建设监理讲座.ppt

1、建设监理讲座,内容提要,第一章 监理的起源 第二章 国家关于建设监理的规定 第三章 监理单位的选择 第四章 监理的取费 第五章 监理的工作内容 第六章 业主与监理工程师工作划分 第七章 监理的法律地位 第八章 监理的责任 第九章 监理发展的趋势 第十章 工程发包合同方式选择战略,第一章 监理的起源,第一节 建设监理在西方 第二节 建设监理在中国,第一节 建设监理在西方,监理工作通常由设计人员完成，其费用包含在设计费中 民用建筑：建筑师 -英国JCT -美国AIA 土木工程：工程师 -英国ICE -国际FIDIC 大型工程项目：专业化项目管理公司,第二节 建设监理在中国,1983年丽都假日饭店：

2、中国国际工程咨询公司 京津塘高速公路 1988年7月25日建设部三定方案,第二节 建设监理在中国,我国的监理执业人员与西方的传统方式有很大的不同，即设计人员并不必然具有从事监理工作的执业资格，而是由专业的具有监理工程师执业资格的人员来从事监理工作。,第二节 建设监理在中国,这主要因为以下原因： 第一，我国的建筑教育与西方有很大的不同。西方的建筑教育体系中，建筑师不仅仅要学习如何设计，而且还要进行工程经济、管理和法律方面的培训。例如，在伦敦大学大学院建筑经济和管理硕士课程，学生中有三分之一是建筑师。而在中国，建筑学的课程教育中并不学习施工管理和合同管理。因此，我国的建筑师往往缺乏工程项目管理与合

3、同管理的知识。,第二节 建设监理在中国,第二，西方的传统建筑专业人士协会历史悠久，非常发达。如英国的皇家特许建筑师协会（RIBA）、皇家特许测量师协会（RICS）、土木工程师协会（ICE）、皇家特许建造师协会（CIOB）等，这些行业协会除了在自己原先的领域发展外，都在积极主动的向工程项目管理领域拓展。而我国的建筑专业人士协会成立都是近年，多在致力于本专业的技术领域拓展，而较少关注工程项目管理领域。,第二节 建设监理在中国,基于上述原因，我国产生了新型的职业监理工程师以及新的行业协会监理工程师协会。从某种意义上讲，由于我国的特殊国情，使我国的监理事业走在了世界前列。,第二章 我国关于工程建设监理

4、的规定,1. 工程建设监理应当遵循的四项准则： 守法、诚信、公正、科学。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,2。工程建设监理的三大基本依据： 国家批准的工程项目建设文件， 有关工程建设的法律、法规， 工程建设监理合同及其他工程建设合同。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,3。工程建设监理管理机关及职责 国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展。 国家建设部归口管理全国工程建设监理工作。 省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门归口管理本行政区域内工程建设监理工作。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,工程建设监理范围： -大中型工程项目； -市政、公用工程项目； -政府投资兴建和开发建

5、设的办公楼、社会发展事业项目和住宅工程项目； -外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目。 其他工程项目是否委托工程建设监理由投资者自行决定。政府鼓励投资者委托监理单位实施工程建设监理。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,工程建设监理的主要内容： -控制工程建设的投资、工期、质量、安全； -进行工程建设合同管理，信息管理以及协调有关单位的工作关系。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,业主委托监理的方式： -直接指名委托； -竞争择优委托。 一般通过招投标方式择优选定监理单位。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,监理合同组成： -监理委托函或中标函； -工程建设监理合同标准条件；

6、 -工程建设监理合同专用条件； -在实施过程中共同签署的补充和修改文件。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,关于监理费：监理费从工程概算中列支，并核减建设单位的管理费。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,关于组建项目监理组织。 监理单位在工程项目上实施建设监理时应组建监理机构（项目监理组织）。监理机构一般由总监理工程师、（专业、现场或子项）监理工程师和其他监理人员组成。工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。总监理工程师在授权范围内发布有关指令，签认所监理的工程项目有关款项的支付凭证，并有权建议撤换不合格的分包单位和项目负责

7、人及有关人员。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,工程建设监理程序 -编制监理大纲； -编制项目监理规划； -按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则； -根据项目监理规划和监理细则开展工程建设监理活动； -参与工程预验收并签署意见； -完成监理业务后，向项目法人提交监理档案资料。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,通知被监理单位有关监理事项 在开展工程建设监理业务之前，项目业主应当将所委托的监理单位、监理范围和内容、总监理工程师姓名及权限书面通知被监理单位。项目总监理工程师应将各专业监理工程师的权限书面通知被监理单位。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,我国对监理单位实行资质审批制度

8、 设立监理单位的程序：设立监理单位，须报工程建设监理主管机关进行设立的资质审查，审查合格后，向工商行政管理机关申请企业法人登记注册，经核准登记注册后，方可从事工程建设监理活动。 监理单位资质等级：监理单位资质等级分为甲级、乙级和丙级。对监理单位的资质定级实行分级审批。经审核符合登记标准的，发给相应的资质登记证书。监理单位资质登记定期核定，以确认保级或降级，并对申请资质升级的单位进行审批。,第二章 我国关于工程建设监理的规定,我国对监理工程师实行资格考试和注册制度 监理工程师注册管理机关：建设部为全国监理工程师注册管理机关。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域地方监理单位监理工

9、程师注册机关；国务院有关部门为本部门直属监理单位监理工程师注册机关。 监理工程师资格考试的组织：监理工程师资格考试在全国监理工程师资格考试委员会统一组织指导下定期进行。 只取得监理工程师资格证书而未取得监理工程师岗位证书者，不得以监理工程师名义从事工程建设监理业务；,第二章 我国关于工程建设监理的规定,监理单位的监理业务范围： 1）甲级监理单位可以跨地区、跨部门监理一、二、三等的工程； 2）乙级监理单位只能监理本地区、本部门二、三等的工程； 3）丙级监理单位只能监理本地区、本部门三等的工程。,第三章 监理单位的选择,对于监理单位的选择一般从监理大纲、现场监理机构人员资质、监理取费、检测设备、企

10、业信誉、监理业绩等方面来进行考虑。,一、监理大纲,对于监理大纲主要从质量控制、进度控制、造价控制、安全控制、合同管理、信息管理等方面来进行考核评价。一般来讲，对质量、进度、造价等控制的方法科学、合理，具有先进性，措施有利，有针对性的可以得满分；方法可行，措施一般的酌情扣分；措施不力、方法不合理的可不得分。 业主可根据自己要求的不同设置不同的权重值。例如，如果业主认为质量控制最为重要，则可将质量控制列为最大权重。 一般来讲，对于大型项目应当更加考核监理单位运用项目管理软件的能力。,二、现场监理机构人员资质,（一）总监理工程师 对于总监理工程师主要考核总监资质等级、学历、职称、类似工程经验、所监项

11、目获奖情况等。,二、现场监理机构人员资质,（二）人员专业配套情况 专业工种是否配套齐全、专业监理工程师的业绩如何。,二、现场监理机构人员资质,（三）人员职称年龄结构 监理机构配备人员数量是否合理，是否以高、中级为主，老中青搭配是否合理等。,二、现场监理机构人员资质,注册监理工程师所占比例 注册监理工程师所占比例是否妥当，一般人员是否有培训证书等。,三、监理取费,当监理取费是按照造价百分比时，主要看取费是否符合国家标准。 当监理取费是按人月数时，则主要比较人月数是否合理、人月单价是否合理、总报价是否合理。,四、检测设备,检测设备对于工程监理任务的完成十分重要，主要考核检测设备是否齐全、是否能够满

12、足工程检测要求。,五、企业信誉,（一）企业资质等级 如根据不同的等级设定不同的分值。,五、企业信誉,企业获得的荣誉 如是否为先进监理单位、是否通过ISO9000认证等。,六、监理业绩,监理过同等级工程的数量以及监理过的工程获奖情况。,第四章 监理工作的取费,一、监理取费的计算方法 （一）按工程建设成本的百分比计算 （二）按人月数计算,（一）按工程建设成本的百分比计算,按照工程投资的一定的百分比来计算。该种方法目前在我国民用建筑的监理广泛采用。一般情况下，工程规模越大，建设投资越多，计算监理费的百分比越小。,（一）按工程建设成本的百分比计算,国家物价局、建设部1992年9月8日发布的关于发布工程

13、建设监理费有关规定的通知规定如下： 序号工程概算M（万元）施工及保修阶段监理取费b（%） M500 2.50b 500M1000 2.00b2.50 1000M5000 1.40b2.00 5000M10000 1.20b1.40 10000M50000 0.80b1.20 50000M100000 0.60b0.80 100000M b0.60 工程竣工时按照实际工程造价进行调整。,（二）按人月数计算,首先计算每个人月的单价，该单价包括工资、福利费、差旅费、办公费、检测费、税、公司管理费、公司利润等。然后累计所有监理工程师的人月数及单价，就得出监理费。目前该种方法在我国的基础设施项目如公路工

14、程采用的比较多。,二、二种方法的比较,造价百分比的方法好处在于建设成本一旦确定，监理费用很容易确定。而且在招标时，很容易比较各监理单位的报价高低。此外也容易规避物价上涨所带来的风险。因为通常建设成本与监理服务成本是同步增加的。 但是缺点在于该方法与监理人月数没有直接挂钩，而且由于监理费直接与建设成本挂钩，不利于监理工程师降低造价的积极性。 当然，如果业主适当设立奖励条款，对于后者的消极影响就可以避免。,二、二种方法的比较,人月数的方法优点在于可以很好的根据监理单位具体的人月数来进行支付。但是缺点在于监理单位没有积极性来降低监理人月数，从而容易增加监理费用。,第五章 监理的工作内容,第一节 监理

15、人的工作范围： 监理人为委托人提供如下服务； -施工准备管理 -工程例会管理 -工程质量管理 -工程造价管理 -工程进度管理 -工程合同管理 -工程竣工管理 -工程资料管理 -工程保修管理 -招标代理服务 -工程顾问服务,第二节 施工准备管理,总监理工程师组织设计交底会，委托人、设计人和承包商参加。会后由总监理工程师对设计交底会议纪要进行签认。 工程项目开工前，总监理工程师组织专业监理工程师审查承包商报送的施工组织设计报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报委托人。,第二节 施工准备管理,工程项目开工前，总监理工程师审查承包商现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体

16、系，确能保证工程项目质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系审核以下内容： 质量管理、技术管理和质量保证的组织机构； 质量管理、技术管理制度； 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证,第二节 施工准备管理,分包工程开工前，专业监理工程师审查承包商报送的分包商资格报审表和分包商有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。 对分包商资格审核以下内容： 分包商的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证； 分包商的业绩； 拟分包工程的内容和范围； 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。,第二节 施工准备管理,专业监理工程

17、师按以下要求对承包商报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包商报送的施工测量成果报验申请表予以签认： 检查承包商专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书； 复核控制桩的校核成果、控制桩的保护措施以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果。,第二节 施工准备管理,专业监理工程师审查承包商报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发，并报委托人： 施工许可证已获政府主管部门批准； 征地拆迁工作能满足工程进度的需要； 施工组织设计已获总监理工程师批准； 承包商现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实； 进场道路及水

18、、电、通讯等已满足开工需求。,第三节 工程例会管理,一、第一次工地会议,工程项目开工前，由委托人主持召开第一次工地会议，监理、承包商等相关人员参加。 第一次工地会议包括以下主要内容： -委托人、监理人和承包商分别介绍各自驻现场的组织机构、人员 及其分工； -委托人根据委托合同监理合同宣布对总监理工程师的授权； -委托人介绍工程开工准备情况； -承包商介绍施工准备情况； -委托人和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； -总监理工程师介绍监理规划的主要内容； -研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员、召开工地例会周期、地点及主要议题。 第一次工地会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与

19、会各方代表会签。,二、工地例会,在施工过程中，总监理工程师定期主持召开工地例会。会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。 工地例会包括下列主要内容： -检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因； -检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施； -检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施； -检查工程量核定及工程款支付情况； -解决需要协调的有关事项； -其他有关适宜。,三、专题会议,总监理工程师或专业监理工程师根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。,第四节 工程质量管理,在施工过程中，当承包商对已批准的施工组织设计

20、进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工程师签认。 专业监理工程师要求承包商报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。,第四节 工程质量管理,当承包商采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师要求承包商报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以确认。 项目监理机构对承包商在施工过程中报送的施工测量放线成果进复验和确认。 专业监理工程师对承包商的实验室进行考核。,第四节 工程质量管理,专业监理工程师对承包商报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照有

21、关质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽验。对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员拒绝签认，并签发监理工程师通知单，书面通知承包商限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。,第四节 工程质量管理,项目监理机构定期检查承包商的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。 总监理工程师安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。 专业监理工程师根据承包商报送的隐蔽工程报验单和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员拒绝签认，并要求承包商严禁进行下一道工序的施工。,第四节 工程质量管理,专业监理工程师对承包商报送的分项工

22、程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师组织监理人员对承包商报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。 对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师及时下达监理工程师通知，要求承包商整改，并检查整改结果。,第四节 工程质量管理,监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或一经造成质量事故时，通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求承包商停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，事先向委托人报告。,第四节 工程质量管理,对需要返工处理或加固补强的质

23、量事故，总监理工程师责令承包商报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师及时向委托人及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。,第五节 工程造价管理,项目监理机构按下列程序进行工程计量和工程款支付工作： -承包商统计经专业工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表； -专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定； -总监理工程师签署工程款支付证书，报送委托人。,第五节 工程造价管理

24、,项目监理机构按下列程序进行竣工结算： -承包商按施工合同规定填报竣工结算表； -专业监理工程师审核承包商报送的竣工结算报表； -总监理工程师审定竣工结算报表，与委托人、承包商协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报委托人。,第五节 工程造价管理,项目监理机构依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。 总监理工程师从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案。 项目监理机构按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。,第五节 工程造价管理,专业监理工程师及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计

25、划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向委托人报告。 专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。,第六节 工程进度管理,项目监理机构按下列程序进行工程进度控制： -总监理工程师审批承包商报送的施工总进度计划； -总监理工程师审批承包商编制的年、季、月度施工进度计划； -专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析； -当实际进度符合计划进度时，要求承包商编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师书面通知承包商采取纠偏并监督实施。,第六节 工程进度管理,专业监理工程师依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方

26、案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送委托人。 专业监理工程师检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，签发监理工程师通知单指令承包商采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时及时报总监理工程师，由总监理工程师与委托人采取进一步措施。 总监理工程师在监理月报中向委托人报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由委托人原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。,建设工程安全生产管理条例,第14条 第26条,第14条,1。审查义务。工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强

27、制性标准。 2。要求整改义务。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全隐患的，应当要求施工单位整改。 3。及时报告义务。 （1）及时报告建设单位 。情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。 （2）及时报告主管部门。施工单位据不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。 4。安全监理责任。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。,第26条,1。施工单位编制安全施工方案义务 （1）安全技术措施 （2）施工现场临时用电方案 （3）一定规模的危险性较大的分部分项公车工程专项施工方案，并附具安全

28、验算 2。签字 （1）施工单位技术负责人 （2）总监理工程师 3。现场监督：专职安全生产管理人员,第26条,4。需编制专项施工方案的分部分项工程 （1）基坑支护与降水工程 （2）土方开挖工程 （3）模板工程 （4）起重吊装工程 （5）脚手架工程 （6）拆除、爆破工程 （7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程,第26条,5。需组织专家论证、审查的专项施工方案 （1）深基坑 （2）地下暗挖工程 （3）高大模板工程,第七节 工程合同管理,一、工程暂停及复工,总监理工程师在签发工程暂停令时，根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。 在发生下

29、列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令： -委托人要求暂停施工、且工程需要暂停施工； -为了保证工程质量而需要进行停工处理； -施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患； -发生了必须暂时停止施工的紧急事件； -承包商未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。,一、工程暂停及复工,由于委托人原因，或其他非承包商原因导致工程暂停时，项目监理机构如实记录所发生的实际情况。总监理工程师在施工暂停原因消失、具备复工条件时，及时签署工程复工报审表，指令承包商继续施工。 由于承包商原因导致工程暂停，在具备恢复施工条件时，项目监理机构审查承包商报送的复工申请及有关材料，同意后由总监理工程

30、师签署工程复工报审表，指令承包商继续施工。,一、工程暂停及复工,总监理工程师在签发工程暂停令到签发工程复工报审表之间的时间内，会同有关各方按照施工合同的约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用等有关的问题,二、工程变更的管理,项目监理机构按下列程序处理工程变更： -设计单位对原设计文件存在的缺陷提出的工程变更，编制设计变更文件；委托人或承包商提出的变更，提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，由委托人转交设计单位编制设计变更文件。 -总监理工程师签发工程变更单。 -项目监理机构根据工程变更单监督承包商实施。,二、工程变更的管理,在总监理工程师签发工程变更单之前，承包商

31、不得实施工程变更。 未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不予以计量。,三、费用索赔管理,承包商向委托人提出费用索赔时，项目监理机构按下列程序处理： -承包商在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对委托人的费用索赔意向通知书； -总监理工程师指定专业工程师收集与索赔有关的资料； -承包商在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对委托人的费用索赔申请表； -总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包商和委托人进行协商。,三、费用索赔管理,由于承包商的原因造成委托人的额外损失，委托人向承包商提出索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，与委托人和承包商协商，及时作出答复。,四、工程延期及工程延误管理,当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构在收到承包商提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报委托人。当承包商提交最终的工程延期申请后，项目监理机构复查工程延期及临时延期情况，并由总监理工程师签署工程最终延期审批表。,四、工程延期及工程延误管理,项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，需与委托人和承包商进行协商。 当承包商未能按照施工合同要求的