资本运行的一般原理

1、,资本是能带来剩余价值的价值，主要有三大特征： 第一，资本的形成是以劳动力市场的建立为前提； 这一点是通过马克思的劳动价值理论、资本原始积累理论、劳动力商品理论等来说明； 第二，资本的功能在于增值； 这一点是通过资本主义的生产过程来说明； 第三，资本的生命在于运动； 通过第四章资本的运行理论，我们进一步考察资本的运动，加深对资本概念的理解，揭示资本的本质及其运动规律，为完善我国社会主义市场经济、指导企业市场活动提供借鉴。,第四章 资本的运行,（一）资本运行的一般原理 1、单个资本的循环和周转 2、社会总资本的运行 （二）垄断阶段的资本运行 （三）垄断资本主义经济向国际范围的扩展,第一节 资本运

2、行的一般原理 一、产业资本的循环,（一）资本循环的含义 产业资本顺序经过三个阶段：购买阶段、生产阶段、销售阶段，采取三种职能形式：货币资本、生产资本和商品资本，实现了价值的增殖，又回到原来出发点的全部运动过程，叫做资本循环。用公式表示是：,其中，购买阶段和售卖阶段统称为流通过程；生产阶段又称为生产过程；产业资本的循环过程是生产过程和流通过程的统一。,产业资本对剩余价值的追求是无止境的，产业资本家为了实现资本的不断增殖，必须周而复始地循环进行。这一过程用公式表示：,1、货币资本循环：,（二）产业资本的三种循环形式,特点：这种循环形式最明显地表明资本主义生产的目的是追求剩余价值，反映了资本主义生产

3、的最本质特征，所以它成为产业资本循环的一般形式。这种循环形式的片面性：掩盖了剩余价值的来源,它是以货币资本为出发点和归宿点的。它要依次经过购买阶段、生产阶段和销售阶段。,GWPWG,2、生产资本循环：,特点：这种循环形式中有两个生产过程，一个流通过程成为两个生产过程的中间环节，表明剩余价值是在生产过程中产生的，揭示了剩余价值的真正来源，但掩盖了资本主义生产的目的，仿佛资本主义是为了生产而生产。,PWG GWP,它是以生产资本为出发点和归宿点的。它要依次经过生产阶段、销售阶段、购买阶段。,这种循环形式表明资本的生产过程是再生产过程，但表明似乎资本主义生产的目的是为了满足社会消费需要，而不是追求最

4、大限度的剩余价值，掩盖了资本主义生产的实质。,产业资本的循环不仅是生产过程和流通过程的统一，而且还是它的三种循环形式的统一。,3、商品资本循环 ：,WG GWP W,它是以商品资本为出发点和归宿点的运动，它要 依次经过销售阶段、购买阶段和生产阶段。,即分别处在每种职能形式上的资本，都必须相继转化，依次从一个阶段转向下一阶段，从一种职能形式转向下一职能形式，经过循环回到它的出发点，连续不断地运动。,（三）产业资本连续循环的基本条件,1、保持产业资本三种职能形式在空间上的并存性；,2、保持产业资本三种职能形式在时间上的继起性；,即全部资本必须按一定比例分成三个部分，分别同时存在三种职能形式。这三个

5、部分各占多大比例，取决于企业生产的性质、技术水平和购销状况；,3、产业资本循环的两个条件是相互联系互为条件的。,这两个基本条件互为前提。并存性决定继起性，没有并存性就没有继起性；同时，空间上的并存性是时间上继起性的结果，如果相继运行受到阻碍，空间上的并存就不可能。产业资本只有并列处在三种职能形式上，又同时处在三种循环形式中，才能保持循环过程的连续性。,综上可见，资本要不断地增殖，就必须不断地进行循环，不断地运动，这是资本的内在要求和本性。资本一旦停止了运动，就不能增殖，也就不成其为资本了。因此，只能把资本理解为一种无休止的运动，而不能理解为静止物。,资本循环和资本周转都是产业资本运动的形式，都

6、包含着资本运动的三个阶段和三种职能形式。二者又有区别，他们考察的侧重点不同。资本循环，主要是分析资本在运动中要经历的阶段和要采取的职能形式，揭示单个资本连续循环必须具备的条件；而考察资本周转，则要分析制约资本运动的因素，揭示资本运动速度对剩余价值生产的影响。,二、资本的周转 （一）资本的周转速度 1、资本周转及其与资本循环的联系和区别,当资本的循环不是当作孤立的行为，而是当作周而复始的、连续不断地过程，就是资本周转。,2、资本的周转时间和周转次数,资本周转速度的快慢，可以用周转时间和周转次数来计量。 所谓周转时间，是指总资本价值从一个循环周期到下一个循环周期的间隔时间，即资本总价值周转一次的时

7、间。 所谓周转次数，指的是总资本价值在一定时期内(通常以年为计量单位)周转的次数。其公式是：一年内资本的周转次数nU(一年的时间)/u(资本周转一次的时间),资本周转速度和周转时间成反比，资本周转速度和周转次数成正比。越快，反之越慢。,2、 P83资本的周转时间,决定劳动时间长短的因素：一是生产过程及产品的性质；二是生产技术水平或生产方式。 减少非劳动时间的主要途径有：一是减少不必要的生产性库存；二是积极采用先进技术，尽量缩短自然力作用于劳动对象的时间；三是尽可能减少停工时间； 影响流通时间的主要因素： P84供求、交通、信息等,生产资本的各个部分，根据它们在价值转移和周转方式上的不同，可以划

8、分为固定资本和流动资本。,关于生产资本，我们在前面的学习过程中，曾 经划分为C（不变资本）、V（可变资本），你 们还记得它们的划分依据是什么吗？,（二）固定资本和流动资本,1、含义和特点 （1）固定资本是以厂房、机器、工具等劳动资料形式存在的那部分生产资本。这部分生产资本有两个特点： 从物质形态看，它们一次全部投入生产过程，可在多次生产过程中发挥作用，始终保持其独立的实物形态。 从价值形态看，其价值是按照在生产过程中物质磨损程度一部分一部分地转移到新产品中去，并随着商品的销售一部分一部地从流通中周转回来。,（2）流动资本是指以原料、燃料、辅助材料等劳动对象形式存在和体现在劳动力形式上的那部分生

9、产资本。 以劳动对象和劳动力形式存在的生产资本也有两个特点： 在物质形式上全部参加生产过程，并在一次生产过程中全部被消耗，转化为新产品。其价值一次全部转移到新产品中去，并随着商品的销售，以货币形式一次从流通中全部周转回到资本家手中。,2、固定资本和流动资本的区别 第一，价值的周转方式不同。固定资本的价值是一部份一部分地转移到新产品上，而流动资本的价值则是全部一次地加入到新产品中。 第二，周转时间不同。固定资本周转一次时间长，而流动资本周转一次时间短； 第三，价值回收方式不同。固定资本是分批逐渐收回，流动资本是一次全部收回； 第四，实物更新方式不同。固定资本在使用期内不需要实物更新，而流动资本需

10、要不断地实物更新。,3、固定资本和流动资本与不变资本和可变资本的区别 第一，划分的依据不同。固定资本与流动资本的划分，是依据资本不同部分的价值周转方式不同。而不变资本与可变资本的划分，则是依据资本的不同部分在剩余价值生产过程中所起的作用不同。 第二，划分的内容不同。不变资本包括用于劳动资料和劳动对象的资本；固定资本只包括用于劳动资料的资本。可变资本只是用于劳动力的资本，而流动资本则包括用于劳动力和劳动对象的资本。 第三，划分的意义或目的不同。固定资本与流动资本的划分，是为了揭示生产资本的不同部分，对资本周转速度的影响不同，从而对生产的剩余价值数量有不同影响。而不变资本与可变资本的划分，是为了揭

11、示可变资本是剩余价值的真正来源，从而揭露资本主义剥削的秘密及剥削程度。,4、固定资本和流动资本的比例对资本周转速度的影响 生产资本中固定资本占的比重大，整个资本的周转速度就慢；相反，流动资本占的比重大，整个资本的周转速度就快。,5、技术进步和固定资本折旧 （1）固定资本的磨损：有形磨损和无形磨损,固定资本的有形磨损又称为物质磨损，是指固定资本的物质要素由于使用或自然力的作用而造成的损耗。 固定资本的无形磨损又称精神磨损，是指固定资本在其有效使用年限内，由于生产技术进步而引起的价值上的损失。无形磨损又分为两种：一种是由于生产方法改进和劳动资料生产部门劳动生产率提高而引起的固定资本价值的贬值。另一

12、种是由于出现新技术和新发明而引起的原有固定资本的贬值。,（2）固定资本的折旧： 固定资本按照其磨损程度逐渐转移到产品中去的价值，必须随着商品的销售不断地从商品销售收入中以货币形式积累起来，进行价值补偿，这种做法叫做固定资本折旧。,固定资本原值,折旧费,固定资本原值,100%,固定资本使用年限,折旧率=,折旧费=,例如：某工厂机器900万，可用10年，请计算 折旧费和折旧率？,（三）预付资本的总周转,预付资本的 总周转速度,=,一年内固定资本周转价值总额,+,一年内流动资本周转价值总额,预付总资本,例题：假定预付资本2000万，固定资本1500万，厂房400万，可用40年；机器900万，可用10

13、年；小工具200万，可用4年。流动资本500万，一年周转6次。请计算全部预付资本的周转速度是多少？,（四）资本周转速度对剩余价值生产的影响 1、加快资本周转，可以节省预付资本。 2、加快资本周转，可以提高固定资本的投资效益。这是因为，加快资本周转，一方面可以避免或减少无形磨损造成的损失；另一方面，可以提高固定资本的利用率，加快资本更新，扩大生产规模，使资本家获得更多的剩余价值。 3、加快资本周转，可以增加年剩余价值量，提高年剩余价值年率；,年剩余价值率是年剩余价值量和预付可变资本的比率,三、社会总资本的运行,（一）单个资本和社会资本 1、含义：,在资本主义社会里，存在着成千上万个企业，每个企业

14、的资本都在独立地进行循环和周转，实现价值增殖。这种单个企业各自独立地发挥资本的职能、实现价值增殖的资本，就是单个资本。 由于资本主义生产是社会化大生产，个别资本虽然是彼此各自独立，但彼此之间又存在着不可分割地联系，存在分工协作关系。每个企业在生产经营中都必须从其它企业购进所需的机器设备和原材料，又要向其它企业销售本企业的产品。这种互相联系、互相依存的所有单个资本的总和，就是社会资本，又称社会总资本。,2、单个资本运动与社会资本运动的关系,不同之处：单个资本运动的内容只包括生产消费以及与此相适应的资本流通，而不包括工人和资本家的个人生活消费以及与此相适应的一般商品流通。社会总资本的运动，既包括生

15、产消费以及与此相适应的资本流通，又包括个人生活消费的一般商品流通和剩余价值的流通。,共同之处：都包括生产消费，生产消费的目的是价值增殖；都采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。,1、社会总产品：是物质资料生产部门在一定时期（通常为一年）生产出来的全部物质资料的总和。社会总产品的价值就是社会总产值。 2、社会总产值和GDP、GNP GDP=Gross Domestic Product国内生产总值 GNP=Gross National Product 国民生产总值,（二）社会资本运动的核心问题是社会总产品的实现问题,GNP按国民原则核算，指一国家(或地区)所有国民在一定时期内在全球新产品和

16、服务价值的总和；而GDP按国土原则核算，指在一国领土内本国居民和外国居民在一定时期内新产品和服务价值的总和。,3、社会总资本再生产的核心问题社会总产品的实现问题，也即社会总产品的补偿问题。,第一，社会总产品的价值补偿是实物替换的前提，是社会资本再生产正常进行的基础。只有社会总产品能够全部销售出去，预付资本价值得到补偿，同时获得剩余价值，才能重新购买再生产所需要的生产资料和劳动力，社会再生产才能重新进行。 第二，社会总产品的实物替换，是保证社会资本再生产正常进行的关键。社会资本再生产要正常进行，最起码的条件是要保证上一个生产过程中所消耗掉的生产资料和消费资料能够得到补偿和替换。否则，社会资本再生

17、产就不能再正常进行甚至中断。,相应的，社会生产分成两大部类：第I部类是生产资料的生产，通常称为重工业，它的产品用于生产过程；第部类是消费资料的生产，通常称为轻工业，它的产品用于个人生活消费；,4、考察社会资本再生产的理论前提,二、社会资本再生产的实现,（一）研究社会资本再生产的基本假设：,（1）生产周期为一年，不变资本的价值在一年内全部转移到产品中去；（2）全部商品按价值出售；（3）没有对外经济关系，全部社会总产品都在国内销售；（4）整个社会只有工人和资本家两个阶级，是纯粹的资本主义社会；（5）剩余价值率为100。,（二）社会资本简单再生产 例如：某年社会总产品的实物构成和价值构成如下 I 4

18、000c + 1000v+1000m = 6000 2000c + 500v+500m = 3000 思考：如何实现价值补偿和实物替换？,简单再生产的实现条件 I（v+m）= c I（c+v+m）= Ic+c （c+v+m）= I（v+m）+（v+m）,上述三个公式，体现了简单再生产过程中，两大部类之间及其内部应该遵循的基本比例关系，以及社会生产与社会消费之间、生产资料生产与生产资料消费之间、消费资料生产与生活消费之间、供给与需求之间，在价值形态和实物形态都必须保持一定的比例关系。只有这样，社会生产和生活才能正常进行。这正是马克思再生产理论所揭示的基本内容。,第一，社会资本的扩大再生产以资本积

19、累为前提。由资本积累形成的追加资本要分为两部分，即追加不变资本c和追加可变资本v，它们分别用于购买追加生产资料和追加劳动力。资本主义的相对人口过剩准备了现成的追加劳动力。所以，主要问题在于社会总产品能否提供扩大再生产所需要的追加生产资料和追加劳动力所需要的追加消费资料。,（四）社会总资本的扩大再生产 1、前提条件：,第二，社会资本扩大再生产需要的追加生产资料，是由第一部类生产的，所以，社会资本扩大再生产的一个基本前提条件是，第一部类所生产的全部生产资料，除满足两大部类进行简单再生产所需要补偿的生产资料以外，还必须有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加生产资料的需要。这个条件用公式表示是：

20、 I（c+v+m） Ic+c 这个公式可简化为： I（v+m） c,第三，追加劳动力需要的追加消费资料是由第二部类生产的，所以，社会资本扩大再生产的另一个基本前提条件是，第二部类一年中所生产的消费资料，除了满足两大部类简单再生产过程中工人和资本家对消费资料的需要以外，也必须有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加消费资料的需要。如果用m/x表示扩大再生产情况下剩余价值中供资本家个人消费的部分，则m-m/x就表示剩余价值中供积累的部分。这个前提条件用公式表示就是：,（c+v+m） I（v+m/x）+（v+m/x）,2、实现过程：,I 4000c + 1000v+1000m = 6000 15

21、00c + 750v+750m = 3000,在这一图示中，(1000v+1000m)1500c，符合扩大再生产的基本前提条件，具备了进行扩大再生产的可能。 假定第一部类积累率为50%，且原有资本有机构成不变，两大部类的产品价值按照它们在扩大再生产中的最终用途就会重新组合为：,通过第一部类内部的交换、第二部类内部的交换和两大部类之间的交换，社会总产品全部得到实现。下一年的社会资本扩大再生产得以进行。, (4000c+400c)+(1000v+100v)+500m/x=6000 (1500c+100c)+(750v+50v)+600m/x=3000,这一实现过程的图示如下:,若下一年的扩大再生产

22、过程中m仍是100%，那么，到下一年末两大部类生产出来的社会总产品的价值构成是： 4400c+1100v+1100m6600 1600c+ 800v+ 800m3200 社会总产品的价值已由上年的9000扩大为9800，实现了社会资本的扩大再生产。,若下一年的扩大再生产过程中m仍是100%，第一部类积累率仍为50%，且原有资本有机构成不变，请计算第三年的社会总产值是多少？,I 4000c + 1000v+1000m = 6000 1500c + 750v+750m = 3000, 4400c+1100v+1100m6600 1600c+800v+800m=3200,社会总产值：7260+352

23、0=10780,第一年：,第二年：,第三年：, 4400c+440c+1100v+110v+550m/x6600 1600c+160c+800v+80v+560m/x=3200, 4840c+1210v+1210m7260 1760c+880v+880m=3520,3、社会总资本扩大再生产的实现条件： （1）基本实现条件：第一部类原有的可变资本价值，加上追加的可变资本价值，再加上本部类资本家用于个人消费的剩余价值三者之和，必须等于第二部类原有的不变资本价值和追加不变资本价值之和。用公式表示是：I（v+v+m/x）= （c+c） （2）第一部类的总价值，必须等于两大部类原有的不变资本价值和追加的

24、不变资本价值之和。用公式表示为：I（c+v+m）= I（c+c）+（c+c） （3）第二部类的总价值，必须等于两大部类原有的可变资本价值、追加的可变资本价值，再加上资本家用于个人消费的剩余价值之和。用公式表示为： （c+v+m）= I（v+v+m/x） +（v+v+m/x）,上述三个条件表明，在扩大再生产的情况下，社会生产两大部类之间、社会生产资料的生产与对生产资料的需求之间，社会消费资料的生产与对消费资料的需求之间，必须保持一定比例关系，社会资本扩大再生产才能正常进行，否则社会总产品的实现就会遇到困难，生产过剩的经济危机就会产生。,4、生产资料优先增长规律列宁 以上对扩大再生产的分析是以假定

25、资本有机构成不变为前提的。列宁把资本有机构成提高的因素引入对社会资本再生产的分析，从而阐明了生产资料优先增长的规律。主要观点： （1）生产资料生产要比消费资料生产快些； （2）制造生产资料的生产资料生产要比制造消费资料的生产资料生产增长快些。,四、资本主义的经济危机 （一）经济危机的实质：生产相对过剩，即相对于劳动人民有支付能力的需求过剩。,30年代危机期间排队领取食品的美国饥民,1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶,（二）经济危机的根源： 1、经济危机产生的可能性在简单商品经济的条件下就已经存在。 当物物交换发展到以货币为媒介的商品流通时，货币成为流通手段之后，商品的买和卖在时

26、间上、空间上就成为两个独立的行为，这样就有可能出现买和卖的脱节，从而包含着危机的可能性。,当货币执行支付手段后，危机的可能性就更大了。当商品生产者不能按期支付货币、偿还债务时，就会引起连锁反应，引发支付危机，影响整个信用关系和社会再生产的正常进行，造成严重的买卖脱节现象。 但是，在资本主义以前的简单商品经济中，危机的可能性并没有转化为现实性。不仅如此，就是在资本主义社会初期也没有立即爆发经济危机，只有在资本主义社会的基本矛盾激化到一定程度，才在1825年的英国爆发了第一次经济危机。,2、资本主义社会的基本矛盾是经济危机爆发的根源 资本主义的基本矛盾是生产社会化同生产资料的资本主义私人占有制之间

27、的矛盾，其具体表现为： 1、个别企业生产的有组织性和整个社会生产无政府状态的矛盾； 2、生产无限扩大的趋势同劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。 3、基本矛盾发展到不可调和的程度就会爆发经济危机。所以资本主义经济危机是资本主义制度的产物，是不以人的意志为转移的客观规律。,（三）经济危机的周期性： 1、经济危机周期性的四个阶段： 危机阶段；萧条阶段；复苏阶段；高涨阶段；,（1）危机阶段的特征：商品大量积压，找不到销售、工厂停工、减产、倒闭，工人伤亡失业，出现货币信用危机，整个社会陷入瘫痪和混乱。由于生产力遭到破坏，社会供需矛盾有所缓和，生产不再下降时，危机就开始转入萧条阶段。,（2）萧条阶段的特征：商品供求矛盾逐渐缓和，生产不再下降，但商品价格仍然低落，销售困难，对货币需求减，信用关系停滞，资本家为了摆脱困境，在物价低落的情况下，能多获利，开始改进技术，更新设备，刺激了固定资本等生产资料生产的发展，并启动了消费资料的生产，使资本主义再生产从萧条转入复苏阶段。,（3）复苏阶段的特征：生产逐渐回到，失业率开始有所下降，市场转趋活跃，物价开始上升，企业利润有所增加，当生产恢复到危机前的最高点时，资本主义再生产就转入高涨阶段。,（4）高涨阶段