存授权活动中各业务环节残留的有效文件、证明书、文件等(三)行使授权必须符合规定的手续(4)本规定及本公司其他有关制度规定的责任(五)法律法规和监督部门规定的其他责任。第三十七条在提出授权建议的同时，还必须同时提出行使授权的责任。 如果不一起提交，董事会办公室必须拒

15、绝许可。第三十八条董事会办公室应当在授权书上注明行使授权的职责。第七章许可证管理第三十九条董事会办公室和董事会秘书负责认可管理的组织协调、制定认可管理制度、认可内容的法律审查、认可文本的编制和认可管理的综合评价等工作。第四十条被授权人应当在授权期限届满的20天内向授权机构提交关于授权执行情况的报告。 暂时发生重大风险时，必须立即报告。第四十一条监事会及我司审计部门监督检查有关业务许可的执行情况，跟踪监测重大风险情况。 根据检查和监视情况，对调整许可提出意见，对违反越权的主要责任人和有关责任人提出处理意见。第四十二条监事会和本公司审计部门的负责人，以检验监督对被授权人执行权限为重要职责，有权对超

16、越权限的主要负责人和有关负责人提出处理意见。第四十三条发现选民具有一般越权行为的，有必须催促其期限纠正的重大越权行为的，或者有不适当行使权力的行为，可能引起重大损失或重大风险的，迅速变更或者取得其一部分或者全部的授权一般的越权行为是指权利者超过了授权书的授权权限，但并不是导致重大结果的行为。重大的越权行为是指授权书的授权人宣布不能对授权人行使权限，或者超过权限而造成重大结果的行为。第八章责任追究第四十四条本制度的授权实施集体讨论决定和代表或者主要负责人代表制。 即给予授权级别的集体讨论决定，由同级别的主要代表或主要负责人代表同级别的集体签名授权书。第四十五条因授权错误或不当造成的结果由授权决定

17、级别的集体负责。第四十六条由被授权和再授权人的错误或不正当行为引起的结果，由进行授权行为的集团直接负责。 但是，这种授权和再授权是前一步骤的错误授权行为和前一级别的个人超过职权的行为直接造成的。第四十七条受权人在授权范围内滥用权利，发生不正当行使权利的行为，影响我公司的信用，造成经济损失的，应当追究受权责任人和直接责任人的行政和经济责任。 构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十八条被授权人没有权限或者超越权限开展业务活动，影响本公司信用，造成经济损失的，应当追究被授权人及其直接负责人的行政和经济责任。 构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十九条授权不明确的，受权人未经请示擅自开展业务活动，影响我公司信用，造成经济损失的，应当追究受权负责人及其直接负责人的行政和经济责任。 构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条本公司员工有举报违反本法行为的权利和义务，应当用适当的措施保护举报人的商务。第五十一条受权限者以保护本公司利益为前提行使赋予的权利，保证履行职务，勤奋地