政府规制的理论与实践 10 垄断和反垄断下

1、垄断和反垄断,小结,视频的启发： 1、大型特别是跨国公司在现代社会中的影响力极大，他们一方面满足人们的现代生活的便捷的需求，一方面则在市场上占据垄断地位 2、大型公司盈利驱使其为了降低成本，增加利润，会不惜通过科技等手段来控制整个生产流程，由此又导致了越来越多的政府规制的需求。 3、大型跨国公司在劳工权益、合作伙伴的权益、消费者权益等方面仍然存在很大的问题。 4、大型公司和现代社会的关系，必然带来的问题，无法回避。政府如何去回应，针锋相对的对企业塑造的人们的习惯进行改变，对企业的行为进行约束和控制？ 5、政府的社会性规制的一个新发展是：“助推”的政策的诞生,牛奶案例启发：,1、完全通过市场方式

2、，市场竞争是否能有效的提高牛奶质量？信息不对称、劣币驱逐良币 2、政府可以提高进入门槛，提升企业的技术标准等方式，从而提升牛奶质量 3、政府可以自己通过举办国有企业，进行生产 4、国家的产业政策和补贴对企业发展的影响：即对于事关公众健康和生命安全的关键行业，可采取额外的补贴等方式进行发展 5、国情和牛奶的收购标准的关系：是否成立？现实国情是否就要采取更低的标准 然后再逐步地进行提升？ 6、牛奶的标准，甚至包括牛奶本身的健康饮品的形象，都可能是企业所塑造的。因此，生乳标准可能是企业利益的代言和表现而已 规制部门可能被绑架 7、政府在保护行业发展，以及公众健康二者之间，有时存在矛盾和取舍，因为需要

3、考虑到行业声誉（长痛还是短痛）以及随之而来的成本和收益的衡量,主要内容,企业和垄断 垄断的形态 垄断的历史和反垄断的历史 反垄断法 垄断协议 滥用市场支配地位 经营者集中 对垄断的反思：经济学家的思考 行政垄断,讨论：,既然市场如此美好，为什么会出现企业？ 企业起源的经济学视角分析,企业的经济性质,与市场相比，企业是将生产某种产品的多个上下游环节集中在一个组织内部，形成一种纵向一体化。 一体化的优点： 1.降低市场中的交易成本 2.超越市场的协调能力 3.组织内部的控制手段种类多，效率更高。 一体化的缺点：有一种反竞争的社会效果,大企业的优势,1.规模经济 优化资源配置，生产效率提高 降低生产

4、成本 2.范围经济 实现市场交易费用的节约 3.技术创新和专利保护上的动力和优势 4.经验效应 经验积累和学习传播 企业规模扩张的边界在哪里？,大企业可能存在的危害公共利益的垄断行为,政治经济学中的表述：少数大企业，为了获得高额利润，通过协议或联合，对某一部门或几个部门商品的生产、销售及其价格进行操纵和控制的一种经济关系。 现代经济学观点： 特定组织 为了特定的目的， 通过构筑市场壁垒 从而对目标市场 所做的一种排他性控制状态。 市场特征：竞争的缺乏。 企业规模经济效益的降低，消费者利益受损，企业生产率降低， 创新的动力的缺乏；新技术应用的推迟。,“马歇尔悖论”(1890),市场竞争中出现的优

5、胜劣汰导致企业兼并进而促使资源向效率更高的企业集中，从而出现生产集中和企业规模扩大。大企业客观上又导致市场结构中的垄断因素不断加强，从而阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，最终扼杀自由竞争。 各国都面临难题：即如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，以获得最大的生产效率和社会效益。,三种不同性质的垄断,垄断的两个维度,垄断结构 市场中少数企业在投入和产出中占据市场绝大部分比重。 一般情况下，垄断结构可资源优化配置，发挥规模经济效益提升生产力，通过范围经济机制减少交易费用，发挥大企业的优势。 很多时候垄断结构是市场竞争的结果，这种结构仍会面临各种激烈的竞争（如苹果公司）

6、 垄断行为 企业旨在限制所在市场的竞争的行为。垄断行为，无论在经济垄断，行政垄断还是自然垄断都存在。 垄断行为和垄断结构之间的关系,反垄断法的指向：结构或准结构,垄断结构并不必然会出现垄断行为。但垄断结构下的大企业产生垄断行为的可能性大。 而对垄断行为的确认和取证等较为困难，有人主张与其管制垄断行为，不如直接拆散垄断的大企业。 美国早期的反垄断规制的重点就是针对垄断结构，主要根据企业规模和市场份额进行判断。 “永远是把下金蛋的鹅拖到反垄断的切肉墩子上去”。 “政府是在惩罚成功者，而不是惩罚反竞争行为”,反垄断法的指向：行为,不关注市场集中度和是否有垄断结构。关注一个企业（具有垄断能力）是否滥用

7、了其对市场的支配力，是否存在限制、排斥其他竞争者的行为。 如果有，则采取令其停止或让其做出损害赔偿的办法。但并不采取改变市场结构的措施。,反垄断法的历史,1624年 英国颁布垄断法，它被认为是世界上第一部具有现代意义的专利法。 美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的思潮和运动，1890年保护贸易和商业不受非法限制与垄断之害法简称谢尔曼法（Sherman Act），世界上最早的反垄断法。 任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际间或与外国间的商业和贸易，是严重的犯罪。历史上首次把贸易限制和垄断变成违法，需要进行规制。,美国早期的反垄断行动,联邦贸易委员会法（1913年） 禁止不公平的竞

8、争形式，以及骗人的行为，包括：令人误解的广告、诱饵和调换的销售方法、对竞争者产品进行骚扰、散播谣言、强制性的市场销售体系、骗人的保证、引诱不履行合同、威胁以及商业贿赂等。 讨论：眼镜广告和香烟广告,美国早期的反垄断行动,克莱顿法（1914年） 主要涉及价格歧视、独占的和限制性的合同等垄断行为。 反托拉斯改进法（1976年） 企业并购必须经联邦贸易委员会或联邦司法部的审批。 横向合并准则（1992年） 规范企业间的横向合并，如果影响市场结构，就可予以起诉。,美国早期的反垄断行动,1911年美国最高法院终审裁定美孚石油公司（即前标准石油公司）垄断贸易成立。勒令美孚必须在从1911年6月1日开始的6

9、个月内把该垄断企业分成34家公司。 1911年 美国反托拉斯局起诉美国烟草公司，利用掠夺性定价等方式垄断烟草业，控制95的美国香烟市场。该公司被裁定有罪，勒令拆分为16家公司，现在仍在运作的包括雷诺士及英美烟草。 1911年 美国司法部起诉美国钢铁公司（安德鲁卡内基，卡内基大学，卡内基协会），指其长期控制市场的50，但最高法院于1920年宣布其无罪。,烟草及其产业的历史进程,哥伦布从拉丁美洲带回烟草 1880年代，帮塞克卷烟机器产生（每小时12000支） 之前，一个工人每天卷3000支。 詹姆斯B杜克购买专利（1924年创建美国杜克大学（Duke University） 1880年之前只生产散

10、装烟草 1889年，美国最大香烟制造商 1890年，杜克说服五个主要企业，创建美国烟草公司。控制香烟生产90%,1911年，被令重组和解散， 分成： 美国烟草公司 RJ雷诺兹烟草公司 Liggett将其浏览器与操作系统捆绑。 2000年6月，杰克逊法官作出将微软一分为二的判决，一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其他内容，包括Office系列应用软件、IE浏览器等，微软随后以法官杰克逊的司法公正性有问题提出上诉。,微软的辩护,微软的辩护团队分析了几种结局： 将微软纵向一分为二，专营操作系统的公司仍将占市场的85%以上，而专营Office办公软件的公司也占90%以上的

11、市场，两个企业依然在各自领域占垄断地位，可能危害消费者利益 水平分解微软公司，那么众多公司都可以销售Windows软件，他们可能竞相压价，不利于维护知识产权。 微软认为：分解微软公司的目的是促进竞争和技术创新，但分拆之后，其他企业未必能开发出与微软竞争的软件。,经济学家的辩护,与此同时，240位经济学家给美国总统写了公开信，信中说：“反垄断法本来是用来对付垄断者高价格、低质量的行为的，但是现在情况恰恰相反，消费者前所未有地享受着不断降低的价格以及不断提高的质量。一些竞争对手的日子越来越难过，就转而向政府寻求行政帮助。最近政府针对微软、英特尔、Visa与万事达卡的反垄断诉讼，始作俑者都不是消费者

12、，而是被告企业的竞争对手。这个现象令人忧虑。自由竞争才是信息产业健康发展的根本动力。我们呼吁有关当局撤销那些证据不足的反垄断起诉。”,结果,2001年6月，美国哥伦比亚特区联邦上诉法院作出裁决，驳回地方法院法官杰克逊作出的将微软一分为二的判决，但维持有关微软从事了违反反垄断法的反竞争商业行为的判决，判决微软利用在操作系统市场上的垄断力量打击竞争对手，与电脑制造商和软件开发商签订一些排他性合同违法，微软最终艰难度过风波。 2002年11月1日，美国司法部与微软就反垄断案件达成和解。根据复杂的和解方案，微软必须与其他公司共享应用程序接口，并采取措施停止不正当竞争行为。 微软 逃脱了被分拆的命运。,

13、Replayer VS media player,微软在媒体播放器领域的不正当竞争行为。微软故伎重施，通过捆绑“媒体播放器”，让Real公司的业务“几乎被摧毁”。 2008年2月27日，欧盟给微软开出了史上最高的一张罚单13亿美元，原因是微软违反了双方于2004年达成的Windows反竞争行为条款。 欧盟竞争事务委员尼莉克劳斯(Neelie Kroes)表示：“微软是50年来首家因为违反欧盟反垄断规定而被罚款的公司。我希望今天的决定能够结束微软不遵守2004年协议的黑暗篇章。”,经济学家和律师为微软的辩驳,一、随着电脑技术的进步，多媒体应用的数量成倍增长。今天的用户随时随地都要用到图片、声音、

14、视频功能，欧盟要求提供不带媒体播放器的操作系统，无异于让汽车厂商销售不带车灯和雨刮的轿车！如果在这个问题上找茬，显然是不合时宜的。 二、在微软操作系统捆绑媒体播放器的行为中，找不到典型的受害者。稍加分析就会发现，对消费者而言，不需要付出额外代价就能得到播放器软件；对竞争者而言，他们依然可以开发并销售运行在Windows系统上的播放软件。既然找不到受害者，怎么能判定违法？,行政垄断,垄断主体 垄断类型 垄断,滥用行政全力的垄断行为,行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品的行为。,行政垄断的两种类型,行

15、业垄断： 是指经济行业部门的政府主管机关运用其所拥有的行政权力，限制或阻止其他行业部门的经营者或本行业部门的其他经营者从事某种经营活动，使该行业部门里的个别企业凭借政府主管机关赋予的特殊权利实现垄断和限制竞争。 民营经济仍面临“三重门”的难题: 即存在严格限制民营企业进入的“铁门”，看得见却进不去的“玻璃门”，或进去了在非市场因素干扰下被迫退出的“弹簧门”。 地区垄断： 是指地方政府机关滥用行政权力，设置种种地区壁垒，从而限制或阻止本地区以外的经营者、商品进入该地区市场。,地区垄断的方式,1、对外地商品设定歧视性收费项目、收费标准或价格； 2、对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或采取重复检验、认知等歧视性技术措施； 3、对外地产品采取