第二编经济法主体制度

1、经济法学,第四编,第三编,第二编,第一编,第二编 经济法主体制度,第七章 经济法主体制度的一般原理 第一节 经济法律关系概述 第二节 经济法主体概述 第三节 市场主体 第二节 社会中间层主体,第三章 经济法主体的一般原理,第一节 经济法律关系概述,一、经济法律关系的概念 经济法律关系是指经济法律关系的主体，根据经济法的规定，在参加体现国家协调经济运行过程中所形成的经济职权和经济职责，以及经济权利和经济义务关系。,经济法律关系具有以下特征：,（一）经济法律关系以相应的经济法律规范的存在为前提。 （二）经济法律关系的结构具有双重性。 1、经济法律关系不是平权关系。 2、经济法律关系的内容结构超越了

2、权利义务法律关系的内容结构，形成职权与职责、权利与义务相对应和相结合的结构。 3、经济法律关系是具有一定的主观性和明显的国家意志性的社会关系。,二、经济法律关系的构成要素,法律关系的构成，是指形成当事人之间权利和义务关系的必要条件。这些条件就是法律关系的三要素即主体、内容和客体。,1、经济法律关系的主体,（1）经济法律关系主体的含义 经济法律关系主体，是指参加经济法律关系，拥有经济职权或经济权利、承担经济职责或经济义务的当事人。 在经济法律关系中，双方当事人在许多情况下，既享有经济职权或经济权利又承担经济职责或经济义务。,（2）经济法律关系主体资格的取得,1、法定取得。凡是国家法律、法规规定，

3、能够对社会经济生活实行干预或者接受干预的社会组织和自然人，能够可以作为经济法律关系的主体。 2、授权取得。即依据有授权资格的机关的授权，而取得的可以对社会经济生活实施某种干预的资格。如根据我国承包和租赁法的规定，政府可以指定有关部门代表国家作为发包方，并行使对企业的某些干预职权。,（3）经济法律关系主体的分类,学者有不同分类，主要有： A.经济决策主体,经济管理主体,经济实施主体 B. 经济管理主体、市场主体、社会中间层主体（教材观点） C.国家干预主体（国家、权力机关、行政机关）、社会中间层主体（具有中介性、公共性、民间性）、市场主体。（也即经济法中的政府、企业、行业协会）李昌麒的观点 D.

4、经济行政主体、社会团体、市场主体吕忠梅的观点,2、经济法律关系的内容,经济法律关系的内容，是指经济法律规范所确认的经济法律关系主体的经济职权、经济职责、经济权利和经济义务。,（1）经济职权,是指国家机构依法行使领导和组织经济建设职能时所享有的一种具有命令与服从性质的权利。它是国家干预社会经济生活的主要依据。 包括经济立法权、经济执法权、经济司法权和准经济司法权。,经济职权具有以下法律特征：,经济职权是一种国家权限。经济职权是一种专属的职务权限。经济职权在通常情况下是一种具有命令与服从性质的权限。经济职权是一种基于法律的规定而直接产生的权限。经济职权是一种权力和责任相统一的权限。,（2）经济职责

5、,是指国家机关依照法律的规定必须为或不为一定行为的责任。 它有两种表现形式：一是主动作为和不作为的经济职责；二是被动的作为和不作为的经济职责。,经济职责具有以下法律特征：,1、专属性。这种职责专属于特定的机关。 2、范围的法定性。即当事人不得超出法律的规定，要求对方履行职责。,（3）经济权利,是指经济法律关系主体依法可以为或不为，要求他人为或不为一定行为的资格。我国法律赋予经济法律关系主体的经济权利是极其广泛的， 主要有以下几项：国有资产管理权、经营管理权、自主经营权、承包经营权、经济请求权、申诉举报和起诉权。,（4）经济义务,是指经济法律关系主体一方为满足另一方的要求必须为一定行为或者不为一

6、定行为之约束。 主要包括：贯彻执行国家的方针、政策、法律和法规的义务、正确行使经济权利的义务、服从合法干预的义务、征收缴纳税金和其他合法费用的义务、承担经济法律责任的义务。,3、经济法律关系的客体。,经济法律关系的客体，是指经济法律关系主体的经济职权和经济职责或者经济权利和经济义务直接指向的对象。 经济法律关系客体的范围。经济干预行为、干预行为所及的物、科学技术成果、经济信息。在大多数情况下是法律行为。 职权和职责行为（或经济干预行为）是经济法律关系经常的客体。,三、经济法律关系的确立和保护,（一） 经济法律关系确立 经济法律关系的确定状态有以下三种： 1、经济法律关系的发生 2、经济法律关系

7、的变更 3、经济法律关系的终止 珠海政府数百人强制接管中石油气化站遭抗议.doc,思考：,1.如何理解作为经济管理机关的珠海市政府的行为？ 2.如何理解珠海中油公司行为的法律性质及经济法中的主体地位 3.请结合经济法律关系的构成以及主体制度的一般原理进行分析。,经济法律关系确立的原因是经济法律事实。,经济法律事实是指能够引起经济法律关系发生、变更或终止的客观情况。经济法律事实可以分为两类：经济行为和事件。,1、经济行为。是指经济法律关系主体为了实现一定的经济目的而进行的活动。经济行为按其性质可以划分为经济合法行为和经济违法行为。,1、经济行为,（1）经济合法行为。是指经济法律关系主体实施的符合

8、法律规定的经济行为。包括依法进行的经济干预行为，如财政行为、登记行为；依法实施的经营管理行为，如企业发包承包行为；行政执法、经济仲裁、经济审判等行为。 （2）经济违法行为。是指经济法律关系主体违反经济法律、法规的规定所实施的行为。如国家行政机关的不当罚款行为、市场主体的垄断和不正当竞争行为等。,2、事件,是指不以当事人的意志为转移但能引起经济法律关系发生、变更或终止的客观情况。事件可以是自然现象，也可以是社会现象。,但是，作为经济法律事实的自然现象多限于足以引起经济法律关系主体之间的经济法律关系发生变化和终止的自然灾害。如因为严重的自然灾害，可以引起计划法律关系、税收法律关系发生变化等。 作为

9、经济法律事实的社会现象主要是指军事行动和政府禁令等，它们都可以引起某项干预行为的变化。,（二）经济法律关系的保护,经济法律关系的保护是指保护经济法律关系主体依法享有的经济权利。它要求严格监督经济法律关系的主体正确地行使经济权利和履行经济义务，否则，必须承担相应的法律责任，以保障社会经济活动的正常进行。,经济法律关系的保护的实质是为了保障社会经济活动的正常进行，保障经济法律关系权利与义务的实现。 因此，保护经济法律关系的形式和手段是多样的。 具体是通过对违法一方追究法律责任，来达到调整经济关系和保护经济法律关系主体的经济权利的目的。经济法律关系保护的手段包括追究经济责任、行政责任和刑事责任。,第

10、二节 经济法主体概述,一、经济法主体的概念和特征 经济法主体，亦称经济法律关系主体，是指在国家协调本国经济运行过程中，依据经济法享有权利(权力)和承担义务的组织体和个人。,含义：,第一，经济法主体是由经济法赋予法律资格的社会实体。 第二，经济法主体是存在于国家协调本国经济运行过程中的主体。 第三，经济法主体是经济法律关系的当事人。 经济法主体的法律地位直接和具体体现在经济法律关系中。,经济法主体较之民法、行政法的主体，具有如下特征：,第一，主体外延的广泛性。 第二，主体资格的重叠性。 第三，主体形态的多样性。 第四，主体能力的差异性。在经济法的假设中，主体间不具有匀质性，即不同主体在经济能力、

11、认知能力、信息能力、技术能力或控制能力等方面存在差别。,经济法主体的特征：,第一，主体外延的广泛性。凡依法参加国家协调本国经济运行过程中各种经济关系的组织体和个人，都能成为经济法主体。 第二，主体资格的重叠性。经济法领域有多种经济法律关系，如市场监管法律关系、宏观调控法律关系、社会组织内部法律关系等，各种经济法律关系都有其特定的主体资格。同一社会实体往往同时参加多种经济法律关系，而分别具有不同的主体资格。,经济法主体的特征：,第三，主体形态的多样性。主体的法律形态，即法律所确认的主体的社会存在形态。不同的法律形态，即表明不同的主体组织制度。经济法对主体形态的设计，遵循的是具体人格的思路，而非抽

12、象人格的思路。 第四，主体能力的差异性。在经济法的假设中，主体间不具有匀质性，即不同主体在经济能力、认知能力、信息能力、技术能力或控制能力等方面存在差别。,二、经济法主体的体系,经济法主体的体系，依存和受制于所在的经济体制，以经济法主体的分类为基础，表明各种经济法主体之间的组合关系，综合展示各种经济法主体的法律地位。关于经济法主体体系的基本框架，有两种模式值得介绍：,(一)“政府一市场”框架,现代市场经济体制是市场调节机制与政府国家干预机制相结合的体制。正由于国家干预的存在，出现了“经济国家”和“行政国家”的趋向。在此意义上，政府干预经济几乎等同于国家干预经济，故在研究国家经济职能的主体时，通

13、常只研究政府。在现代市场经济条件下，经济法可以说是规范政府与市场互动之法。,“政府一市场”两层框架,政府,市场,经济法主体体系的“两层框架”具有宽厚的理论基础和较多的法律依据。,就理论基础而言，在经济学领域，基于私人欲望与公共欲望的存在，有私人产品与公共产品、私人经济与公共经济、微观经济与宏观经济、市场调节与政府干预、市场缺陷与政府缺陷等多种划分；在政治学和社会学领域，同私人欲望与公共欲望的划分相联系，有市民社会与政治国家、民间与官方等多种划分；在法学领域，基于同理有私益与公益、私权与公权(或权利与权力)、私法人与公法人、私法与公法等多种划分。,在我国现行立法中，许多制度设计都是以政府与市场这

14、两个基本层次为依据所展开的，特别是在经济体制改革中，政府与企业、事业单位、社会团体由合一走向分开，一直是经济立法所关注的主题。即使在现代市场经济体制正向“政府一社会中间层一市场”三层框架发展的背景下，“两层框架”在现代市场经济体制中的原始、基础和普通意义仍然存在。,(二)“政府一社会中间层一市场”框架,经济法主体体系的“政府一社会中间层一市场”三层框架(以下简称“三层框架”)是在政府与市场互动的过程中，由于派生出具有相对独立地位的社会中间层而形成的。它表明，政府与市场之间不完全是非此即彼的关系，往往通过一定中介发生联系。,“政府一社会中间层一市场”框架,“三层框架”,政府,社会中间层,市场,在

15、现代市场经济国家，非政府公共组织大量涌现，既履行了原来由政府承担的某些职能，也替代了原来由市场主体享有的某些职能。在我国，“三层框架”已通过立法进入相关的体制设计。,例如：证券监管体制中“证监会一证券交易所一上市公司和股民”的框架；消费者权益保护体制中“工商行政管理部门一消费者协会一消费者和经营者”的框架；产品质量管理体制中“产品质量技术监督等行政部门一产品质量检验机构、质量管理协会、消费者协会一消费者、用户、生产商、销售商”的框架；国有资产管理体制中“国有资产管理部门一国有资产投资机构一公司和国有企业”的框架，等等。在“三层框架”中，社会中间层主体包括社会团体类主体、中介交易类主体、社会评价

16、类主体和经济调节类主体等类型。,“三层框架”是在“两层框架”基础上的进化，是对“两层框架”的超越和修正。因为“两层框架”有其局限性。在现代市场经济体制的实践中，已出现政府与市场之间不足以互补的现象，即存在政府不足以弥补的“市场缺陷”和市场不足以弥补的“政府缺陷”；在我国经济体制转型时期，政府和市场都处在“越位”与“缺位”并存的状态，但政府“越位”并不一定是市场“缺位”的原因，市场“泛滥”也不一定是政府“缺位”所致。,三、经济法主体的资格(一)经济法主体资格的界定,经济法主体资格，又称经济法人格，即一定社会实体依法能够成为经济法主体的法律资格。它表明一定社会实体能否参加经济法律关系，能参加哪些经

17、济法律关系，以及在经济法律关系中能享有并行使哪些经济权利(权力)、承担并履行哪些经济义务。,其内容可从条件和权利(权力)义务两种角度来把握，即在何种条件下才能成为何种经济权利(权力)义务的主体，一般分为权利能力和行为能力两个方面。权利能力和行为能力，对自然人而言在一定条件下可以分离；对组织体而言则往往是合一的，即同时产生、消灭，且范围重合。故权利能力与行为能力的区分，通常仅对分析自然人的主体资格有意义。,经济法主体资格与民事主体资格、行政法主体资格既有区别又有联系。,主要在于：(1)民法和行政法都是设定抽象的法律人格，经济法则是设定具体法律人格。 民法设定为自然人、法人和非法人组织； 行政法设

18、定为行政机关和行政相对人； 经济法则设定的是政府主体、市场主体和社会中间层主体各有多种具体的主体资格。,经济法主体资格与民事主体资格、行政法主体资格的区别,(2)民法仅从横向关系的维度，行政法仅从纵向关系的维度设定主体资格；经济法则从多种维度的经济关系，如计划、财政、税收、金融等宏观调控关系，市场准入、竞争监管、消费者保护等市场监管关系，企业内部关系等设定主体资格。,经济法主体资格与民事主体资格、行政法主体资格的区别,(3)民法给自然人、法人和非法人组织，行政法给行政机关和行政相对人设定的条件，都是普通性条件；经济法给各种主体设定的条件多是特殊性条件，其要求高于民法和行政法。并且，民法对主体资

19、格的控制较为宽松，经济法对主体资格的控制则较为严格。,经济法主体资格与民事主体资格、行政法主体资格的区别,(4)民事主体资格、行政法主体资格都不体现主体在经济生活中的具体职能；经济法主体资格则体现各种主体在经济生活中的具体职能，如投资者、经营者、消费者、纳税人等主体，从其名称中就表明了各自的具体职能。,经济法主体资格与民事主体资格、行政法主体资格的联系,主要在于：具有经济法主体资格的主体，一般也应具备宪法及民法、行政法所规定的基本法律人格。这是由于这些法基于社会成员基本权利义务的根本性和普遍性设定人格，因而其法律人格具有根本性、基础性和通用性，不会因为法的部门不同而随意改变。,(二)取得经济法

20、主体资格的法律依据,依据我国现行立法的规定，取得经济法主体资格的法律依据有：(1)宪法。宪法对国家机关在国民经济管理中的职权、地位，对不同所有制形式的经济组织在国民经济中的地位和发展方针，对公民的基本权利和义务，所作的原则性规定，都为这些主体取得经济法主体资格提供了基本法律依据。,(2)国家机关组织法。全国人民代表大会组织法、国务院组织法、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法等，对国家机关在国民经济管理中的任务、职责、活动原则和方式、法律责任，以及它们的设置和设立程序等均作了规定，这是确认这些国家机关的经济法主体资格的重要法律依据。,(3)有关法律(特别是经济法律)。例如，商业银行法、

21、证券法、保险法，对金融机构的性质、职权、职责，以及设立的条件和程序所作的规定，是这些金融机构取得主体资格的基本法律依据。 (4)有关行政法规、地方性法规和其他规范性文件，特别是专项或综合性经济法规，也是取得经济法主体资格的法律依据。,(三)取得经济法主体资格的方式,对不同的社会实体或经济法主体而言，取得经济法主体资格的方式不尽相同。不同取得方式的实质差异在于国家对主体资格取得的控制程度的强弱。一般而言，主体资格取得受国家控制的程度，市场监管主体和宏观调控主体强于市场主体，社会责任较大的市场主体强于社会责任较小的市场主体。,经济法主体资格的取得方式有下述几种：,(1)根据法律、法规的规定或者根据

22、有关国家机关的决定、命令和特别授权而取得。这是国家机关取得经济法主体资格的基本方式。 (2)经审批(特许)和登记注册而取得。即先经有关国家机关审批或特许，再由有关国家机关登记注册，才取得主体资格。社会团体、事业单位和少数企业需如此。,经济法主体资格的取得方式,(3)经登记注册而取得。只要具备规定的条件，无需批准，经有关国家机关登记注册就可取得主体资格。以这种方式取得市场主体资格的范围，呈扩大趋势。(4)经法律、法规认可而取得。如公民只要具备劳动者、消费者的条件，就当然取得劳动者、消费者资格。,经济法主体资格的取得方式,(5)经章程、合同认可而取得。例如，企业内部管理机构只要符合企业章程的规定，

23、就取得企业内部关系主体资格；农民签订承包合同，就成为农村土地承包户。,第二节 经济管理主体一、经济管理主体的界定,经济管理主体即经济法主体体系“三层框架”中的政府主体，是指具有经济职能的行政机关，包括中央和地方各级政府及其所属的具有经济职能的部门或机构。它在市场监管、宏观调控关系中具有监管、调控主体资格。,经济管理主体具有下述主要特征：,一是经济性与管理性相结合。经济性在经济管理主体的管理对象和管理手段上尤为凸显。其管理对象包括宏观层面国民经济整体运行，微观层面的市场运行、市场秩序和市场主体的经营管理活动；其管理手段体系中，经济手段是主要手段。经济管理主体的经济性是与其管理性密不可分的，甚至可

24、以说，管理性更具有基础性地位，这是因为其执行国家经济职能，尽管对象和手段具有经济性，但仍然是一种管理行为。,二是统一性与个别性相结合。经济管理主体是一个由多层次、多部门的经济管理机关所构成的，代表国家(政府)实现经济职能的组织系统。它既是一个整体性的、抽象性的主体，即政府；又是一个个在系统内部分工框架中的个别的、具体的经济管理机关。,二、经济管理主体的资格,经济管理机关既可以成为行政法主体，也可以成为经济法主体。具体表现在以下几个方面：一是经济管理部门的设置。包括经济职能部门在内的政府部门的设置，首先是由行政组织法所规定的。经济法对经济管理主体设置的规定，只起补充作用。二是经济职权。法律对经济

25、管理主体职权的规范有概括规定和具体规定两种方式。行政法以第一种方式为主，经济法则以第二种方式为主。,三是设立、变更、撤销程序。经济管理主体的设立、变更、撤销的程序一般由行政组织法规定，但有的经济管理主体，还需要经济法作出特别规定，如中国人民银行法、保险法、证券法对金融监督管理机构的设立、变更、撤销等作了较详细的规定。,经济管理主体资格的立法，应当遵循以下原则：,第一，职权法定（职权授予法定，职权内容法定：职权行使法定） 第二，权限适当。特别是在“权力与权利”关系中的边界。 理解：“法不禁止即为自由”；“法不授权不为自由” 第三，权责对称。一是经济职权和经济义务设定的统一 ；二是经济职权和法律责

26、任设定的统一。,三、经济管理主体的双重身份,(一)双重身份的界定和存在模式 现代各国的经济管理主体，都兼有公共管理者与国有资产所有者(简称所有者)双重身份。公共管理者作为政权主体，对所辖区域的公共事务行使管理权；而所有者作为所有权主体，对国有资产和国资受资企业行使所有权。,“淡马锡”模式,淡马锡控股公司是一家新加坡政府的投资公司，新加坡财政部对其拥有100%的股权。淡马锡控股成立于1974年，是新加坡政府所全资拥有的几家公司中知名度最高的，却始终保持神秘的一家公司。淡马锡控股公司的经营方式被称为淡马锡模式。,（一）淡马锡的成绩单,作为豁免私人企业，淡马锡控股不必像上市公司一样公开每年的财务报表

27、，因此一直以来对该公司的传闻不断。 2004年10月，该公司首次公布了2003年度的财务报表，这项举措被认为是为准备首次发行企业债券而做准备。报表显示，在过去的30年中，公司的总体投资回报率为18%，总资产达到900亿美元，是新加坡最大的企业，企业规模与美国通用电气、德国西门子公司相当。在2003年的表现方面，公司的回报率则高达46%，被认为是何晶出任CEO后大胆扩张的结果。国际两家评级机构标准普尔与穆迪投资都在财务报表发表后给予淡马锡控股AAA的最高信用评级。,（二）淡马锡的投资版图,淡马锡如今基本上把持了新加坡国民经济的最主要命脉直接掌控企业23家，间接控制企业2000余家，在新加坡10家

28、规模最大的企业中，淡马锡涉足7家；拥有的上市资产的市值占到全股市总市值的1/3左右；操纵着共900亿新元(约4410亿人民币)的投资组合能力。,国内千家实力雄厚的上榜关联公司簇拥在自己的周围是淡马锡的骄傲。 资料显示，在淡马锡高达52%的国内资金布局中，其重点囊括了按市值计算世界排名第二的新加坡航空公司57%的股份、东南亚银行界龙头星展银行28%的股权，以及新加坡电讯65%和嘉德置地61%的股权，港务集团、新加坡电力及新加坡科技等国内资本市场“翘楚”百分之百的股权也被淡马锡揽入麾下，几乎涵盖了通信、金融、航空、科技、地产等为主要行业的公司。,淡马锡是新加坡国有控股投资公司，属新加坡财政部全资拥

29、有，按民间法人身份注册，资产从成立之时的3.5亿新元，发展到今天拥有900多亿新元资产、管辖新加坡20多家政联企业、间接控制2000多家企业、囊括新加坡时报指数44%的上市公司，成为世界最成功的政府企业。,淡马锡公司的成功之处在于，虽然以政府企业的身份，却完全出之以商业化的独立的市场运作规则，既不享有政府的任何优惠政策，政府也不干预他的任何投资和经营活动。虽然在成立之初，政府选拔了精英经济官员参与公司运作，但以后即过渡到独立的董事会管理制度。,淡马锡及下属企业的董事会由三部分人构成：股东董事是来自财政部的出资人代表和政府的高级公务员；独立董事大部分为商业经验丰富的民营企业或跨国公司优秀的企业家

30、；执行董事来自公司管理层；前二者被归为外部董事。淡马锡的所属企业董事长几乎都是非执行董事(外部董事)，这使董事会决策独立于管理层。,在公司治理上，董事会被委托全权处理淡马锡公司的所有业务与事项。据了解，淡马锡的董事会目前由10名董事组成，4名为政府官员，另外6名为民营企业界人士。董事会下设七个专业委员会，委员会的召集人或主任及组成人员大部分都是独立董事，以保证决策的民主和专业。总经理的决策首先交专业委员会论证，最后交董事会把关，更重大的决策交给股东大会。,政府通过董事会控制淡马锡，董事会每年向财政部交成绩单，业绩不好就被换届。如此，通过董事会，政府就可以达到管理的目的。淡马锡之父李光耀所说的“

31、独立运作，摆脱政府部门控制，像公司一样以讲求效率、盈利和竞争力的方式经营”得到落实，淡马锡的投资可以看成是按照市场化和资本效益最大化的原则进行的成功的资产组合投资控股。,二者的主要区别在于：,(1)管理领域不同。公共管理者所管理的范围及于政治、经济、社会等各领域，不受所有制的限制。而所有者所管理的范围只限于国有资产的运行和占有国有资产的机关、企业和事业单位。 (2)管理目标不同。作为公共管理者应当追求政治、经济、社会等多重目标，如政权稳定、国家安全、宏观经济均衡、市场竞争有序等。而作为所有者对经营性国有资产应当追求保值增值目标，而对非经营性国有资产应当追求非营利性的使用效益目标。,(3)干预方

32、式不同。公共管理者以公权介入的方式干预市场，相对于市场交易者与竞争者而言属于局外人；所有者利用其资产进入市场，以其市场参与行为进行干预，在市场中不仅是干预者，而且还是市场交易与竞争的当事人。尽管如此，二者还有许多共性，如都是公共产品(或准公共产品)的提供者、都应当追求社会公益目标。,这两种身份的存在有多种模式：,(1)“主从-分开”模式。 在私有制国家，经济管理主体主要是公共管理者，其所有者身份处于从属地位；公共管理者职能和所有者职能在主体归属和运行规则上相对分开。,(2)“并重-合一”模式。 在计划经济体制中，经济管理主体的公共管理者身份和所有者身份处于并重地位，并且，各个经济管理主体都既是

33、公共管理者，又是所有者。,(二)双重身份分开的方式,各市场经济国家都将公共管理者和所有者两种身份相对分开，即设置专门机构行使所有者职能，并为国有资产的运行制定特别规则。在我国经济体制改革实践中，公共管理者与所有者的分开有机关分开和规则分开两种思路。,机关分开，是指为改变以往同一经济管理主体兼有双重身份的现象，将执掌公共管理者职能的机关与执掌所有者职能的机关分开。为此，将原各经济管理主体的所有者职能剥离出来，转移给独立设置的专门机关，即国有资产管理部门。这种思路有利于从根本上实现两种身份分开。但在实践中至少存在着难题 。,(3)“并重-分开”模式。 在社会主义市场经济体制中，以公有制为基础，这决

34、定了经济管理主体的所有者身份与公共管理者身份处于并重地位。同时，市场经济的一般规律要求公共管理者职能和所有者职能在主体归属和运行规则上相对分开。,国务院国有资产监督管理委员会（国资委）,为国务院直属正部级特设机构。国务院授权国资委代表国家履行出资人职责。根据党中央决定，国有资产监督管理委员会成立党委，履行党中央规定的职责。 国有资产监督管理委员会的监管范围是中央所属企业（不含金融类企业）的国有资产。,国资委的主要职责,（一）根据国务院授权，依照中华人民共和国公司法等法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有

35、企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。 （二）代表国家向部分大型企业派出监事会；负责监事会的日常管理工作。 （三）通过法定程序对企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩；建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完善经营者激励和约束制度。,国资委的主要职责,（四）通过统计、稽核对所监管国有资产的保值增值情况进行监管；建立和完善国有资产保值增值指标体系，拟订考核标准；维护国有资产出资人的权益。 （五）起草国有资产管理的法律、行政法规，制定有关规章制度；依法对地方国有资产管理进行指导和监督。 （六）承办国务院交办的其他事项。,四

36、、经济管理主体的层级框架,经济管理主体系统是一个由中央政府和各级地方政府所构成的、多层级的网络。在其层级框架中，中央与地方政府的关系是其中轴，而地方政府间的关系，是中央与地方政府关系的延伸。,实践中存在着两大难题,(1)我国国有资产的重要地位及其巨大数额，决定了需要一个强有力的专门机关来执掌所有者职能。 (2)现代国家职能的变化，呈现职能细化与融合并存，且新职能不断增多的趋势。如果只按照机关分开的思路来进行职能分开的设计，不仅会导致机构膨胀，而且不利于职能融合。,规则分开，是指就公共管理者职能和所有者职能分别设立各自不同的运行规则，而允许同一机关兼有两种身份，当执行哪种职能时就适用与其职能相应

37、的运行规则。这种思路由于不强调机关分开，有利于职能融合和机构精简。但这种思路的效果如何，取决于依法办事的法制环境。如果不能严格依法办事，就必然出现不同职能运行的目标和规则错位。,我国应结合机构分开与规则分开两种思路，针对经济管理主体的公共管理者与所有者两种身份，进行相应的组织建设和制度设计。 就中央政府和各级地方政府而言，应当遵循规则分开的思路，赋予其公共管理者和所有者两种身份。其中，中央政府(即国务院)对整个国有资产行使所有权，地方政府法律和行政法规的授权下行使一定的所有者职能。就政府所属各部门而言，应当遵循机构分开为主、规则分开为辅的思路，由特定某个部门集中行使所有者职能，对某些特种国有资

38、产则分别由相应的特定部门来行使所有者职能，其余政府部门则只是公共管理者，并不执掌所有者职能。,(一)中央与地方政府关系的内涵,(1)利益关系，即中央政府代表国家利益，地方政府既是设在地方的国家利益代表，也是地方利益的代表。 (2)权力关系，即中央与地方政府的权力分配及统属关系。 (3)权力义务关系，即中央与地方政府间存在相互权利义务。 (4)事权、财权与责任的关系，即中央与地方政府间事权、财权与责任的分配及协调关系。,在我国，根据宪法和有关法律的规定，地方政府的层级有三级和四级两种情况 。在上述三级或四级框架中，虽然省级以下各级政府与中央政府也有关系，但一般都是通过省级政府而发生关系的；市、县

39、政府与中央政府及其部门发生的联系一般都是经过省级政府同意或批准的，或事后报告。所以，中央与地方政府的关系，主要是中央政府与省级政府间的关系。,我国是单一制国家，中央与地方政府关系具有以下几种情形：,(1)执行性。即下级政府和部门必须执行上级政府和部门的计划、政策、决定、命令。民主协商在先，集中领导在后，集中后就必须执行，在执行的过程中修正的情况不多。 (2)应付性。为了执行上级政府和部门的计划、政策、决定、命令，下级政府和部门会区别情况，少数政治任务坚决执行，大多数的社会经济文化工作，则是应付，大多变通执行，即“上有政策，下有对策”。这在有些情况下使上级的正确政策得不到有效执行。,(3)自创性

40、。下级应付上级的对策，有不少就是下级政府和部门为了自身的发展和利益而作出的自主性决策，还有一定的创造性。这是地方政府间竞争的结果，其中有些自主性决策，既不利于上级决策的执行，也不利于市场经济的发展。 (4)协商性。这是改革开放后出现的新动向。由于利益的驱动，有些问题不是命令所能解决的，上级和下级以及同级之间需要进行协商才能解决。少命令、多协商，既有利于问题的解决，也有利于民主政治的发展。,纵向分权与横向分权,执法,立法,司法,立法,横向分权,司法,执法,纵向分权,中央政府,地方政府,(二)中央一地方政府关系的改革,我国在计划经济体制下，实行中央集权制，中央与地方政府关系主要表现为：(1)地方政

41、府无条件地执行中央政府的政策和主张；(2)地方政府是中央政府管理经济的分支机构，所有财政预算、收入与支出均由中央控制；(3)地方除了满足中央的政策需求和政策偏好外，不能有自身利益的需求，为服从中央利益应五条件牺牲地方利益；(4)中央不仅控制地方的经济资源，而且也控制地方的人事安排。,实现中央和地方经济职权的合理划分，中央与地方政府关系的改革，呈现出三种倾向（1978年始）,(1)倾斜分权。形成了“经济特区一沿海开放城市一内地经济技术开放区一内陆省区”四个不同阶梯的倾斜分权格局，“东重西轻”，渐次放权。 (2)纵向分权。在经济管理和部分行政管理上，中央政府向省级政府放权，再由省级政府向市级政府放

42、权，然后再逐级下放权力。,中央与地方政府关系的改革呈现出三种倾向,(3)经济分权。中央权力的下放，最主要的是经济管理权力的下放，包括计划权、财政权、信贷权、投资权、外汇管理权、进出口权等。当然，经济分权是有底线的，有些经济权力姐公共物品的提供、全国性的基础建设、宏观经济的调控手段、收入的再分配、战略物资的掌控等，则没有下放。,地方政府成为改革开放的最大受益者,地方政府拥有广泛的事权及越来越大的财权、决策权，对中央政府的主动影响和制约作用日益显露。中央和地方政府已呈现出博弈与合作的动态格局。,地方政府经济行为与中央政府经济行为不同,不同的追求目标,不同的约束条件,不同的经济行为方式,地方政府经济

43、行为的特征,(三)地方政府的地位,中央与地方政府关系中的“地方政府”概念，其含义包括：(1)地方政府包括了除中央政府以外的各级政府；(2)与各级地方政府相对应的是，国家为进行行政管理而设置的行政区划；(3)地方政府是国家设在地方的国家行政机关，它同中央政府的区别是基于行政系统中的地位、职责、权限的不同而管辖范围不同；(4)省级政府在各级地方政府中处于特殊地位，其职权与权限间接决定着中央政府的集权度。,地方政府的地位,地方政府定位的实质，就是中央与地方政府之间的分权问题。各国实践表明：地方政府分权具有其必然性，中央政府集权也具有其必要性；但中央政府集权应该建立在地方政府分权的基础之上，无论是中央

44、政府集权还是地方政府分权都是有限的。,地方政府的地位,在中央与地方政府的权力划分关系中，其内容主要有事权、财权、责任的划分，其中事权划分是基础，财权和责任划分应当与事权划分相对应。事权划分的主要依据是不同层次的公共物品的受益范围。,地方政府的地位,一般来说，受益面及于全国的公共物品，应当由中央政府提供，提供这种公共物品的事权就划给中央政府；受益面及于某地方的公共物品，应当由该地方政府提供，提供这种公共物品的事权就划给该地方政府；受益面从一定角度看限于一定地方而从另一角度看及于全国的公共事务，应当按照中央政府为主、地方政府为辅的原则进行事权划分。,地方政府的地位,在明确事权划分的基础上，应当进行

45、相对应的财权划分。财权大小原则上取决于事权大小，但在地方经济和财政水平不均衡的情况下，有必要通过转移支付制度满足各地方实施事权的财力需求。责任的划分应该遵循权责对称的原则，根据事权和财权的大小进行分配。,(四)地方经济行政系统的框架设计,我国地方经济行政系统的传统框架，几乎就是地方政府的框架。由于经济运行和政府经济行为的特殊性，经济行政系统中的地方政府框架与单纯的行政管理系统中的地方政府框架不尽一致。,中央政府统一领导下的地方经济管理体制与行政区划体制基本一致，有一级行政区划就有一级地方政府；上下级政府的职能部门完全同构；各级地方政府及其职能部门的管辖范围都仅限于本行政区划。行政区划的界限划分

46、和层级设置，由于更多考虑的是地理、历史、文化、政治、军事、民族等诸多因素，而对经济(特别是市场)的因素考虑不够，其所决定的地方政府框架因而受到市场化经济体制改革的挑战。改革实践中出现了许多突破以行取区划为基础的地方行政管理框架的新现象，,主要有： (1)新的管理层次。在许多地方基于对外开放、发展高新技术产业等目的，设立了经济特区、沿海开放城市、内地经济技术开发区、计划单列市、保税区、高新科技产业区等突破传统行政区划的经济区域，并相应设立了实体性的管理机构，赋予其突破传统行政权力等级的经济管理权限，如经济特区、计划单列市享有副省级经济管理权限。,(2)新的职能部门结构。上下级政府之间、不同地方政

47、府之间的职能部门设置不再同构，各地方政府可根据本地方的经济特点和改革开放的需要，自主安排自身的职能部门，如既可以不设置与上级政府职能部门对口的职能部门，也可以设置上级政府没有的职能部门。,（3)新的地方管理方式。以市场为纽带和空间的经济活动必然突破行政区划的限制，于是，地方经济管理在采取以行政区划为界限的封闭式管理的同时，还探索跨行政区划的不同地方政府间合作舶开放式管理。,在现代市场经济条件下，重构地方经济管理系统的框架，其关键是在理顺行政区与经济区关系的基础上，建立行政区经济与经济区经济、行政区管理与经济区管理相互协调的地方经济管理体制。,重构地方经济管理系统的框架,应当从行政区和经济区两个

48、层面采取措施：(1)在行政区层面，为淡化地方政府的区域利益主体角色，减少和消除地方政府的不合理经济行为，应当实行倾斜发展与公平发展相结合、区域政策与产业政策相结合的区域经济政策；构建开放式的区域市场体系；合理划分中央与地方的权限，并使财权与事权相适应；引导和促使政府职能由管理型向服务型过渡。,重构地方经济管理系统的框架,(2)在经济区层面，鉴于目前行政区的区域利益主体角色弱化不够而经济区区域利益主体和决策主体缺位的局面，为建立以经济区为主体的宏观分级调控体系，应当建立跨行政区的经济区协调与管理机构，允许其在各相关行政区共同参与和协商下行使一定的决策权、调节权和争端处理权；制定一套经济区内各相关

49、行政区政府或其部门相互沟通、协作的制度，以实现经济区内各利益主体相互竞争与合作的规范化。,国家开发银行,1994年3月成立，原是经国务院批准设立的政策性金融机构。2008年12月16日国家开发银行股份有限公司正式挂牌，注册资本为3000亿元。我国最大的政策性银行国家开发银行转型为商业银行，标志着我国政策性银行改革取得重大进展。目前在全国设有32家分行和4家代表处。,资料：国家开发银行,自1994年成立以来，开行认真贯彻国家宏观经济政策，发挥宏观调控职能，有力支持经济发展和经济结构战略性调整，在关系国家经济发展命脉的基础设施、基础产业和支柱产业重大项目及配套工程建设中，发挥长期融资领域主力银行作

50、用。截至2007年底，国开行成立时的500亿元注册资本金已形成3200亿元的净资产；不良贷款率在1以内，本息回收率连续9年保持先进水平。,中航油新加坡公司巨亏事件,中航油新加坡公司巨亏5.5亿美元 中航油新加坡公司巨亏事件 中国航油集团(新加坡)股份有限公司原总裁陈久霖在新加坡炒期货指数，造成5.54亿美元的巨额亏损,在新加坡上市的中航油亏损5.5亿美元，创下了这个城市国家自1995年巴林银行(Barings Bank)破产案以来最严重的金融丑闻。新加坡公司是中国航油集团公司的海外控股子公司,第三节 市场主体,一、市场主体的法律地位 市场主体是在市场上从事经济活动，享有权利和承担义务的个人和组

51、织体。市场经济以市场主体为基本要素。,(一)市场主体的部门法属性,市场主体，既是一种民法主体，也是一种经济法主体。民法所确认的市场主体资格具有一般性和普遍性，经济法所确认的市场主体资格具有特殊性和有限性。经济法中的市场主体制度，是实施不同市场主体差别待遇的制度。,(二)市场主体的资格,市场主体资格有一般市场主体资格和特殊市场主体资格之区分。前者是指从事各种市场活动都必须具备的资格，适用民法中民事主体制度。后者，即进入特定市场，从事特定项目、行业、地域、场所等的交易和竞争的资格，它所适用的主体范围不具有普遍性，换言之，它是对社会实体之市场准人资格的限制。,特殊市场主体资格产生，主要有以下几种情况

52、：,(1)地域限制。即市场主体能够在特定地域从事经济活动的资格。(2)经济领域限制。各国都存在一些只由某些市场主体从事经济活动，其他市场主体无权进入的领域，我国也不例外。 (3)主体职能限制。以各市场主体职能为标准，市场主体可分为投资者、经营者、劳动者和消费者，除了具备民事权利能力和行为能力外，各自还必须具备相应的特殊资格。(4)所有制性质限制。如法律对国有企业的经营范围的界定和社会责任的安排，有不同于非国有企业的特殊要求。(5)资本来源国限制。如法律对外资市场主体的经营范围和优惠待遇的规定，有别于内资市场主体。(6)法律制裁限制。,特殊市场主体资格与一般市场主体资格在法律渊源上不完全一致。

53、特殊市场主体资格与一般市场主体资格在法律渊源上不完全一致。,二、市场主体的权利义务配置,法律对市场主体在其参加的多维经济关系中所作的权利义务配置，应当符合单个市场主体间利益关系和单个市场主体与社会整体间利益关系两个层次的法律需求。,(一)市场主体与市场主体之间的权利义务配置,(1)法律对同质市场主体间的权利义务配置，不考虑经济实力、信息条件、所有制、地区、行业、国别等因素的差别，将各种市场主体都视为平等主体，充分尊重市场主体的意思自治，给不同市场主体设置同等程度的自由和约束，给予同等力度的保护，任由市场主体在市场上自由竞争。,市场主体之间的权利义务配置,(2)法律对异质市场主体间的权利义务配置

54、，充分考虑不同市场主体由于经济实力、信息条件、所有制、地区、行业、国别等因素的差别所形成的位差，为追求社会公平和安全，对不同位势的市场主体的权利义务配置作出非均衡安排，对其中的弱势主体应给予偏重保护。,(3)法律对当事人与相关人间的权利义务配置，充分考虑到经济活动的外部性，对当事人间的权利义务和当事人与相关人间的权利义务作出关联性的制度安排。基于经济活动的外部正效应，法律多运用奖励性规范赋予当事人权利。基于经济活动的外部负效应，法律一方面设置对当事人权利的限制和当事人对相关人的义务，另一方面还赋予相关人相应的权利。,上述第一种情况一般为传统民商法所关注；后两种情况在传统民商法中未能得到应有重视

55、，此缺陷应为经济法等相关法律所弥补。,(二)市场主体与政府主体和社会中间层主体之间的权利义务配置,市场主体不仅是市场参与者和市场行为人，而且还是市场监管、宏观调控的相对人，法律应当规定其作为监管、调控相对人而相对于政府主体、社会中间层主体的权利和义务。,在政府主体、社会中间层主体与市场主体的互动关系中，应当赋予市场主体自主实施经济行为、参与监管与调控事务、监督监管与调控主体、享受公共产品与政策优惠待遇、请求法律救济等方面的权利；同时，应当要求市场主体依法从事经济活动、接受监管与调控、缴纳税收与规费、维护国家与社会利益等方面的义务。,三、市场主体分类的原则(一)市场主体类型法定原则,市场主体类型

56、法定化的含义包括：(1)名称固定化，如广告法中的市场主体限定为广告主、广告经营者、广告发布者；反不正当竞争法和消费者权益保护法中的市场主体限定为经营者和消费者。(2)内涵特定化。市场主体的差别或特殊性，是确立市场主体类别的依据。,(二)符合国家协调经济运行目的原则,市场主体类型法定化是国家干预市场主体设立的一种表现，是维护市场秩序的一种法律手段。任何一种市场主体类型的确立，都反映了国家对这种市场主体进行干预的特定目的。,(三)多标准并存原则,面对复杂多样多变的实然市场主体形态，市场主体类型的法定化也应当是动态的，不能固守于单一的划分标准，而应当根据市场经济的不同需求和政府干预的不同目的灵活选择

57、不同的划分标准。,(1)以组织形式和担责方式为标准，划分为个人、个人独资企业、合伙企业、公司等；(2)以市场主体的职能为标准，划分为投资者、经营者、劳动者和消费者；(3)以经营规模为标准，划分为大企业、中小企业；(4)以所有制属性为标准，划分为国有企业、集体企业和私营企业；,(5)以投资来源为标准，划分为内资市场主体、外资市场主体；(6)以产业为标准，划分为农业企业、工商企业、金融企业、高科技企业等；(7)以所处竞争状态为标准，划分为垄断企业、非垄断企业；(8)以社会责任大小为标准，划分为公益性企业(如劳动服务企业、社会福利企业、公用企业)、商业性企业等。,在上述分类中，前两种划分为市场主体的

58、基本类别，其余划分皆为特殊类别。基本类别与特殊类别之间，存在着一定的共通性。在不同国家和不同经济体制中，划分标准的选择是不尽相同的。,四、投资者,(一)投资者的界定 广义投资包括直接投资(狭义投资)和间接投资。直接投资一般指营利性投资，即追求保值增值目标的投资，国有资产投资中还包括有非营利性投资(通常称为投入)。下面讲的投资，指直接投资。在此意义上，投资者一般是指将其拥有的货币、实物或无形财产投入企业，取得出资者所有权，以追求保值增值目标并承担一定风险的市场主体。,(二)投资者的资格,投资者的一般必备条件是对其作为资本投人的货币、实物或无形财产必须享有所有权或处分权。除此外还必须具备法律规定的

59、特殊条件，主要是指法律对投资者所作的限制性或禁止性规定。主要表现在：(1)投资方向或领域(2)投资数量或额度(3)出资形式 (4)投资方式 (5)其他方面。,(三)投资者的类型 1法人投资者与个人投资者。 2国有投资者与非国有投资者。 3内资投资者与外资投资者。,五、经营者,经营者，是指依法获准进入市场，从事商品生产经营的市场主体，如反不正当竞争法和消费者权益保护法中的“经营者”。但它不同于企业法中的“经营者”(实际上是指“经营管理者”)。我国作为经营者的社会实体有企业、个体工商户、农村集体经济组织和农户，以及从事营利性活动的事业单位。以经营货币为基本职能的商业银行等金融机构，其金融活动属于间接投资，故纳入经营者范围。,经营者的资格的内容：,1意志能力。即经营者在经营中形成和表达自身意志的能力。如在企业法中，要求企业必须有自己的名称、组织机构和章程。 2经营范围。又称营业范围，它表明经营者能在哪些行业从事生产经营，并限定其生产经营项目。,经营者的资格的内容：,3财产能力。即经营者从事经营的财力和物力，寓于经营者所拥有的货币形式和实物形式的财产之中。 4技术能力。即经营者以自己的技术从事生产经营的能力，表现为职工技