文献查阅与综述

1、第三讲 文献查阅与综述,教师教育学院 杨跃,教育研究方法与论文写作,教育研究的选题与设计,（一）如何发现研究问题（Question)？ （二）如何确定研究课题（Subject）？ （三）如何检索文献、撰写综述（Literature Review) ？ （四）如何进行课题的操作化？如何提出研究假设（Hypothesis）？ （五）如何拟定研究计划/方案（Project）？,简要回顾：,现象扫描：我看到了什么？ 问题提出：我想研究什么？ 现象比问题宽泛和零散 一种现象可引出多个问题 问题是现象的提升,（三）如何检索文献、撰写综述（Literature Review)？,1、文献检索（学术史研究）对

2、选题的意义 为什么要重视文献检索？ （1）文献告诉研究者在本领域内已经做了哪些工作，开展了哪些研究。对所要研究的问题作出系统的评判性的分析。了解前人/他人的主要研究成果、研究水平、研究重点、研究方法、经验和存在不足等。“空白”！进一步明确自己的研究课题的科研价值，找准自己研究的真正起点。,（2）文献可以帮助研究者更加具体地限制和确定研究课题及假设。找准研究的起点之后，要形成一个可以集中精力研究的具体问题也并不容易。需要从非常详细的文献资料中，通过筛选和比较进一步缩小研究范围，找出比同类研究更集中的变量范围，形成更凝练、更准确的研究假设。,（3）文献可以提供一些可能对当前研究有帮助的研究思路和方

3、法。 文献资料必须反映国内外研究学术思想和最新成就，是了解科研前沿动向并获得最新情报的有效途径。为更科学地论证自己的观点提供有说服力的、丰富的事实和数据资料，使研究结论建立在可靠的材料基础上。 总之，研究者充分占有材料，可以避免重复研究，寻找研究创新的基点。,2、文献检索的基本步骤是什么？ （1）确定与课题相关的关键内容（关键词） （2）确立合适的索引或修正系统的材料来源 （3）确定与研究有关的潜在(隐含)标题(内容） （4）有选择性地将材料按内容或重要程度排序或分类,有关“文献”的基本知识,a.文献的来源：图书杂志（教科书、专著、期刊、综述性文章、政策法规文件汇编）；电子资源 b.文献的类型

4、： 文字型文献音像型文献机读型文献 一次文献（调查报告、实验报告、科学论文、专著、会议文献、专利等）二次文献（书目、索引、文摘等）三次文献（研究动态、研究综述、专题评述、进展报告、数据手册等）,c.文献检索的基本要求：准、全、高、快 d.文献检索的基本过程：文献的获取文献的加工整理（分类整理、摘要笔记、撰写综述/评论/评述、准备参考书目等） e.文献检索的基本途径与方法：手工检索、计算机检索 网上寻找资料的途径主要有两种：一是分类目录链接（按树形结构组织，从点击主页的根目录链开始，一级一级深入，一直到达所需的网页）；二是关键词查询（特别是按照关键词的重要性顺序键入）；要善于利用布尔逻辑进行搜索

5、（and/or/not),3、怎样写文献综述？,（1）文献综述的概念： 文献综述是既往文献的复习、整理、综合，从而系统地反映某一专题的历史、现状、成就和展望的文章。所以历史、成就和展望是综述的三要素。其中某一要素在综述中所占比重大小及突出程度，决定了综述的性质（如动态性综述、展望性综述、成就性综述、学术观点争鸣性综述、总结简介性综述等）。,写综述的目的： a.介绍某研究问题的最新成就。一般比较客观地综合近年来的文献，帮助读者了解某一问题的最新成就，传播某项科学知识。它比一般论文论述的内容丰富得多，涉及的范围也宽得多，但不是论文或文摘的堆砌。 b.用于指导科研工作。为使科研设计具有先进性、创新性

6、和科学性，在查阅大量文献之后，课题设计之前要写综述，以便对选题提供理论依据，发现线索及选题来源；发现前人研究工作中的空白、欠缺与不足；引用边缘学科资料。 c.锻炼初学者的分析、综合、概括能力，要学会在浩如烟海的资料中提炼、整理、归纳、分析、综合成文献综述，这也是一种知识管理的能力。,（2）文献综述的特点： 综述的写作是回顾性的，具有四个特点： 写作方法是概括地回顾过去的事实； 写作人称是第三人称的陈述； 写作态度是客观陈述性的，一般不加杂自己的推论； 文献范围有所限定，不能庞杂。综述的内容一般为学术观点、科研结论、实验结果等。,（3）文献综述的写作： 综述与一般论文的区别：从广义上讲，综述也是

7、论文，综述与评述文章都是专题论文，对该专题概况、前人工作、争论所在、研究状况及发展前景等进行严格规范、系统的介绍和评论。从狭义讲，综述又不是论文。综述与论文的区别如下：,综述与一般论文的区别,（4）文献综述的写作步骤： a.选题。根据需要题目可大可小。题目大，涉及内容也多，收集参考文献多，完成费时、费力；题目小，内容少而集中，参考文献量也少，便于完成。 b.收集资料。资料收集得越多越好。应先选新近发表的，具有代表性的，由较有权威的学者撰写的综述文献阅读。以后再阅读比较具体的专门深入的单篇研究论文。掌握了一定数量的资料之后，就可着手写文献综述提纲。要尽量多利用原始单篇论文文献，即一次文献，其次才

8、是综述里的文献，即二次文献。否则提炼出来的观点和介绍的事实不足以令人信服，且易导致片面的结论。 c.列出提纲。根据综述性质和类别列出写作提纲。 d.写作。,（5）文献综述的基本格式：一般分四个部分 a.前言。说明写作的目的，有关概念的定义，规定综述范围，扼要说明有关问题的情况或争论焦点，使读者阅后有初步轮廓。这段文字以200-300字为宜。 b.主体部分。主要通过提出问题、分析问题和解决问题，比较各家学说及其论据来阐明有关问题的来龙去脉。包括历史背景、现状、发展方向等。写主体部分提纲可参考教科书或专著的格式，也可按自己讨论的重点来定。表达方式：“观点引路、论据随后”，即每段综合提炼出观点，紧接

9、着就是既往学者们文献的实验结果或调查事实，要特别注意重点引证各阶段的创造性的工作和贡献大的文献。还要比较成熟、可靠，具有权威性。所谓权威性是指在该专题发表较多的高质量论文；大多数发表在较严格的学术期刊上；他的工作和论点被很多学者所引用。,c.结语。简单概括主体部分的主要内容，对有关问题已有相当经验的人，最好提出自己的见解，赞成什么，反对什么，今后发展方向是什么等。 d.参考文献。必须有，因为它表明作者尊重前人的劳动；表明所述观点立之有据；为读者提供文献索引。,撰写文献综述的“八项注意”,1文献综述应紧紧围绕研究问题，所引述文献应与课题直接相关。 eg.课题名称：关于加强对中学生历史学习中社会实

10、践活动指导的研究 【国内外研究现状评述】 国外研究现状评述：教师是方便学习的人教师的任务是师生双方共同加入教师是主要设计者教师不是管理者教师的作用在于教师要帮助学生学会学习教师要,【国内研究现状评述】教师的有效指导，是学生社会实践活动成功实施的基本条件。教师的指导包括教师是组织者、参与者、指导者、具体考核者。作为指导者的教师要具体做到：教师的向导作用双主模式既发挥教师的 分析：从其课题名称分析，其研究的核心问题是教师在中学生历史学习的社会实践活动中的指导作用。从该课题的文献综述看，其“文献”、“引文”突出了教师的（指导）作用，但忽视了历史教学（学习）的社会实践活动！,2文献综述应突出综述二字，

11、尽量避免大量引文 eg.课题名称：初中“学困生”心理分析与教育对策的研究,“学困生”一直是学校及班级教育的重点和难点。多年来国内外许多同行进行了大量研究，研究的热点放在了“学困生”行为特征上。国内外大量研究显示，“学困生”比其他学生缺乏耐心、易受困扰，而且冲动性强，问题行为多。我们认为“学困生”的这些问题均与其心理品质有密切关系。目前的研究对“学困生”现状调查比较多，但心理干预和教育对策方面的深入研究较少；在为数不多的干预、矫正的研究中，知识讲授较多，而有针对性的专门矫正训练较少。国内有人专门对“学困生”进行了感统训练，但投资较大，收益面过窄。为了矫正我校初中“学困生”的问题行为，我们将在自我

12、控制能力方面进行深入研究的同时，还将对我校初中“学困生”情绪问题、初中生的心理变化特点作进一步的探索。 分析：“学困生”早已存在，对“学困生”的研究也就历史悠长。上例中并没有大量分述历史上不同的研究者的研究状况，而是从确定课题研究内容的需要出发，从共性的角度对他们的成就与不足做引述，突出了“综”述的特色。,3文献综述所引述文献应尽量是原文，尽量避免引用他人对原始文献的解释或转述。 eg.课题名称：表象训练与培养小学生想像力教学研究 国内外有关研究现状：表象是指当前不存在物体或事件的一种心理表征，是形成“头脑中的图像”这一相对特殊的活动，也是指积极回忆或操纵空间表征这种更一般的非言语思维 过程(

13、M.S.GeZzaniga, 1998；朱智贤，1986)。它是所有心理意识过程的基本建构要素，是从低级的感知觉到高级思维的中介；它对感知觉、记忆和思维(包括形象、逻辑和创造性思维)起促进作用(KosELyn, 1993, Palvio,1992, Mar1a Angeles Gonza1ez, 1997)；同时，对行为的计划、管理、调控也起促进作用，表象的清晰度越高，表象起到的促进作用越大。表象的作用被表象训练实验所证实。(MarkS, 1999),从表象训练入手对小学生进行想像力的培养在国内外还鲜有研究。目前，表象对形象思维和创造性思维起促进作用(温寒江，1998;宋丽波，1996)的研究

14、已取得阶段性成果 分析：上例通过“文中注”的方式，做到了尽量引述原始文献，避免了解释或转述性文献的大量出现。撰写文献综述首先搜集、选择第一手资料，亲自参与或目睹记录的材料是可靠的，而那些传闻中得来的资料可靠性就差一些，那些辗转相传的材料可靠性就更差。对于研究课题的重要参考文献，直接收集、阅读第一手资料，有助于研究者全面、正确地了解前人的研究成果，发现已有研究的不足。,4文献综述所引述文献应有所选择，尽量来自政府、专业的学术研究机构、有影响的正式出版物及有影响的专业人士等。 eg.关于德育内涵的文献综述 原国家教委基础教育司德育处副处长孙学策在我说德育一书中，认为中华人民共和国成立后，学校的德育

15、工作叫做思想政治工作，由党支部领导并负责。1988年国家教委在讨论准备召开的全国中小学德育工作会议时认为，中国社会已经发生了许多新变化，原来称思想政治教育的德育，其名称已经远远概括不了这一块工作了，决定改称德育。从此，这块工作叫德育工作，队伍叫德育队伍，管理叫德育管理，科研叫德育科研，评估叫德育评估，机构叫德育工作处该书认为：“德育，即品德教育，包括政治教育，但不等于政治教育，还有思想教育、道德教育、个性心理品质教育”,教育学博士、博士后，中国教育学会教育学分会德育专业委员会委员檀传宝著书学校道德教育原理，认为不同的德育定义是不同德育观的反应，对德育实践也会产生不同的影响。”并指出：“严格意义

16、上的德育只能是道德教育” 中央教育科学研究所德育研究中心主任詹万生研究员认为：“我国德育理论界对这个问题的认识是不一致的，至少有五种观点”。詹万生主张“五要素说”。 分析：一般来说，教育科学的各个具体领域，都有大量研究资料可供查阅，它们的来源、搜集渠道也多种多样。因此，应以一些学术性强、影响大、质量高的学术杂志作为主要查阅对象，紧紧围绕研究课题进行搜集，并认真阅读、理解、整理自己所拥有的资料。研究中对有关资料的有效检索、收集和阅读，在很大程度上直接影响着一项研究工作的质量水平。例如，上例中提到的孙学策、檀传宝、詹万生是德育领域行政官员或知名学者，均为德育领域有影响的专业人士。,5文献综述所引述

17、文献应有所选择，尽量是最近5-10年的。 eg.课题名称：中小学图书馆协作网建设与发展 国内外图书馆网络建设研究综述：美国、日本的图书馆情报系统比较先进。美国到80年代，图书馆网络化发展已比较成熟日本在1995年，将全国72个地域，925所学校图书馆装备了联机计算机，与公共图书馆、其他学校图书馆、国际儿童图书馆、因特网连接，实现图书馆信息检索、互借、网上信息检索。20世纪80年代以来，中国的网络建设开始起步，并且很快进入了飞快发展的阶段。江苏、上海等省市中小学图书馆共建共享协作活动开展的较早，并且卓有成效。如江苏省常州市，早在80年代，就成立了中学图书馆协作网，开始了自我组织，自我培训，互相合

18、作，不断完善的活动。1990年中学图书馆协会成立， 1991年开始了统一采购，统一编目工作，1995年开发研制出“春晖”中小学图书馆计算机管理系统软件，目前已基本实现了全市中小学图书馆网络化管理和资源共享。近年来，上海市在市教育学会中小学图书馆专业委员会的领导下，开展了全方位的共建共享协作活动。,图书馆网络建设使用的是网络技术，当然应反映最新的发展成果。上例中国外部分研究综述，主要反映的是日本1995年的情况，国内部分研究综述主要反映的是1990年以来的情况，是否反映了中小学图书馆协作网建设与发展的最新状况？ 特别需要注意的是，查阅文献时，时间上应当从现在到过去，先查最近的研究文献，后查过去的

19、文献（因为新的研究文献总是要总结、概述以前的研究文献），这样有助于研究者根据新文献的参考材料顺藤摸瓜，迅速地查到许多与研究课题直接有关的资料。采用此法时，应该注意文献在时序上的连续性。否则搜集的文献就可能残缺不全，而无法反映研究课题的发展演变情况。,6文献综述所引述文献应有所选择，尽量是重要文献。 eg.课题名称：中小学图书馆协作网建设与发展 国内外图书馆网络建设研究综述：美国、日本的图书馆情报系统比较先进。美国的图书情报日本20世纪80年代以来，中国的网络建设开始起步，并且很快进入了飞快发展的阶段。江苏、上海等省市中小学图书馆共建共享协作活动开展的较早，并且卓有成效。如江苏省常州市 分析：“

20、中小学图书馆协作网建设与发展”研究，可引述的文献可以很多，因为不同的国家、不同的地区都有图书馆。但上例文献综述并没有一一列举，从国外来讲，只引述了比较发达的美国、日本，从国内来讲，只引述了比较有代表性的江苏、上海，并以江苏省常州市为典型作了重点介绍，做到了有所选择地引述重要文献的要求。,7文献综述应有述有评，对所引述文献应做提炼、分析，尽量避免对所引述文献只做一般性简介 eg.课题名称：关于加强对中学生历史学习中社会实践活动指导的研究 国内外研究现状评述：1.国外研究现状评述2.国内研究现状评述3.抽样调查结果4.存在问题：(1)学生的实践活动较多，教师的指导较少，指导中有盲目的倾向，缺少整体

21、规划和指导的递进。(2)教师的教育理念及教育实践有待于去适应(3)学科倾向(4)不能坚持经常化(5)指导学生选择历史实践活动中的方式和方法，大多不能显示学校的特色、反映每一所学校所在社区的特色(6)依赖、套用课外活动(7)目标异化(8)认识上的误区 分析：文献综述要对现阶段各流派(包括国内外)的思想、观点、方法，已取得的成果，依然存在的问题以及发展趋势等方面进行阐述，并对现状作适当的评价，指出其可取之处和不足之处。上例不仅介绍国内国外研究现状，而且从8个方面对其分析、评述，从而使该文献综述做到了述评结合，而不是一般性介绍。至此，才达到了文献研究的目的，才成为课题研究分析。否则只是文献摘录或文献

22、目录。,8文献综述应建立在大量的文献检索、查询与阅读的基础上，做到资料翔实，避免内容干瘪。 eg.课题名称：幼儿数学探究活动学具的研究 国内外研究现状综述： 一、有关学前操作的理论 1.布鲁纳的发现学习理论 2.皮亚杰的教育理论 3.兰本达等人的科学研究理论 二、有关学具研究的概述：,1.国外：幼儿园的学具研究最早始于19世纪上半叶的德国学前教育家福禄培尔20世纪，著名的学前教育家蒙台梭利借鉴了福禄培尔的设计思路，发明创造出了一套独特的“蒙台梭利学具”，为全世界的幼儿教育事业做出了永久的贡献。“蒙台梭利学具”共有26种，分为7大类。分别为：触觉训练学具、视觉训练学具、听觉训练学具、味觉和嗅觉训

23、练学具、训练手指精细动作的学具以及训练读、写、算技能的学具。“蒙台梭利学具”具有操作简单、材料具体、范围明确等特点。在教学中，改变了传统教育中的师生关系，使幼儿真正成为了教育活动的中心和主体。但“蒙台梭利学具”在操作方法上比较机械、呆板、千篇一律，幼儿有选择学具和使用时间上的自由，而没有改变使用学具方法上的自由，因而不利于幼儿想像和创造力的培养。第二，“蒙台梭利学具”的配置结构是合体式的第三，“蒙台梭利学具”涵盖的内容广泛，但就某一个知识点来说学具单一，缺乏层次性，使幼儿的认知活动受到局限。第四，学具过分强调感知，使幼儿的认知活动只停留在感知的水平上，阻碍了幼儿抽象思维的发展。,2.国内：在我

24、国幼儿园教学的研究中，长期轻视对幼儿动手操作材料的研究，轻视对幼儿学具的研究，使学具的研制处于落后的状态。1999年，由中央教科所牵头研制出了幼儿园“智能学具组合系列”，它包括儿童智力学具、数学智能学具智能游戏棒，讲故事，学思维故事画册等。这套学具较“蒙台梭利学具”有了较大的改进。确保了人手一份的操作材料，让每个幼儿都能亲自动手参与操作活动。丰富了知识内容。注意从幼儿年龄特点和兴趣出发，设计的学具色彩鲜艳、形象生动。学具针对幼儿大、中、小班的年龄特点，在设计中体现出了一定程度的序列化教学功能，但该学具并没有从根本上解决就某一知识点来说，学具单一的问题，不能满足不同水平幼儿的需要采用文献法查阅了

25、以下相关资料 分析：上例文献综述很有特色，它首先指明了与课题相关的三个理论，然后综述了文献的具体内容，最后加注了文献的具体出处，不仅整体结构上完整，而且具体内容方面也很丰富。,“文献综述(Literature Review)”不同于“背景描述(Background Description)”,我们在选择研究问题时，需要了解该问题产生的背景和来龙去脉，但这些内容属于“背景描述”，关注的是现实层面的现象和问题，严格讲不是“文献综述”。 文献综述是对学术观点和理论方法的整理； 文献综述是评论性的(Review就是“评论”的意思)，要用自己的批判眼光(critical thinking)来归纳和评论文

26、献，而不仅仅是相关领域学术研究的“堆砌”。 评论的主线，要按照问题展开：别的学者是如何看待和解决你提出的问题的？他们的方法和理论是否有什么缺陷?要是别的学者已经很完美地解决了你提出的问题，那就没有重复研究的必要了。,综述撰写技巧,技巧一：瞄准主流。主流文献，如该领域的核心期刊、经典著作、专职部门的研究报告、重要人物的观点和论述等，是做文献综述的“必修课”。而多数大众媒体上的相关报道或言论，虽然多少有点价值，但时间精力所限，可以从简。 如何摸清该领域的主流? 一是图书馆的中外学术期刊，找到一两篇“经典”的文章后“顺藤摸瓜”，留意它们的参考文献。质量较高的学术文章，通常是不会忽略该领域的主流、经典

27、文献的。 二是利用学校图书馆的“中国期刊网”、“外文期刊数据库检索”和外文过刊阅览室，能够查找到一些较为早期的经典文献。 三是国家图书馆，有些20世纪70、80年代甚至更早出版的社科图书，学校图书馆往往没有收藏，但是“北图”、“南图”等国家级、省级图书馆却是一本不少（国内出版的所有图书都要送缴国家图书馆），而且国图还收藏了很多研究中国社会和政府的外文书籍，从互联网上可以试着查询。,技巧二：随时整理。如对文献进行分类、记录文献信息和藏书地点。做学位论文的时间较长，有的文献看过了当时不一定有用，事后想起来却找不着了，所以随时记录是很有必要的。书单、图书分类号、藏书地点等。同时对于特别重要的文献，不

28、妨做一个读书笔记，摘录其中的重要观点和论述。这样一步一个脚印，到真正开始写论文时就积累了大量“干货”，可以随时享用。,技巧三：要按照问题来组织文献综述。看过一些文献以后，我们有很强烈的愿望要把自己看到的东西都陈述出来，像“竹筒倒豆子”一样，洋洋洒洒，蔚为壮观。仿佛一定要向读者证明自己劳苦功高。我写过十多万字的文献综述，后来发觉真正有意义的不过数千字。文献综述就像是在文献的丛林中开辟道路，这条道路本来是要指向我们所要解决的问题，当然是直线距离最短、最省事，但是一路上风景颇多，迷恋风景的人便往往绕行于迤逦的丛林中，反而“乱花渐欲迷人眼”，“曲径通幽”不知所终了。因此，做文献综述时头脑时刻要清醒：我

29、要解决什么问题，人家是怎么解决问题的，说的有没有道理，就行了。,如何搜集和整理 研究的背景知识？,前人有关该问题的研究成果 研究者对该问题的经验知识（感性） 研究者对该问题的概念框架（理性）,小 常 识,背景知识 ,* 总结：如何进行文献检索？,来源：已出版、未出版 分类：索引、文摘、书刊、评论 步骤： 搜索关键词 全貌浏览 择要细读 重点记录,一些常用的教育类网址：,中国期刊网 教学网 http/: 教师网 http/: 中国教育科研网 http/: 教育应用图书馆http/:.au/education/library.html 教育资源信息中心 http/:erici

30、,* 如何使用文献？,作笔记：提纲、摘录、摘要 思考： 前人在这个领域已经作过哪些研究？ 我的研究在这个领域里处于什么样的位置？ 通过此项研究我可以作出什么新的贡献？ 如果此研究问题前人还没有涉及，我的研究可以如何填补这一空白？ 如果此研究问题前人已经讨论过了，我的研究可以如何提供新的角度和看法？ 如果前人的研究中存在明显的漏洞和错误，我的研究可以如何对这些谬误进行纠正？,*何时进行文献检索？,原始资料,本讲作业1：,在本专业领域内查找文献综述性文章35篇，仔细阅读后总结“文献综述”的特点及写作方法。,学生作业交流：文献综述的特点,1、明确性： 1）明确概念、即要写什么方面的综述； 2）明确时间、即资料的时间范围； 3）明确来源、即资料的来源出处。 2、概括性：文献综述要有高度的概括性，即要提炼出文章中的精髓，并用自己的语言加以概括。 3、评价性：一篇好的综述要有述有评，评价更