社会稳定风险评估课件(发改201708)

1、重大决策社会稳定风险评估,苑志杰,重大决策社会稳定风险评估,一. 重大决策事项社会稳定风险评估 二. 固定资产投资项目社会稳定风险 评估,重大决策社会稳定风险评估,专项规划类社会稳定风险评估 案例 城市轨道交通建设规划社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,社稳分析概述,1,风险调查与识别,2,风险分析与估计,3,主要结论与建议,5,某市委、市政府某市重大事项社会稳定风险评估机制的实施办法（试行），明确提出可能在较大范围内对人民群众生产生活造成影响的建设规划等事项，在作出决策前都要进行社会稳定风险评估。 某市城市轨道交通建设规划（以下简称2020轨道建设规划）属于重要专项规划，需开展社

2、会稳定风险分析评估工作。,风险评估工作背景,国家加强社会稳定风险评估机制的要求,专项规划类社会稳定风险评估,某市着力改善城市功能、交通状况、环境状况的需要,社稳分析概述,1,风险评估编制依据,专项规划类社会稳定风险评估,主要基础性文件： 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）主报告中期成果； 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）客流预测及网络实施评价中期成果； 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）环境影响评价（含文物）中期成果； 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）用地控制规划中期成果； 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）交通一体化和衔接规划中

3、期成果； 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）投资估算及资金筹措中期成果； 某市城市轨道交通建设规划（2014-2020）建设项目预可研报告中期成果。,社稳分析概述,1,风险评估目标、原则与方法,专项规划类社会稳定风险评估,分析目标： 对上两版建设规划的社会稳定风险现状进行调研，查找存在社会风险问题，总结经验教训，为本次轨道建设规划社会稳定风险分析奠定基础。 通过对运营和在建轨道建设规划线网情况以及本版建设规划情况进行系统的调查分析，综合评判本版建设规划的社会稳定风险等级，为建设规划编制和决策过程中提供参考意见，从源头上防范和化解建设规划编制和实施中的社会稳定风险。 分析原则：严格坚

4、持全面、客观、真实、具体、科学、规范、动态、系统的原则 分析方法：访谈法、观察法（现场踏勘法）、问卷法、文献法、头脑风暴法、情景分析法、类比分析法、专家咨询法、案例参照法、风险概率-矩阵法,社稳分析概述,1,风险评估工作思路,专项规划类社会稳定风险评估,社稳分析概述,1,风险评估工作程序,专项规划类社会稳定风险评估,前期准备工作 接受专题任务委托，初步搜集相关资料，组建项目组，结合项目特点编制工作大纲。 风险调查与识别 采用基础资料收集、现场踏勘、会议座谈、专家咨询等方式对在实施轨道建设规划和本版建设规划进行调查分析，综合识别本次建设规划主要风险源和风险因素。 风险估计与初始等级评价 采用定性

5、与定量相结合方法，估计风险发生概率及其影响程度（后果），判断主要风险因素的风险程度，给出初始风险等级。 风险防范化解与建设规划等级评判 研提风险防范、化解措施，落实风险应急预案，综合评判结论风险等级。,社稳分析概述,1,规划概况,专项规划类社会稳定风险评估,主要规划实施历程 规划内容及规模 规划计划安排 本次规划投资规模,社稳分析概述,1,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,主要利益相关者的意见与态度,风险源、风险因素识别,风险调查与识别调查思路,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,调查内容,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,合法性调查,政策、规划合法性调

6、查,规划-实施方案调整情况,合理性和可行性调查,工程投资调整情况调查,线网规划建设进度执行情况调查,已发生的风险事件调查,审批程序合法性调查,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,总体建设形势,可控性调查,经现状调查，居民对轨道交通总体满意度达到90以上。2005年以来，由建设规划实施引发的较大风险事件共约17件，年均事件率约2.13件（17件/8年），百公里事件率2.30件（17件/737.8公里），总体较为平稳。,风险事件年发生次数较为平均，但不排除偶然性、突发性，如2011年发生较大风险事件达到6件，但总体上得到及时有效化解，前期决策、建设实施、运营使用应急保障体系较为健全，风

7、险基本在可控范围内。,专项规划类社会稳定风险评估,调查结果,通过以上分析，我们结合轨道建设的特点从政策、规划、审批、方案、资金、环境、实施（含征地拆迁）、运营方面对在施建设规划实施中的风险因素进行梳理。,风险调查与识别,2,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,主要风险因素识别,运营、在建轨道线网建设规划现状调查,经调查，梳理出轨道交通建设规划实施过程中的风险因素，除政策、规划和审批风险外，其余方面均存在一定的风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,调查内容,现有规划调查,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,规划符合性,现有规划调查,社会区域调查,自然条件

8、调查,主要利益相关者识别,基层政府及有关部门的态度,支持度调查,关注度调查,意见汇总,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,舆论媒体调查,通过对平面及网络媒体调查，媒体对现有规划均未有负面报道，同时认为，某市轨道交通建设对于缓解城市拥堵，净化空气，减少pm2.5的排放，有正面作用。,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,识别工作概述,本次风险识别主要根据在施建设规划调查结果和在施建设规划存在的社会稳定风险因素、类型以及已经发生的风险事件，结合本次建设规划调查结果采用类比法识别本次建设规划执行过程中可能存在的同类风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,33,主要风

9、险源,专项规划类社会稳定风险评估,风险调查与识别,2,主要风险因素,风险分析与估计,3,专项规划类社会稳定风险评估,1、专家咨询法: 专家咨询法是基于专家的知识、经验和直觉，发现项目潜在风险，对项目风险概率、影响后果及风险程度进行评判，将多位专家的经验集中起来形成分析结论。 2、案例参照法： 案例参照法是通过参照本地区以往相似的案例、其他地区以往相同的案例，包括相似或相同的建设项目、相似或相同的利益受损情况引发社会稳定风险事件的案例，来进行风险因素估计和评判风险。 3、风险概率-影响矩阵法： 风险概率-影响矩阵法根据判断的风险发生概率等级和风险影响等级，运用风险概率-影响矩阵（也称风险评价矩阵

10、）对单个风险因素进行分析，判定其风险等级，本办法适用对单因素风险等级判别进行定性、定量分析。,风险估计方法及原则,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,单因素风险概率评判标准,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,单因素风险影响评判标准,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,单因素风险程度评判标准,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,单因素风险估计,主要风险因素,规划风险 方案风险 资金风险 实施风险 环境风险 运营风险,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,规划风险估计,规划风险从以下三个方面进行分析: 与城市总体规划符合性分析 与土地利用

11、规划、控制性详细规划符合性分析 规划线网稳定性分析,与总规（2004年-2020年）符合性分析轨道交通总量符合性,轨道交通总量基本相当。建设时序提前，建设项目有调整。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,规划风险估计,建设时序和建设项目调整主要原因： 人口规模增长迅猛，突破总规中期末人口规模。 要重点抓好重大功能区的建设，轨道交通覆盖需要进一步加强。 小汽车出行比例居高不下，缓解交通拥堵形势依然严峻。 城市人口的无限扩张、而且造成空气环境质量每况愈下。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,规划风险估计,本版建设规划，规划线路控制用地涉及各类规划用地约&公顷。,评价： 规

12、划用地已对本次建设规划进行了专项用地控制，总体符合某市土地利用规划和控制性详细规划,与土地利用规划和控制性详细规划符合性分析：建设规划用地符合性,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,30,线网稳定性分析：建设规划在协同发展上的举措,评价： 本次建设规划在落实区域一体化协调发展的背景下延伸调整的可能性较大，给线网的稳定性存在一定的风险。,规划风险估计,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,规划风险估计,规划编制风险估计 某市轨道建设规划2020版突破了某市城市总体规划（2004年-2020年）安排线网规模和建设周期安排，建设规模及建设时序都有调整，但基本符合某市土地利用总体

13、规划（2006年-2020年）供地原则。同时，根据区域一体化发展要求，作为线网规划的总体规划调整的可能性较大。 风险评价：由规划引发社会稳定风险的概率较低（发生的可能性很小），风险影响程度可忽略影响，风险初始评价为较小风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,方案风险估计,服务区域： 本次建设规划服务区域涉及重要功能区，如：*等。本次建设规划能够充分覆盖到沿线的主要功能区。 线网密度： 规划实现后与城市核心区，轨道交通线网密度约2km/km2以上；对应市中心地区，轨道交通线网密度大约1.0km/km2；对应中心城范围，轨道交通线网密度大约0.60.8km/km2。轨道交通建设服务

14、区域将更加均衡，服务范围将更加广泛，线网密度与发达国家城市轨道交通密度差距进一步缩小，本轮线网规划建设规模是合理的。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,方案风险估计,本次线网规划较已批复的现有建设规模*共12个项目。构建了中心城地铁系统、中低运量轨道交通系统、轨道交通区域快线、市郊铁路多层次的建设格局。本版建设规划进一步完善了线网结构，形成多层次、多制式的轨道交通网络，因此，本版线网建设规划是合理的。,线网层次分析,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,方案风险分析,对既有运营线网影响,线路的敷设方式：本次建设规划采用高架或地面敷设区段均位于主城区与周边新城、新功能区连

15、接段，高架段沿线道路宽阔，满足高架设置条件。,从对既有运营线路的影响角度分析是合理的。,评价： 高架线路满足技术要求、节约工程造价、缩短实施工期。 通过对照比较，本次建设规划采用高架线形式的敷设的线路方案上是合理的。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,方案风险分析,车辆段与其他基地规划,本次建设规划中车辆段占地面积及规模能够满足新建线路停车能力及检修要求，车辆段设置位置位于城市边缘地区，周边环境较为空旷，同时车辆段考虑了资源共享，因此本次建设规划的车辆段设置是合理的。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,方案风险分析,重要节点分析：,本次建设规划实现后，全网换乘站将达

16、到*座，其中三线及以上换乘站*座。目标网络实现后，全网换乘站将达到*座，其中三线及以上换乘站*座。规划实现后对重要节点的服务将更加完善。 问题：,1 、部分重点区域的线网服务能力还有待加强。 2 、部分节点换乘条件较差。 3 、部分节点换乘客流能力不匹配。 评价：本版线路实施后，对重要节点服务将更加完善，但由于历史等原因重要节点的规划方案还存在一定风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,方案风险估计： 本次建设规划线网布局突出了多层次线网结构，优化了线网结构；对新增的功能区的覆盖程度进一步加强；对既有线网中压力较大线路的客流分流效果显著；大部分线路采用的敷设方式能够与周边环境相

17、适应。由于历史原因，本次建设规划还存在一些不足。由方案引发社会稳定风险的概率中等（有可能发生），风险影响程度中等影响，风险初始评价为一般风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,资金风险估计,本次规划经测算总投资为*亿元，其中：市财政承担*亿元/年，社会资本筹措*亿元/年。,投资匡算风险分析： 本次建设规划建设资金前期估计存在由于工程方案存在调整性，征地拆迁、管线拆改移、人工材料费上涨等不可预见因素导致投资匡算偏差情况，从而导致前期匡算不足，资金总规模存在一定不确定性，为后期财政保障和资金筹措带来一定压力。因此，按照建设规划实施线路的投资预测存在一定风险。,专项规划类社会稳定风险

18、评估,风险分析与估计,3,资金风险估计,财政保障风险分析： 按照现行投资政策，规划期内轨道交通资金需求占市公共财政预算收入比例平均为 *，超出国家轨道健康发展的6%的要求，个别年份财政压力较大，存在一定风险。同时，市目前公共交通票价已远远低于正常运营成本，实行低票价政策导致财政补贴压力较大，亟须释放压力，用以保障轨道建设资金保障。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,资金风险估计,筹措资金风险分析： 通过引进社会投资、利用银行贷款、综合利用土地、多种经营等方式，基本能较好解决已运营和在建轨道交通建设融资问题。但是，本次建设规划实施后，社会资本的融资压力将进一步加大，融资模式的选择、

19、资金能否及时到位、贷款资金还本付息、贷款利率波动等因素都导致资金筹措的不确定性，給社会资本筹措资金带来一定风险。 风险估计： 综合考虑以上因素，由资金引发社会稳定风险的概率中等（有可能发生），风险影响程度中等影响，风险初始评价为一般风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,实施风险估计,工程风险： 主要风险源（一） 城市轨道交通具有几大显著特点，：周边环境复杂，各种建构筑物、地下管线多，且对施工变形控制要求高、工程地质与水文地质复杂，不确定因素多；结构形式较多，施工方法交叉变换多，施工难度大。这些特点都集中表现为工程的高风险性。,主要风险源（二） 本次建设规划线路敷设区域沿线地形

20、条件复杂，施工难度较大，周边密集建筑物较多，地下管线复杂，施工扰动大个别线路需穿越城中核心区。穿越众多既有轨道线路及重要基础设施，居民住宅。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,实施风险估计,地质灾害影响: 地质灾害对本次建设规划中个别线路中存在小范围的地震断裂带，对该线路影响较大，线路实施过程中会产生一定风险。,征地拆迁影响: 目前，轨道交通建设占地最大为车辆段和停车场，用地规模较大，征地拆迁的难度较大，一方面可能影响线路的工期，施工难度大，易引起工期延迟、施工成本增加等，另一方面若征地拆迁工作处理不当，也较易引发群体性事件，造成社会稳定风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分

21、析与估计,3,实施风险估计,建设规划的工期安排: 以地下线为主的地铁线路建设工期在五年或五年以上，本次建设规划工期较为紧张，现有建设规划轨道交通实际建设能力达到约55公里/年。本次建设高峰期（15年）将超过70公里/年。本次建设规划安排的线路无论从资金，人力资源保障角度分析均存在一定风险。,风险估计： 实施风险集中在贯穿城区的地下线，同时，虽然穿越主城区线路风险源较多，但鉴于我市轨道交通建设管理积累了丰富的风险控制经验，运营、在施穿越中心城区线路施工过程未发生重大安全风险事故，且实施难度较大线路总里程占建设规划总里程的比例约为15%，所占比例较小。但是规划实施过程涉及施工风险、征地拆迁、管线改

22、移等因素较多，涉及面较广，由实施引发社会稳定风险的概率中等（有可能发生），风险影响程度较大影响，风险初始评价为较大风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,环境风险估计,轨道交通的环境影响主要体现在以下几方面：土地利用影响、生态环境影响、水土流失及施工废渣影响、噪声影响、振动影响、水环境影响、空气环境影响及景观影响。本次建设规划对环境的影响主要体现在噪声影响、振动影响、景观影响、及部分文物影响等方面。,振动影响:本次建设规划涉及到的环境振动风险源（一） 本次建设规划下穿中心城区较多，且以地下线较多，根据目前线路方案及环评预测结果，梳理本次建设规划振动风险源。,振动影响:本次建设规

23、划涉及到的环境振动风险源（二） 本次建设规划下穿中心城区较多，且以地下线较多，根据目前线路方案及环评预测结果，梳理本次建设规划振动风险源。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,环境风险估计,噪声影响: 根据本次建设规划，地下段的噪声影响一般较小，主要的噪声影响为高架线产生。考虑前排建筑物遮挡后，噪声影响范围大为减小，达到声环境4a 类区的噪声防护距离为513m，2 类区为835m，1 类区为2285m。,景观影响:,1 、高架线路景观影响 2、出入口、风亭影响,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,环境风险估计,历史文化街区影响 施工影响： 施工期间地面变形对文保区内建筑

24、物的影响，部分区内建筑物结构老化，强度降低，实施期间对部分区内建筑物的影响是显著的。 运营影响： 主要体现在运营振动、噪声以及地面附属设施的景观协调性上。线路运营期间受线路走向、曲线半径、施工水平等影响不可避免地对文物产生一定影响，同时，由于附属设施采用现代工艺、材料，与周边古朴的历史文化环境不协调，同样带来一定影响。,风险估计：本次建设规划环境总体影响在一定可控范围内，主要环境敏感因素为振动、噪声及景观影响，其中运营线路振动对高校、医院的影响较大，尤其对存在敏感试验器材及敏感医疗器械的单位影响较大。高架线的景观影响主要为两条跨座式单轨线沿线的住宅小区、军队住宅区，经过前期调查了解，沿线小区对

25、高架线景观影响反应较大。综合以上环境影响分析，由环境引发社会稳定风险的概率较高（很有可能发生），风险影响程度较大影响，风险初始评价为较大风险。,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,运营风险估计,风险影响分析： 1、大客流风险:地铁分段开通运营线路一般将分段开通线路的终点站设置在与既有线网换乘的节点站处，对既有线客流冲击较大。 2、车辆设备等硬件风险:分段、分期开通的线路在远期贯通运营，每进行一次开通，整条线路的信号及通信系统会进行一次全面调试，多次调试造成故障率增加较多。 3、人才短缺风险：由于人员需求量大、培训周期短、新线开通时间紧、任务重，专业技术人员短缺；新线开通后分流了管理

26、人员和专业技术人员，技术力量摊薄，保障能力减弱。,风险估计： 本次建设规划实施后，目前运营的线路分流效果明显，且北京市运营保障体系较好，受建设时序安排和历史制式安排原因，轨道运营问题可能还会存在一定影响。由运营引发社会稳定风险的概率较低，风险影响程度较小。风险初始评价为较小风险,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,风险度量原则,建设规划-综合风险程度,专项规划类社会稳定风险评估,风险分析与估计,3,初始风险等级,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,主要方法,主要方法： 规避风险，通过避免受未来可能发生事件的影响而消除风险。完全规避风险，将影响范围内的项目调整出

27、影响区域，即通过放弃或拒绝合作停止。 接受风险，维持现有的风险水平，不采取任何行动，将风险保持在现有水平，本办法主要针对风险水平较低，影响程度可控的风险事件。 降低风险，利用政策或措施将风险降低到可接受的水平，降低风险概率、事先确定控制措施、降低损失程度，即事先控制、事后补救。 分担风险，将风险转移给第三方机构，如保险公司等金融机构。,51,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,规划风险防范化解措施,主要方法：降低风险,责任主体 ：市规划委员会、市发展和改革委员会、市国土资源局 主要风险风范化解措施： 1. 市规划委负责做好本次规划修编的动态跟踪，统筹做好协调工作。 2.

28、市发改委负责做好市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要编制过程中与本次规划相关规划衔接工作。 3. 市国土局负责做好土地利用规划与本次规划相关规划衔接工作。 4. 市规划委、市发改委、市国土局分别做好城乡规划、交通规划、发展规划、土地规划与区域一体化发展的协调设计，相关规划衔接工作。,52,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,方案风险防范化解措施,主要方法：降低风险、规避风险,责任主体 ：市规划委员会、社会投资企业 主要风险风范化解措施： 降低风险： 1. 市规划委负责组织做好轨道线路的方案研究工作，结合民众意见确定对重点区域线路敷设方式、景观设计、制式，提前做好方案储

29、备。深入研究个别线路比选方案，预留远期调整空间。 2.社会投资企业负责对设计、施工难度较大的区段提早开展科研工作，在成本可控的前提下，优化设计、施工方案。 3.重要节点提起进行综合研究，充分整合资源，充分发挥节点枢纽作用。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,方案风险防范化解措施,责任主体 ：市规划委员会、社会投资企业 主要风险风范化解措施： 规避风险： 市规划委负责组织社会投资企业就重点节点提前征求受直接影响部分军产、央产等重大利益群体意见，必要时进行多方案比选，对直接影响部分进行线路局部调整。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,资金风险防范化解

30、措施,主要方法：降低风险、规避风险,责任主体 ：市发展和改革委员会、各区政府、市国土资源局、社会投资企业 主要风险风范化解措施： 规避风险： 市发展和改革委员会作为财政支出承担主体，应落实资金，适当加大政府资本金投入，减少后期债务的压力。建议运营票制改革，缓解财政补贴压力。 2. 市发展和改革委员会提供投融资政策支持，为社会投资企业加大融资，分担建设资金提供政策支撑。 3. 市国土资源局给予土地供应政策支持，为社会投资企业加强融资，增加土地综合开发筹措资金提供政策支撑。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,资金风险防范化解措施,4.各级政府做好征地拆迁资金保障工作，尽早将

31、资金落实好，减少资金不能到位的可能性。制定备选资金来源渠道，以应对各种可能的突发情况。 5.社会投资企业加强融资力度，分担部分建设投资，通过bot、ppp等方式引入社会资金参与轨道交通建设；继续推动地下空间开发、广告业务，提高平台可持续发展能力，增加多径收益。,责任主体 ：市发展和改革委员会、各区政府、市国土资源局、社会投资企业 主要风险风范化解措施：,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,实施风险防范化解措施,主要方法：降低风险,责任主体 ：市重大项目建设指挥部办公室、市住房和城乡建设委员会、市轨道交通建设管理有限公司、市城市快轨建设管理有限公司、各区政府、市各管线产权单

32、位,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,降低风险： 1. 市轨道交通建管公司及市城市快轨建管公司加强轨道交通工程建设施工安全风险体系和系统平台建设，严格体系管控开展工程建设。 2. 市轨道交通建管公司及市城市快轨建管公司加强建设管理，加强管理人员、技术人员的培养支持，在保证质量的前提下按建设进度完成建设任务。 3.各级政府加大征地拆迁协调力度，统筹安排重点位置拆迁时序，保证地铁建设场地和建设工期的要求。 4. 市各管线产权单位加强管线移及保护方案配合，实施前全面排查地上地下管线，避免勘察不到位产生的管线安全事故，确保轨道建设工期保障。,实施风险防范化解措施,专项规划类社会

33、稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,降低风险： 5.市重大办加强施工建设综合协调工作和安全监督工作。建立健全利益群体参与的施工安全评估机制，建立施工风险应急抢险机制并对重大风险工程建立专家评估机制，确保施工安全。 6. 市住建委加强工程质量的监督工作。 分担风险： 1.引入第三方风险分担责任单位，如保险公司等金融机构。,实施风险防范化解措施,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,环境风险防范化解措施,主要方法：降低风险、规避风险,责任主体 ：市环境保护局、市规划委员会、各区政府,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,1.规划委在前期方案研究阶段加

34、强方案论证比选和规划控制，减少对用地现状和规划用地的环境影响。如： （1）高架方案比选充分考虑环评的因素，有条件的路线进行退让，没有退让条件的采取安装声屏障、房屋置换、房屋拆迁解决。 （2）高架方案的车辆和制式比选尽量采用噪声小，对环境影响较小的方案。也采用了国内外噪声影响最小的跨座式单轨，减少高架噪声的影响。 （3）采用双向减振设计，最大限度减小振动影响。 （4）设计振动仍不满足环评要求，对地面建筑采取置换或扩拆措施。,环境风险防范化解措施,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,环境风险防范化解措施,（5）方案比选阶段开展沿线文物保护方案研究，并进行专家论证，尽量减小工程

35、对文物的影响，保证工程方案的可行。优化规划设计，调整对旧城文保区和重点文物有影响的线路走向。 （6）方案阶段对轨道交通两侧规划用地进行控制，严禁在轨道交通环境影响范围内安排环境敏感类建筑。 （7）对于线网中的重点敏感区域提前做好方案储备，尤其对部分高架线提前做好地下敷设的方案。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,环境风险防范化解措施,2.市规划委加强高架方案和风亭、出入口等附属设施的景观设计，与周边环境相协调。方案研究阶段要求建设单位和设计单位对高架景观、出入口、风亭等景观问题均单独研究，单独设计，满足周边景观的要求。 3.市环保局加强环境保护政策和标准的研究，如健康影

36、响标准，环境公众参与通过标准，健全法制标准，用法制保障大多数人利益。严格监督建设单位履行环境评价报告和批复意见的相关环境保护措施. 4.各区政府负责做好属地轨道建设政策宣传工作，对轨道沿线的群众诉求加强沟通，迅速响应，协调解决。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,运营风险防范化解措施,1. 交通委加强市地铁运营直接管理，尽早确定运营接收主体，以便运营单位全过程参与轨道规划设计、建设实施工作，保证轨道线路顺利接收。 2. 优化大客流车站地下换乘设计，对分期开通线路应提前做好大客流应急预案，确保运营正常。 3. 地铁运营公司对于分段开通线路，提前做好线路信号调整，保障运营安

37、全。,主要方法：降低风险,责任主体 ：环境保护局、规划委员会、各区政府 主要风险风范化解措施：,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,风险化解保障体系,市轨道交通建设风险化解保障体系是对轨道交通建设过程中产生的问题快速响应，及时处理，动态跟踪，动态评估的机制。风险化解保障体系主要有市重大办、市规划委、市交通委、市发改委。各单位在体系中的具体职责如下： 重大办：主要负责牵头协调解决轨道建设阶段的风险事件，配合协调其他阶段的风险化解工作。 发改委：主要负责配合协调前期规划设计阶段方案、资金方面的风险化解工作。 规划委：主要负责牵头解决前期规划设计阶段风险事件化解工作，负责配合协

38、调其他阶段的风险化解工作。 交通委：主要负责牵头解决运营阶段风险事件化解工作，负责配合协调其他阶段的风险化解工作。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,建设实施事故应急机制,组织框架： 轨道交通建设施工险情发生适时启动应急机制，成立现场抢险指挥部，下设现场办公室、综合协调组、技术专家组、现场抢险组、紧急疏散组等。,应急响应职责与流程： （1）报告时间：轨道交通工地一旦发生质量事故、安全事故、管线事故或其他灾害性工程和环境事故或事件，事故单位必须第一时间内逐级上报。 （2）基本响应：事故责任单位和现场人员必须立即向建设单位报告，启动施工现场应急预案，抢救伤员，保护现场，设置

39、警示标志。 （3）应急恢复与结束：对事故现场加以保护等待专家对现场进行勘探，发现可疑物品时，不得擅自触动，应设置安全警戒线，由专业人员处置。 （4）善后处理：事故调查处理的同时，事故单位做好事故善后处理，做好社会稳定工作。,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,建设实施事故应急机制,组织机构： 总指挥：由市政府分管副市长担任，负责本市轨道交通运营突发事件应急指挥的领导工作，对本市轨道交通运营突发事件应急工作实施统一指挥。 副总指挥：分别由市政府分管副秘书长、市交通委主任、市公安局主管副局长担任，协助总指挥做好本市轨道交通运营突发事件应对工作。 应急响应机制工作内容及职责：,

40、专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,措施后风险程度,专项规划类社会稳定风险评估,风险防范、化解及应急机制,4,综合评判,专项规划类社会稳定风险评估,主要结论与建议,5,从以上分析可以看出，本次建设规划的实施会对全社会改善交通拥堵、缓解人口增长压力、提高空气质量等均有积极的作用。 与此同时，伴随这轨道交通的建设也会产生诸多社会问题，本次建设规划主要风险因素：本次建设规划主要风险因素体现在环境风险、实施风险等，其次是方案风险、资金风险等，规划风险、审批风险和运营风险总体较小。 风险等级主要结论：在落实风险防范、化解措施后，本次轨道建设规划的社会稳定风险为低风险，在落实风险应急

41、预案后，本次轨道建设规划的社会稳定风险是可控，从社会稳定维护角度评价，本次轨道建设规划是可行。,专项规划类社会稳定风险评估,主要结论与建议,5,轨道建设规划的社会稳定风险贯穿规划编制、规划论证、规划实施和项目运营管理全过程，需全过程跟踪落实风险防范、化解措施，避免社会稳定风险事件发生，一旦发生，应及时落实风险应急机制，确保社会稳定风险可控。 轨道建设规划社会稳定风险分析不能代替轨道建设项目的社会稳定风险分析，轨道建设项目社会稳定风险分析中应在本次轨道建设规划社会稳定风险分析基础上进行更深入分析论证，充分征求直接利益相关者的意见，科学客观的评价，确保建设项目平稳实施。,固定资产投资项目社会稳定风

42、险评估,苑志杰,主 要 内 容,1. 固定资产投资项目社会稳定风险 评估工作导则 2. 固定资产投资项目社会稳定风险 分析篇章的编制 3. 固定资产投资项目社会稳定风险 评估报告的编制,1.固定资产投资项目社会稳定风险评估工作导则,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用 1.2 社会稳定风险评估工作的依据 1.3 社会稳定风险评估工作的程序 1.4 社会稳定风险评估工作的适用范围和框架体系 1.5 社会稳定风险评估工作要注意的问题 1.6 社会稳定风险评估工作的方法 1.7 社会稳定风险评估工作范围,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用,1.1.

43、1 社会稳定风险评估工作的意义 维护社会稳定是当前我们国家社会经济发展中一项十分重要的工作，依据中央关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的精神，开展重大固定资产投资项目社会稳定风险评估工作，对于促进科学决策、民主决策、从源头上预防和化解社会矛盾，最大限度减少不和谐因素，保障和促进经济社会又好又快发展，构建社会主义和谐社会具有十分重要意义。,1.1 社会稳定风险评估工作的意义和作用,1.1.2 社会稳定风险评估工作的作用 开展社会稳定风险评估，可以针对项目可能发生的社会稳定风险，提出防范和化解措施，最大限度减少社会稳定风险的发生。 社会稳定风险评估报告是国家发改委或国务院批

44、、核准项目的重要依据。评估报告认为项目存在高风险或中风险的，国家发改委不予审批、核准和核报。 社会稳定风险评估工作中的社会稳定风险分析是项目可行性研究报告、项目申请报告的重要内容既独立篇章。其作用及效力与“环评”相仿。,1.2 社会稳定风险评估工作的依据,1.2.1 中华人民共和国风险管理原则与实施指南 1.2.2 中共中央办公厅、国务院办公厅关于建立健全重大决策 社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）的通知 1.2.3国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法； 1.2.4 国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险风险篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知；

45、 1.2.5 项目所在地区关于“社会稳定风险评估”的文件要求； 1.2.6 项目的可行性研究报告或项目申请报告、环评报告、节评报告、土地许可等报告及批准文件。,1.3 社会稳定风险评估工作的程序,1.3.1 项目的单位委托中介机构编制项目社会稳定风 险分析报告（其是可研或申请报告的独立篇章）； 1.3.2 由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评 估主体组织对项目社会稳定风险分析报告开展评估， 提出评估报告；形成批复意见； 1.3.3 项目单位向国家发改委报送项目可研或申请报告文件时应包含对“维稳”评估报告的意见，并附上“维稳评估报告”。,1.4 社会稳定风险评估工作的总体要求和框架体系,社会

46、稳定风险评估工作的总体要求： 社会稳定风险评估的总体要求：应评尽评，全面客观，查防并重，统筹兼顾。 社会稳定风险评估框架体系主要分为两大部分内容： 1.社会稳定风险分析。 2.社会稳定风险评估。,1.5 社会稳定风险评估工作要注意的问题,社会稳定风险评估工作两大部分之间的关系： 1.社会稳定风险分析是项目单位委托工程咨询机构编制可行性研究报告中的风险分析篇章。同时也是稳评报告的基础。 2.社会稳定风险评估与项目专项稳评结论的衔接，是在已开展的规划选址、土地使用、环境影响等专项社会稳定风险评估工作的报告及其结论，在情况未发生较大变化的前提下，可以直接引用。 社会稳定风险评估工作要注意的主要问题：

47、 1.保密。 2.严防该评不评、虚评走程序和评而不用。 3.增强责任心。既项目审批、社会稳定风险分析和社会稳定风险评估的责任主体，因工作失误给党、国家和人民利益以及国家财产造成较大损失的应依法依纪追究相关责任人的责任。,社会稳定风险评估工作，是将社会稳定工作纳入国家基本建设项目管理程序的具体体现。即运用资料查阅、发放问卷、召开座谈会、走访相关部门等调查法，现场踏勘等方法对项目的相关利益群体进行调查，通过对信息的统计分析处理，分析出受损群体的分类、分布；及对项目的态度与诉求。 针对项目决策期、建设期和运营期不同阶段，从项目合法性、合理性、可行性、可靠性角度去分析项目可能存在的风险因素，识别风险点

48、并判别单一风险因素发生风险的概率及其危害程度。 利用各类专家的经验和知识，运用专家打分法确定各个风险因素对项目影响的权重系数，组织专家对项目的综合风险进行打分评价。并提出应对各类风险的措施与建议。,1.6 社会稳定风险评估工作的方法,1.7 社会稳定风险评估工作范围,1.7.1.国家发改委审批、核准；报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目。 1.7.2.直接关系到广大人民群众切身利益，涉及面广，容易引发社会稳定问题的重大决策事项。包括涉及征地拆迁、农民负担、国企改制、环境影响、社会保障、公益事业等等方面的重大项目建设、重大决策制定以及其他对社会稳定有较大影响的重大决

49、策事项，决策前都要进行社会稳定风险评估。 1.7.2.1易发生社会不稳定问题的重点领域建设项目应开展风险评估工作： a.交通运输：机场、铁路、国道、高速公路、省道；跨江、河、跨航道等级三级及以上的桥梁、隧道；内核航道；城市快轨交通，城市快速路、主干路；长途客运站、城市客运交通枢纽；危险品码头。 b.环境设施：污水处理厂；固体废弃物及危险废弃物处理设施；垃圾处理设施。,1.7 社会稳定风险评估工作范围,c.能源：中心成全50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油储气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。 d。工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥

50、等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。 c.能源：中心成全50万伏变电站、郊区22万伏及以上电力架空线路等大型电力设施；天然气主干管网、加油加气站、储油气罐等其他能源储运设施；城市供热设施。 d.工业：钢铁、有色、石化、化工原料、水泥等可能造成环境现状改变或较大污染物排放的建设项目。 e. 社会事业：疾病预防控制中心、传染病医院、精神卫生中心、戒毒中心、殡葬火化设施、广播电视发射设施、医疗卫生服务设施。 f.农业：畜禽粪便处理设施、动物处理设施、三级以上生物安全防护实验室。,1.7 社会稳定风险评估工作范围,1.7.2.2 涉及土地与房屋征收的建设项目。 1.7.2.3 在项目规划

51、、环评公示阶段发生社会不稳定问题且尚未化解的建设项目。 1.7.2.4 在居民密集区建设且对周边群众生产、生活具有一定影响的建设项目。 1.7.2.5 项目单位应加强审批（核准）前的风险预研工作，凡是经预研判定可能引发社会不稳定问题的其他建设项目。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,固定资产投资项目社会稳定风险 分析篇章编制大纲 2.1 编制要求 2.3 编制程序 2.3 编制内容: 编制依据 风险调查 风险识别 风险估计 风险防范和化解措施 风险等级 风险分析结论,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.1 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制要求： 编制主体为项

52、目单位 坚持全面调查和重点分析结合，定性和定量分析结合 情况较简单、外部性影响非常小、社会稳定风险非常低的项目可以从简分析，特别重大和敏感项目可形成单独的分析报告。 选择合适的分析指标体系、判别标准。 各行业管理部门可制定适合本行业的编制大纲,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制程序： 风险调查(围绕项目建设实施的“四性”调查，对所涉及地区的利益相关者，充 分听取，全面收集群众和各利益相关者的意见。） 风险识别（全面、全程查找并分析各种风险因素） 风险估计（找出主要风险因素；估计风险因素的风险程度；分析主要因素之间是 否相互影响） 风

53、险防范和化解措施（提出风险化解和防范的措施；提出落实各项措施的建 议，包括：责任主体、防范责任、具体各种内容、险控制节点、时间） 措施后的预期风险等级（分析措施的可行性和有效性，有针对的预测各主要 风险因素变化趋势及结果，综合判断措施后的项目风险等级） 风险分析结论（拟建项目的主要风险因素；主要风险防范、化解措施；项目风 险等级；落实风险防范、化解措施的建议）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容： 风险分析依据 风险调查 风险识别 风险估计及初始风险等级判断 风险防范和化解措施 措施后的预期风险等级 风险分析结论,2 固定资产投

54、资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 风险分析依据 相关法律法规、政策文件和相关标准规范 必要的有重要关联的相关的前置审批文件项目 项目建设单位提供的拟建项目基本情况和其它资料 建设单位的风险篇章编制委托合同 项目所在地区社会稳定风险评估的特殊要求,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容 风险分析依据相关法律法规、政策文件和相关标准规范,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容 风险分析依据相关前置审批文件,2 固定资产投资项目

55、社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容 风险分析依据项目其他必要资料,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 风险调查 a.风险调查内容和范围 b.风险调查方法,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 风险调查 a.风险调查主要内容 拟建项目的合法性 拟建项目的自然和社会环境状况 利益相关者的意见和诉求、公众参与情况 基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3

56、 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 拟建项目的合法性 与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、产业政策、标准规范的符合性； 与土地利用总体规划、城乡规划的符合性； 项目达到合法性要求还需依法取得的相关前置审批文件等。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 拟建项目的自然和社会环境状况 对行业发展或区域经济的影响； 对上下游已建或拟建关联项目的影响； 对当地总体发展规划、经济发展、关联行业发展、就业机会的影响； 拟建项目占用地方资源（土地、矿产、能源、水资源、岸线、交通、节能、污染物排放指标、碳强度、自然和生态环境等）

57、带来的影响； 拟建项目的建设和运行对项目所在地的文化、生活方式、宗教信仰、社会习俗等非物质影响；能否被当地社会环境、人文条件所接纳。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 利益相关者的意见和诉求、公众参与情况 利益相关者的概念把握全面、全程的两点，一是受影响的公民、法人和其他社会组织；二是包括拟建项目建设和运行全阶段。 深入细致的向利益相关者了解情况； 重点走访项目影响较大者、有特殊困难家庭； 鉴别出主要利益相关者； 梳理群众意见和诉求，包括合理和不合理的，现实和潜在的诉求和意见；如项目规划、环评、土地房屋征收补偿、移民安置等公示

58、、公众参与情况及反馈情况等。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况 （1）拟建项目所在地政府及有关部门、基层政府和基层组织，社会团体的态度； 在规划选址、土地房屋征收补偿、移民安置、环境保护、资源利用、节能减排等方面对拟建项目的态度； 项目所在地区存在的社会历史矛盾和社会背景等。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章 编制内容 基层组织态度、媒体舆论导向，以及公开报道过的同类项目的风险情况 （2）媒体对拟建项目实施

59、的态度。调查大众媒体包括网络媒体及移动媒体等新兴媒体对拟建项目的意见、诉求和舆论导向等。 （3）同类项目曾经发生的社会稳定风险，同类项目的后评价报告；风险原因、后果及处理措施。 主要调查同类或类似项目建设所引发的事件，研究其发生原因、发展过程、产生后果、采取的措施及效果。为风险识别、风险分析和对策建议部分提供参考。,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容 社会稳定风险调查内容列表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容 社会稳定风险调查内容列表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制内容 社会稳定风险调查内容列表（供参考）,2 固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章编制,2.3 固定资产投资项目社会稳定风险分