第九讲 贸易保护的依据.ppt

1、1,第九讲 贸易保护的依据,2,第一节 最佳关税论 第二节 幼稚产业论 第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点 第四节 战略性贸易政策 第五节 贸易政策的政治经济学,3,第一节 最佳关税论,一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、关税战,核心思想：大国条件下，关税可以改善本国贸易条件关税可能改善本国的福利水平（实施贸易保护可获得更多的利益）,4,一、供求弹性与关税承担,在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。,5,关税负担,1、小国 2、大国,6,1、小国,消费者剩余：- (a+b+c+d) 生产者剩余：+ a

2、 政府收入：+ c 总福利水平：- (b+d),7,2、大国,消费者剩余：- (a+b+c+d) 生产者剩余：+ a 政府收入：+ (c+e) 总福利水平：e- (b+d),8,需求有弹性 需求有弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。,9,从国际贸易的角度看，需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商产品的依赖程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。,10,供给有弹性 供给有弹性是指当商品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。 从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性，决定于将该产品出口到征税国市

3、场的依赖程度。,11,总的来说，当一国政府要对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，决定于被征税厂商商品的供给弹性与需求弹性。,12,（1）从供给层面 如果出口国对进口国的市场依赖程度较大，征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税； 如果出口国对进口国的市场依赖程度较小，那么出口商就不愿意承担任何关税。,13,（2）从需求层面 如果进口国消费者对该产品的需求有弹性，结果其出口规模会随着关税的上升而下降； 如果进口国消费者对该产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。,14,二、最佳关税,1、最佳关税的含

4、义 最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平。,15,2、最佳关税的确定 （1）禁止性关税 （2）零关税 （3）最佳关税1/进口产品的供给弹性 （4）最佳关税的条件：在（有关税的）既定点，关税变动带来收益增加（边际收益）恰好抵消关税带来的扭曲增加（边际成本），此时的关税水平为最佳关税；,16,3、最佳关税的特点 最佳关税不会是禁止性关税，即使进口为零的关税水平。 在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平取决于外国出口商产品的供给弹性。,17,在零关税与禁止性关税之间，如下图寻找某一最佳点，在这一点，因贸易条件改善而额外获得的收益（边际收益）恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的

5、额外损失（边际损失）。,18,19,图中，横坐标表示关税率，纵坐标表示征收国的福利水平，曲线AB表示关税水平对本国福利的影响。A点对应的关税为零，即A代表自由贸易状态下的社会福利水平;Th表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下。曲线AB在C点的切线斜率为零，即在C点，进口国的福利水平达到最高，对应于这一点的关税税率t即为最佳关税。,20,三、关税战,1、最佳关税情况下，本国利益最大，但以牺牲他国利益为代价（零和，“以邻为壑”） 报复 关税战 2、历史上的关税战（20世纪30年代）,21,第二节 幼稚产业论,一、幼稚产业的含义 二、幼稚产业理论的基本原理 三、幼稚产业的判定

6、标准 四、幼稚产业理论的局限性 五、流行于发展中国家的其他贸易保护理论,致下议院： 我们正在受到外国对手的不可容忍的竞争。那个外国对手在生产光线方面享有如此优越的条件，以致它即使削价出售光线，也能占领我们全国的市场。这个竞争者不是别人，正是太阳。我们请求通过一项法律，封闭所有的窗户、门洞和孔隙，不让阳关从这些地方射入我们的住所。一接触到阳光，我国的制造业就会受到损害，利润就会减少。 签名：蜡烛制造商 F 巴师夏,22,一、幼稚产业的含义,幼稚产业（infant industry）是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,23,二、幼稚产业理论的基本原理,1、保护期过后福利水平提高 2、

7、保护期过后比较优势逆转,24,1、保护期过后福利水平提高,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,C1,PW,PW,进口,出口,C,C,Y行业是幼稚产业 思考：如果不进行保护，会是什么结果？,25,2、保护期过后比较优势逆转,T,T,T,X,Y,T,Q,Q,Q0,PW,PW,进口,出口,出口,进口,C,C,Y行业是幼稚产业 思考：真实的保护期后的一般均衡图可能是什么样？,26,三、幼稚产业的判定标准,（一）穆勒标准 （二）巴斯塔布尔标准 （三）坎普标准,27,（一）穆勒标准（Mills test）-强调被保护产业未来的成本优势,A、穆勒标准：当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格时，如任由自由

8、竞争，该产业必然亏损；若政府给予一段时间的保护，使该产业发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致能够完全面对自由竞争，且获得利润，则该产业就可以作为幼稚产业加以扶植。 B、穆勒标准的实际：假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。随时间推移，本国产业成本下降更快。,28,本国和外国长期平均成本曲线的比较,本国幼稚产业,外国成熟产业,成本,规模/时间,保护期,0,29,（二）巴斯塔布尔标准,A、标准：某产业，不仅将来有竞争优势，而且未来预期利润的贴现值大于保护成本，则为幼稚产业； 例如，单位产品保护成本是10元，10年保护期后单位成本盈利50元，贴现值1

9、8元，则当前保护合算。 B、该标准高于穆勒标准，要求幼稚产业经过保护期后得到的利益必须能够补偿保护期的损失；,30,（三）坎普标准,综合前两个标准，更强调外部规模与幼稚产业保护之间的关系。 坎普认为，政府保护并不是幼稚产业发展的必要条件，因为投资者自身就能够根据未来收益的贴现值来判断是否有必要对现在亏损企业进行投资； 若存在外部规模经济的情况下，如果社会收益大于企业私人收益（或私人成本高于社会成本），私人企业不会进行投资，则政府必须进行保护，促进企业投资，使行业规模扩大，以实现外部规模经济。,31,四、幼稚产业理论的局限性,（1）理论前提 假定：保护幼稚工业在短期需付出代价，但长远是有利的；

10、（2）三个条件 第一，幼稚产业必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势； 第二，保护是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的； 第三，长期的收益能够弥补短期的“抚养费”,32,（3）实证分析 第一，美国19世纪末的高关税对铁制造业保护-20年不长大； 第二，日本-受保护的产业增长速度反而不如未受保护的快； 第三，部分发展中国家-受保护的幼稚产业成本下降速度低于未受保护行业，成本=节约外汇的2倍； 第四，中国的许多幼稚产业的情况；印度的汽车业与软件业；,33,五、流行于发展中国家的其他贸易保护理论,1、改善国际收支论 2、改善贸易条件论 3、增加政府收入论 4、民族自尊论,“救国是一件顶大

11、的事业：排队游街，高喊着打倒英日强盗，算不得救国事业；甚至于砍下手指写血书，甚至于蹈海投江，杀身殉国，都算不得救国的事业。救国的事业须要有各色各样的人才；真正的救国的预备在于把自己造成一个有用的人才。国家的纷扰，外间的刺激，只应该增加你求学的热心与兴趣，而不应该引诱你跟着大家去呐喊，呐喊救不了国家。即使呐喊也算是救国运动的一部分，你也不可忘记你的事业有比呐喊重要十倍百倍的。你的事业是要把你自己造成一个有眼光有能力的人才。”胡适：爱国运动与求学 从抵制日货到抵制家乐福；2009年3月武汉大学和服与樱花事件；,34,第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯的贸易保护观点 二、后凯恩斯主义的贸易

12、保护观点 三、发达国家的其他观点,35,一、凯恩斯的贸易保护观点,（一）主要观点 凯恩斯贸易保护理论的出发点是有效需求不足，具体地说： （1）凯恩斯认为，一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。,36,（2）国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加：一国净出口的增加；国内货币的供应量增加。,37,（3）凯恩斯对重商主义大加赞扬。 （4）贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的。 （5）凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标。,38,凯恩斯的贸易保护政策是在有效需求不足情况下的贸易保护政策，即是经济萧条时期应该采取的政策，实质上是其“

13、萧条经济学”理论的一种延伸。因此，凯恩斯的贸易保护理论是一种“萧条时期的贸易保护论”。,39,（二）凯恩斯的对外贸易乘数论 理论内容：贸易顺差越大，对本国国民收入的增加就越大，解决失业和危机问题的作用越大，而且对外贸易顺差对本国发展经济的作用是成倍的。,40,（三）对凯恩斯国际贸易理论的评价 （1）该理论总的来说是倾向于保护贸易。 （2）是一种隐蔽的超保护贸易理论 （3）是一种混合折衷的国际贸易理论 （4）是一个承上启下的国际贸易理论 （5）二战后，该理论的核心和基本思想在后人的发展下始终是各国制定外贸政策与调整相互关系的理论基础,41,二、后凯恩斯主义的贸易保护观点,其主要包括以下几个方面：

14、 （1）保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。 （2）贸易收支顺差带来的国民收入水平的成倍增加效果又会为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。,42,三、发达国家的其他观点,1、保护就业论 2、保护公平竞争论 3、社会公平论 4、国家安全论,43,1、保护就业论,1、背景：70年代的滞胀与欧洲的高失业率； 2、观点 （1）微观：保护本国产业，产量增加，就业率上升； （2）宏观：外贸乘数论 增加出口，减少进口 增加有效需求 增加国民生产和就业 3、实证研究：对美国三大行业（汽车、纺织品、钢铁）贸易保护的研究表明，进口配额并没有提高整个就业水平，而且

15、对钢铁行业的保护导致钢铁价格上升，汽车生产成本上升，就业人数下降，各种成本高达209亿美元；-中国的借鉴,44,2、保护公平竞争论-美国的武器,1、什么是国际贸易中的不公平竞争 （1）传统观点：凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助本国企业在国外市场上竞争，并造成国外同类企业的伤害，即是不公平竞争； 补贴；倾销；监狱犯人生产出口产品；童工；人为干预汇率等； （2）近年观点：不对等开放市场； 2、美国对付不公平贸易的办法 （1）301条款-授权政府（总统） （2）特别301条款-针对知识产权； （3）超级301条款-授权贸易代表；“黑名单”制度；,45,3、社会公平论,1、观点 各阶层或各要素收

16、入在经济发展过程中不平等； 2、通过贸易保护调整收入分配-发达国家的农业政策 发达国家农业的特殊性,46,发达国家农业的特殊性,（1）农业的收入赶不上其他产业收入增长速度； （2）农业的萎缩激起了游说活动的热情以及非农业人口的同情心； （3）发达国家的农业收入主要来自农产品出口，对价格非常敏感；,47,4、国家安全论,自由贸易会增强本国对外国的经济依赖。一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，过于依赖对外贸易的经济会出现危机，在战争中可能不战自败； 进口壁垒将帮助国家积累更多的财富或能力，以便出现军事紧急情况时生产所急需的重要物资；-起源于重商主义时期；,1984年，美国制鞋业主席对国会军事

17、委员会说： 在战争或其他国家紧急状态中，本国制鞋业很可能不能够向军队和平民提供足够的鞋。我们不能等待货船从台湾、韩国、巴西或东欧给我们运来鞋子没有适当的鞋子会导致不必要的事故，并可能将胜利转变为失败,48,第四节 战略性贸易政策,一、战略性贸易政策含义 二、战略性出口政策：出口补贴 三、进口保护以促进出口 四、战略性贸易政策的有效性 五、战略性贸易政策的局限性,49,一、战略性贸易政策的含义,战略性贸易政策是指政府通过某种干预手段改变或维持不完全竞争企业的某种战略行为，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向前进的政策。,50,战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有出口补贴和进口保护以促

18、进出口两种。,51,战略性贸易政策是针对寡头垄断市场结构而提出的，其核心在于： （1）在不完全竞争条件下实施； （2）政府的政策目标是为获取本国的利益最大化； （3）该政策是一种进攻性的而非防御性的政策； （4）政府对贸易活动进行干预目的是，改变市场结构或竞争环境，调整企业的战略性行为。,52,二、战略性出口政策：出口补贴,战略性出口政策证明，在不完全竞争市场结构下，政府可以通过对出口企业提供补贴，来改变本国企业在国际市场上的竞争地位，以获得更多的经济利益。,53,（1）模型假设 世界市场是双寡头结构；两个厂商的决策变量为产量或销售量，因此问题就变成了古诺模型所讨论的问题。,54,（2）模型分

19、析及结论 第一，在无政策干预条件下，寡头垄断的市场结构决定了市场的均衡是古诺纳什均衡。在一般条件下，这种均衡是稳定的。 第二，政府的补贴性政策将改变各个厂商在市场上的决策，从而改变上述不完全竞争市场的均衡。,55,第三，出口补贴对本国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。 如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。即在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,56,三、进口保护以促进出口,进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达

20、到增加出口的目的。,57,（1）模型假设 本国厂商的边际成本是递减的； 国内外市场都是双寡头市场结构； 在自由贸易下，两个厂商在本国国内市场、第三国市场上的销售，分别由这两个厂商在两个市场上的反应曲线的交点决定。,58,（2）模型分析及结论 第一，本国政府对来自外国厂商的进口商品征收关税将限制外国厂商的产品在本国市场的销售，从而扩大其生产规模。 第二，规模经济效果将降低本国厂商的生产成本，扩大其对第三国的出口；而外国厂商则出口下降，利润减少。,59,第三，如果关税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和，能完全抵消关税保护的成本，那么保护国的福利会改善。,60,四、战略性贸易政策的有效性,（1

21、）战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。 （2）战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定，表明战略性贸易政策的理论基础还十分脆弱。,61,（3）战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。 （4）战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,62,五、战略性贸易政策的局限性,（1）会导致贸易战； （2）选择产业的麻烦； （3）适用于发达国家； （4）导致政府权力过大，最终不利于市场发展；,63,第五节 贸易政策的政治经济学,一、政府行为假定与现实的矛盾 二、贸易政策的政治经济学的基本思想 三、利益集团与贸易政策的最终选择,64,一、政府行为假

22、定与现实的矛盾,1、以前的假定 政府制定贸易政策以本国利益最大化为目标 2、和现实的矛盾 （1）自由贸易是最佳选择，但各国都选择贸易保护； （2）保护时，关税代价低于非关税壁垒，但各国选择后者； （3）选择补贴（产业政策）而不是关税和非关税壁垒（贸易政策）代价低，但各国选择贸易政策； （4）应选择幼稚产业进行保护，各国选择“夕阳产业”；,65,二、贸易政策的政治经济学的基本思想,1、吸收公共选择理论的一些思想 2、基本思想 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团会对此有不同的反应，受益的一方自然支持该项政策，受损一方则会反对该项政策，各种力量交织在一起最终

23、决定政策的制定或选择。,66,三、利益集团与贸易政策的最终选择,（一）不同利益集团行动的效率与利益的大小 1、进口替代部门 2、出口部门 3、消费者 （二）贸易政策的最终选择 总是有利于进口替代部门的生产者；且一国福利水平会下降，而不是最大化； （三）贸易政策有利于少数人的原因,67,（三）贸易政策有利于少数人的原因,1、集体行动和有效游说 2、集体行动理论（集体行动的逻辑） 一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效； 3、贸易政策保护少数人的原因； （1）人数多，“搭便车”的人多，积极参与的人少，意见也不容易统一，集体行动效率低；人数少，集体行动效率高； （2）决定利益集团集体行动效率另一个重要原因：集团中个人利益大小。 假如征收10%关税，500万名消费者利益：受损共1000万元，人均2元；10家生产者，可获利800万元，每家平均80万元；消费者对贸易政策的关注就不如生产者； 4