2015HSE体系审核培训资料

1、2020年7月,2015年炼化板块HSE体系审核 需要关注的问题和建议,前 言,炼化板块开展体系审核已经历时五年，这五年持之以恒，不断实践，不断总结，不断进步，不断提高，形成很多好的做法，成为集团公司其他业务板块的样板和示范；,前 言,HSE体系审核好的做法 1、认真落实体系的PDCA的闭环管理，每次审核都要对前一次查出不符合项进行整改情况验证； 通过板块审核回头看，促进了企业对发现问题的整改； 2、很好发挥全方位开展HSE工作，板块各专业都参与形成齐抓共管的良好局面；,前 言,每次体系审核前组织审核人员统一进行培训，审核结束后共同讨论审核工作总结，是审核工作不断取得进步和提高，同时，审核开创

2、了集团公司安全检查规范化的工作流程，,前 言,通过体系审核为企业和板块培养了一大批HSE审核专家，培养了一大批HSE方面的人才；很多企业都把审核当成一个大学校，每次都换一批新人参加审核，这为企业培养和锻炼了一支技术过硬的队伍；,内 容 提 纲,一,对新安全法和环保法落实的审核；,二,体系审核需要重点关注的内容,三,体系审核方法的建议,内 容 提 纲,一,对新安全法和环保法落实的审核；,当前从国家到集团公司都在落实依法治国，依法治企，集团公司抓们为此召开专门会议提出严肃要求，我们一切工作都要以法律为依据，法规为准绳，只要是法律提出的必须不折不扣去执行和落实；,鉴于两法新增内容很多，需要各企业很好

3、贯彻，需对企业原有的安全环保管理内容进行部分调整，以落实两法的要求；为了提高和促进各炼化企业贯彻落实两法的工作力度，建议本次体系审核第一要务是审核各炼化企业落实两法的情况；,在安全法方面； 一是要建立安全生产责任制，同时需要对安全责任制制定考核措施并且严格进行奖惩和考核； 二是要很好审核企业是否符合开业的13项基本要求，这是企业能否开工生产的基本条件，如果不符合就得立即关门，审核一定要很好核实企业是否都严格落实了；这也是我们炼化企业能否开门的底线；,三是要审核企业各级领导的安全职责的7项内容是否落实，其中要求各单位领导要亲自组织制定本单位的安全教育培训工作计划而且要组织具体实施和落实；这在企业

4、过去从没有领导这样做过，需要看是否进行了调整； 四是要审核各部门是否落实了本部门的5项安全职责，审核不是看各专业部门是否有职责，关键是看这些职责是否得到实施和落实，也就是要看是否有具体的行动，是否有落实情况的工作记录；,五是要审核企业对承租方管理情况，是否符合安全法提出的5项要求，包括是否签订安全合同，是否对承包商的资质和工作条件进行审查和评估，是否对承包商进行统一管理，是否对承包商进行日常监督检查，并将检查发现问题，提交承包商落实整改并督促整改；,六是审核要看企业的隐患是否及时安排治理，企业是否有不安全的设施仍在使用，是否存在不履行安全预评价和三同时的项目，单位安全制度是否齐全；是否有人员未

5、经安全培训就上岗作业，危险岗位是否配备了安全防护设施，如果这些问题被发现和被媒体曝光，这个企业领导就要被追究；,七安全责任追究方面 安全的事前追究，没发生事故的责任追究； 追究生产单位的内容包括：经济处罚、停产整顿、关闭和吊销执照、追究刑事责任； 追究单位负责人的内容包括：警告、记过、撤职等；,发生事故，进行事后追究；追究单位领导，包括经济、行政、刑事三个方面； 首先是经济处罚，一般事故扣单位领导上年收入30%，较大事故40%，重大事故60%，特别重大事故80% 其次是纪律处分，没履行安全职责，对单位负责人撤职处分，五年不能担任本单位主要负责人，发生重大事故负有责任，终身不得担任本行业主要负责

6、人； 最后是刑事追责，安全法第90和91条有专门说明；,在环保法方面 一是看企业所有的污染物排放是否符合政府下达的指标要求，如果不满足属于违法排污； 二是看企业是否认真执行环评和环保三同时要求，所有建设项目是否进行环评，环评的要求是否严格落实，项目建成后是否进行环保竣工验收；,三是要看企业是否开展清洁生产工作，是否执行国家清洁生产标准，是否全面推广使用清洁生产技术； 四是要看企业是否对生产中排放的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭、放射性、噪声、振动、电磁辐射等污染采取了防治措施； 五是要看企业是否建立环保责任制，是否明确了各专业部门职责，是否这些职责得到有效落实；,六要看企业环境应急预案是否报地方

7、政府备案，环境预案是否有通知受影响居民转移以及向地方政府报告内容； 七要看企业环境信息公开准备情况，重点排污单位应如实向社会公开企业排污的种类和数量，以及排污超标情况，污染治理设施运行情况，接受社会监督；,环保违法的惩处； 排污总量超标或者被限产或者被停业；不公开环保信息要被罚款；污染治理设施运行不正常等违法内容要给予行政处罚，除了罚款还要对单位负责人和直接责任人处5-10天的拘留；,刚才把新安全和环保法需要特别关注的内容做个提示，供大家参考，目前国家对安全和环保开始动真格的，发现有违法排污的就直接采取司法程序，我们必须切实认真对待，,内 容 提 纲,二,体系审核需要重点关注的内容,把体系审核

8、需要关注内容， 一是、安全方面， 二是、环保方面， 三是、应急方面；,安全方面内容之一； 体系的 PDCA闭环管理，目前多数企业对板块组织体系审核或者外部体系认证审核发现的问题，都能按照HSE体系要求，对问题进行整改，并对整改情况进行验证，实现PDCA闭环管理；,但在这些内容之外的其他管理工作，发现的问题就没有按照体系的PDCA进行，比较突出的现象是； 第一是，单位对布置HSE工作比较积极，但布置的工作是否落实就打折扣了，对布置的工作缺乏检查督促； 第二是，有些单位对查出的问题，在安排整改方面不积极，有些查出问题没有安排整改； 第三是，有些单位安排了整改，但缺少对整改情况进行核查验证；,一是对

9、前一次炼化板块体系审核的不符合项进行整改情况验证； 二是对企业各专业部门实施HSE体系进行审核，审核内容主要是，这些专业部门自己发现问题是否按照PDCA要求，是否都安排整改，整改是否有验证，上述内容都必须有文字记录； 三是让企业各专业把年度下达的工作计划提供出来，分别询问每项工作的开展情况,安全方面内容之二，关于HSE体系的全方位管理内容； 一是审核企业的安全责任制，各专业部门是否把安全责任内容转化成具体的各项实际的HSE工作；而且要审核这些工作是否认真落实，落实情况需要文字记录；,下面具体介绍一些专业的安全责任主要内容的落实情况； 生产部门对非计划停车和生产波动如何管理； 设备部门对设备故障

10、如何管理； 技术部门对安全和环保难题如何进行技术攻关；,投资部门对审隐患治理项目如何管理； 计划和建设部门对建设项目是否提出安评和环评要求，如果不满足不能批准建设，包括建设内容与原来批准环评内容不一致； 培训部门对企业内部和外部人员是否都安排严格的上岗安全环保知识考核，特别是对外来人员的考核进行严格把关，到现场抽查这些人员是否满足上岗要求；,安全方面内容之三，对检查或者体系审核发现问题除了要看问题的表面现象，还要对现象后面的管理原因进行分析，提出管理方面的完善改进措施；,一是对HSE审核或安全环保检查发现问题是否存在就事论事整改，只整改问题现象，是否分析原因，提出管理上需要完善的措施； 二是对

11、查处违章问题是否只是罚款，是否分析产生原因，找出管理漏洞，在管理上进行整改； 三是对企业各专业发生事件，包括非计划停车、生产波动、设备故障等是否进行原因分析，找出完善措施； 四是对企业发生一般事故是否进行原因分析，找出管理不足，提出管理完善措施；,安全方面内容之四是HSE管理要从末端管理向源头和过程管理转变； 通俗说就是改变目前比较重视末端的事故管理，向源头和过程的事件管理转变； 如果我们把末端的事故管理向事件管理转变，因为事件目前没有纳入业绩考核，如果对事件进行详细的原因分析，制定全面系统的整改措施，可以达到同事故汲取教训更好的效果；,这主要有以下好处，一是事件原因分析大家顾虑可能较少，可以

12、把一些原因说的更透彻，便于找到管理的不足，加以改进和完善； 二是事件和事故性质是完全相同，对事件的分析如同事故一样，而且事件又不需要进行责任追究，所以对当事人精神压力小； 为此，我建议，这次体系审核要重点审核企业是否很好利用事件资源，通过分析事件原因，提出完善管理的措施，通过加强对事件暴露问题的整改，争取减少事故的发生；,安全方面内容之五要对隐患项目进行审核，看隐患治理项目是否有管理措施； 各企业对检查出的问题，有些经过评估确定为隐患，要安排资金进行治理，很多单位认为把治理项目立上了，资金解决了，隐患问题就算落实了，这就是部分企业目前隐患治理的情况； 我认为这不能达到隐患管理的要求，我提的隐患

13、管理除了隐患治理内容，还有很多管理的措施，这样才能确保隐患不至于导致事故；,首先，隐患一旦确定就必须采取严格的管理措施， 其次隐患需要经过评估，采取很多综合管理措施， 最后直到隐患彻底治理结束，隐患管理才算结束； 建议各位一定要对企业的隐患很好排查，看是否符合 上述要求，不能满足一定要作为问题提出来，如果忽视这个内容，导致企业发生隐患转化成事故的情况，就会使我们很内疚；,安全方面内容之六是要对承包商管理情况的审核； 一是对承包、承租单位的审核；目前部分企业将企业内部的生产经营设备出租、发包给承租单位，要审核企业对承租单位安全资质和条件、安全协议、安全统一管理、定期检查、问题整改等内容； 二是对

14、承包商人员的安全知识和技能的审核，看是否能满足所从事的岗位的基本知识和技能要求；,因此，需要很好对违章原因进行分析，找出违章的管理原因；从而通过完善管理措施，力争使违章问题能得到遏制和减少；因此，审核重点要对施工承包商人员入厂安全培训、车间安全教育和作业安全交底的内容进行查询，了解承包商施工人员安全培训的真实情况，培训内容是否满足施工作业安全要求；,环保方面内容；主要体现在清洁生产方面，如何由末端环保管理转变为全过程环保管理； 环保方面内容之一，生产装置排放污染物是否有限制指标，指标是否按照清洁生产标准推荐值设定，企业是否对装置排放污染进行严格的奖惩考核；,环保方面内容之二，污染的末端治理向源

15、头过程治理的转变；目前部分企业对污染的认识还有误区，不知道排放的污染实际上资源，对排放污染不加分析，就考虑采取污染治理措施； 因此，建议本次审核需要对企业进行污染治理前，是否进行过清洁生产审核进行核实，对污染治理是否进行过多方论证进行审核，逐步建立科学的污染治理机制；,环保方面内容之三，污染治理技术的优化和比选；即使进行污染治理，也有很多学问，有些污染治理技术是赔钱的，有些污染治理技术是赚钱的，关键看我们是否很好进行技术比选，确有一些企业不进行技术比选，就采用了不经济的技术； 建议，我们审核要看企业是否有这样情况，如果有，则要求企业很好总结经验教训，今后要采取科学管理措施，争取减少类似情况；,

16、环保方面内容之四，污染减排的末端治理和过程消减；现在随着环保要求日益提高，企业环保压力不断加大，当前最重要的是污染减排问题，污染减排是一个综合性问题，需要企业各方面的共同努力和配合； 因此，建议审核污染减排时，需要企业提供公司各专业部门为减排做出的努力和贡献，对于那些没有安排相关部门参加减排工作的单位，要提出要求，今后必须改进管理，明确各部门参与污染减排的职责，并且建立激励措施；,应急方面；这是企业安全环保工作的最后一道防线，这是企业的生命线，必须真正发挥作用； 一是要审核应急预案体系的符合性，审核要看各级预案是否能够很好彼此衔接，互为补充，实现无缝衔接，覆盖企业的各个方面； 因此，本次审核要

17、很好对企业各级应急预案的功能和衔接进行检查，避免出现，上下都一样的问题；,二是，要加强对应急预案培训和演练的审核，我们一些单位为了图省事，把其他单位预案拿来直接抄袭，把单位名称改一下，原封不动抄过来，这个预案无法使用，只能放抽屉里，应付检查用；平时需要演练，重新编个方案，预案和演练内容不一致，演练中的改进内容无法通过预案修订进行，因为演练方案不是正式预案，没有修订和完善的功能；,建议审核应急演练一定要把演练方案与应急预案进行核实，避免出现预案和演练方案相脱离的现象； 审核企业应急演练还需要关注一个情况，那就是演练的内容不是预案内容，而是应急的技能， 所以建议本次审核需要向企业说明，哪些是上岗前

18、必备的技能，如果不具备基本技能就上岗操作那企业就是违法，需要企业认真对待这类问题；,三是审核应急工作的内容之三，要把对班组车间的应急处置作为体系审核的重点，加强企业基层单位的应急演练，争取把事故消灭在萌芽状态； 建议我们审核应急时，多对班组车间演练审核，鼓励企业加强班组车间应急演练考核和奖惩，如车间班组应急能力得到提高，大部分刚发生的事故，可以及时被班组车间消灭，可大幅减少分厂、公司级较大事故发生；,内 容 提 纲,三,体系审核方法的建议,一要提高审核成员综合技能和工作水平； 希望审核组成员一定要很好学习板块下达的审核标准，提高自身业务能力和水平，力争完成审核组赋予的工作任务，希望大家都能胜任本次审核任务；,二是审核人员需要认真努力工作，开动脑筋，帮助企业解决实际问题，为企业提供优质服务；审核前需要进行准备，做到知己知彼，要勤于思考和善于思考，对看到的问题和现象认真思考，提出全面深刻的解决方案；,三是审核人员应掌握必要的工作方法； 态度要和蔼，便于拉近彼此距离； 询问要注意方式方法，以交流和询问方式开展审核； 看到问题不要急于下结论，多问一些为什么，搞清问题的原因；,四是审核人员要有高度的责任意识， 审核人员要严肃认真地履行板块交给大家的光荣任