第八章 技术进步.ppt

1、第八章 技术进步,第一节 技术进步的含义与类型 第二节 技术进步对经济增长的贡献 第三节 创新 第四节 技术引进问题,8.1 技术进步的含义及类型,8.1.1技术进步的含义 科学、技术的差异与联系：科学与技术存在着密切的关系，但严格地说，它们不是一个概念，而是两个不同的概念。 （1）科学属于认识世界的范畴，而技术则是改造世界的手段。（2）科学进步表示人类认识世界能力的提高，但他一般不能形成直接的生产力；而技术进步则是直接与生产率的提高相联系的。技术进步在现代科学产生以前就已经存在，但是，只是在现代科学产生以后它才加快了速度。（3）现代科学的进步为技术进步提供了理论基础，而技术进步则把科学知识转

2、化为直接的生产力。经济学家关心的是直接提高生产率的技术进步。,技术进步的经济学含义：在经济学中，技术进步是指一定量的投入能生产更多的产出，或者换个说法，一定量的产出只需要更少的投入。用图形表示，技术进步可以表示为等产量线的内移，如图10-1所示。 图10-1中，横轴代表劳动投入量，纵轴代表资本投入量。曲线表示在一定技术水平下一定的产量可以由资本与劳动各种组合生产出来；技术进步发生后，产量不变，但两种投入都减少了，结果，等产量曲线向原点移到。和代表的产量是相同的，只是位置发生了变化。,需要指出的是，既然是技术进步，当然有一个时间性，因此，两条等产量曲线代表的时间是不相同的。比如说，代表是5年前的

3、技术，而代表是今年的技术，今年的技术比5年前的技术提高了，因此，生产同样产出的投入量减少了。当然换个说法也是一样的；同样的资本和劳动生产的产出今年比5年前增加了。,图81,1）在新古典生产函数中，不能由常规要素（如资本和劳动投入）的增加来解释的产出增长被称为是增长率余值，经济学家把这个余值归因于技术进步。但是，这种技术进步是外生的，非体现的，即与资本和劳动投入的变动没有关系。 2）有些经济学家反对把技术进步看作是外生的，认为技术进步体现在物质资本中，新的机器设备代替旧的机器设备代表着技术进步。因此，技术进步是内生的、体现的、即随着资本的增加，新资本比旧资本由更高的生产率。,不过，生产率的提高有

4、一部分并不体现与资本等常规要素的增加，例如，规模经济、产业结构的变化、生产工艺和生产组织的改进、管理水平的提高和制度（如产权）的完善、对外开放程度和知识的增进等因素都能促进技术的进步和生产率的提高，但不需要常规要素投入的增加，或只需要很少常规要素投入的增加。可见，外生的技术进步的确是存在的。,Caution: 技术知识是指社会对整个世界怎样运行的理解。人力资本(后天获得的生产能力)是指传递这种理解给劳动力所花费的资源。 打一个比喻，知识就是社会课本的质量，而人力资本是人们阅读它们所需花费的时间数量。劳动者的生产率既依赖于人们所能获得的课本的质量，也依赖于人们学习研究课本所需花费的时间。在发达国

5、家先进的技术知识已经存在的条件下，发展中国家可以用较短的时间学习掌握这些知识，迅速提高本国的人力资源质量。,8.1.2. 技术进步的类型,经济学家把三种技术进步类型分别称为是资本节约型的(capital-saving)和劳动使用型的(labor-using)、劳动节约型的和资本使用型的以及中性型的(neutral)。关于这三种技术进步类型由两种表述方法。,设只有两种投入资本和劳动，且其价格比率不变。 如果技术进步导致资本劳动比(K/L)上升，则就说此类技术进步就是劳动节约型和资本使用型的； 如果技术进步引起资本劳动比下降，此种技术进步就是资本节约型和劳动使用型； 如果技术进步是资本劳动比不变，

6、即资本与劳动同比例的下降，则该种技术进步就是中性型的。这些技术进步类型可以用图8-2来说明。,（一）要素比例方法,在图8-2中，曲线I表示技术进步前的等产量曲线，斜率KL表示劳动对资本的价格比率，射线OE表示资本劳动比。设劳动资本价格比不变，即KL的斜率不变。于是，技术进步发生后，等产量曲线I向原点移动，表示同一产量只需较少的资本和劳动的投入，而要素价格比率线平行地向下移动(如移到K1L1)，与新的等产量曲线相切，达到新的均衡(成本最小或产量最大的要素组合条件)。这时，均衡点的位置决定着技术进步的类型或性质。,1）如果等产量曲线移至Ia，切点A表明节约的劳动比节约的资本更多，资本劳动比上升，即

7、OE先从原点向上旋转，通过A点，这就是劳动节约型和资本使用型的技术进步； 2）若等产量曲线移至IC，切点C显示减少的资本比减少的劳动更多，资本劳动比下降，即OE线从原点向下旋转，穿过C点，这就是资本节约型和劳动使用型的技术进步； 3）如果等产量曲线移至Ib，切点B表示资本与劳动同比例减少，资本劳动比不变，这就是中性型的技术进步。,（二）边际产品比例方法,设资本劳动比不变，若技术进步导致资本边际产品的增加相对地大于、小于或等于劳动边际产品的增加，则该技术进步分别可称为是劳动节约型、资本节约型或中性型。假定市场竞争是完全的，要素的边际产品等于要素的价格，于是，边际产品比例的变动即等于要素价格比例的

8、变动。技术进步的这种表述方法可以用图8-3来说明。 在图8-3中，设资本劳动比不变。若资本的边际产品比劳动的边际产品增加得多，则资本的价格相对于劳动的价格上升，从而劳动资本价格比率线旋转到K1L，新的等产量曲线与之相切于A点，这就是劳动节约型的技术进步；,2）若劳动的边际产品比资本的边际产品增加得多，则劳动的价格相对与资本的价格上升，从而劳动资本价格比率旋转到KL1，新的等产量曲线与之下相切于B点，这就是资本节约型的技术进步； 3）如果资本与劳动的边际产品同量增加，劳动与资本的价格同比率上升，则劳动资本价格比率平行地下移到K2L2，新的等产量曲线与之相切于C点，这就是中性技术进步。,以上两种表

9、述方法虽然形式上不同，但内容上却是一致的。如要素价格比率不变，技术进步只能影响资本劳动比；若资本劳动比不变，技术进步只能改变要素价格比率。 除了表述方法的差异之外，二者的意义也有重大的区别。 1）首先，从范围上说，要素比例方法更多地是针对单个厂商或行业的。单个厂商面临既定的生产要素价格，它们只能在既定的价格条件下选择资本和劳动的使用量。边际产品比例方法则主要以整个经济为对象。如果充分就业存在，资本劳动比既定，技术进步就只能改变生产要素的相对价格。,其次，从性质上看，要素比例方法强调技术进步后的要素间的替代关系，它是一个生产要素的选择和使用的工艺标准。边际产品比例方法则着重于技术进步对要素收益的

10、影响，它是一个有关收分配的标准。发展经济学一般强调要素的替代关系，因此，使用要素比例方法更为普遍。,8.2 技术进步对经济增长的贡献,8.2.1 技术进步贡献的测算方法 研究者首先将不能由要素投入的增长来解释的产出增长归结为全要素生产率（total factor production, TFP）的增长。全要素生产率是对单要素生产率(如劳动生产率、资本生产率、土地生产率等)概念的扩展，它可以简单的定义为：包括劳动、资本等全部生产要素的每单位投入的产量，或者总产量与将全部生产要素结合在一起的投入量之比。,丹尼森把全要素生产率有进一步分解为：劳动者年龄性别构成的变化、教育的进步、资源配置的改善、规模

11、经济以及知识的增进因素。这些因素从广义角度都可以归结为是技术进步。因此，全要素生产率的提高就等同于是技术进步。 技术进步贡献的测算建立在增长核算方程的基础之上。设生产函数的基本形式为：,丹尼森把全要素生产率有进一步分解为：劳动者年龄性别构成的变化、教育的进步、资源配置的改善、规模经济以及知识的增进因素。这些因素从广义角度都可以归结为是技术进步。因此，全要素生产率的提高就等同于是技术进步。 技术进步贡献的测算建立在增长核算方程的基础之上。设生产函数的基本形式为： Y=F(K,L,t) (8.1) 其中,Y为产出，K、L分别为资本投入和劳动投入，t为时间变量。对(8.1)式求全微分并除以Y，得到下式：,举例说明。1960年到1973年，非洲27个国家作为一个整体实际国内生产总值年均增长率为4.0%，资本投入年平均增长率为6.3%，劳动投入的平均增长率为2.1%，资本与劳动的产出弹性分别为0.38和0.42。根据(4)式，非洲在这一时期的技术进步率为： 用技术进步率除以经济增长率就可以得到技术进步率对经济增长的贡献为17.5%。,从以上论述中可知，全要素生产率的增长实际上是一种增长率余值，它表明，如果扣除单纯的资本和劳动投入量的增加，一国的经济是否还有一个额外的增长率。如果没有，该国的经济增长中没有包含技术进步因素；如果有，则包含了技术进步