博弈论囚徒困境与纳什均衡.ppt

1、第一章 囚徒困境与纳什均衡,一、经典案例囚徒困境 二、现实生活中的“囚徒困境” 三、如何走出“囚徒困境” 四、如何利用“囚徒困境”,本章内容,一、经典案例囚徒困境,克格勃的小花招,在前苏联，有一位乐队指挥坐火车前往某地演出。正当他在车上翻看乐谱时，两名克格勃（KGB，苏联国家安全警察，实际是政治特务）将他作为间谍逮捕了。他们以为那乐谱是某种密码，这位乐队指挥争辩说那只是柴可夫斯基的小提琴协奏曲，却无济于事。 第二天，审问者自鸣得意地走进来说：“我看你还是老实招了吧，我们已经抓住了你的朋友柴可夫斯基了，他这会儿正向我们交代呢。你如果再不招就枪毙了你。如果交代了，只判你10年。,经典案例囚徒困境,

2、两个嫌疑犯（甲和乙）作案后被警察抓住，隔离审讯；警方的政策是“坦白从宽，抗拒从严”： 如果两人都坦白则各判8年； 如果一人坦白另一人不坦白，坦白的放出去，不坦白的判15年； 如果都不坦白则各判年。 这两个囚犯该怎么办呢？是选择互相合作（不坦白）还是互相背叛（坦白）？,1950年，斯担福大学客座教授、数学家图克（Tucker)为了形象地说明博弈过程，构造了著名的“囚徒困境”模型。,经典案例囚徒困境,两人都作出招供的选择，是其优势策略，最符合个体理性的选择。但收益却未必最大，这就是“困境”。 照博弈论的说法，这是本问题惟一的纳什均衡点。只有在这一点上，任何一人单方面改变选择，他只会得到较差的结果。

3、这一点就是纳什均衡（Nash Equilibrium）。 当博弈达到纳什均衡，并不一定是对参与者最有利的结果，更不意味着是对整个社会最有利的结果。,纳什均衡,在“囚徒困境”中表现最好的策略直接取决于对方采用的策略。独立于对方所用策略之外的最好决策是不存在的。 在博弈达到纳什均衡时，在外界环境没有变化的情况下，倘若各方坚持原有的利益最大化原则并理性面对现实，那么这种均衡状况就能够长期保持稳定。,经典案例囚徒困境,纳什均衡,纳什均衡是一种“不后悔”均衡。 张三和李四都想要加薪。假如只有一个员工要求加薪，老板会同意，但如果两个人都要求加薪，老板就会生气，并把两个人统统开除。 两个员工都不要求加薪并不

4、是纳什均衡，因为当一方知道另一方没有提出加薪要求时，就会后悔自己的选择。 两个员工都要求加薪也不是纳什均衡，因为两个人事后都会被开除而后悔自己的策略。 这场博弈有两个纳什均衡点，张三要求加薪而李四不要求；或李四要求而张三不要求。,诺贝尔经济学奖得主萨缪尔森： 你可以将一只鹦鹉训练成经济学家，因为它所需要学习的只有两个词供给与需求。,纳什均衡的思想,博弈论专家坎多瑞引申说： 要成为现代经济学家，这只鹦鹉必须再多学一个词，这个词就是“纳什均衡”。,二、现实生活中的“囚徒困境 ”,“囚徒困境”是一些非常普遍而有趣的情形的简单抽象。 明宋濂宋文宪公全集记有一个故事： 玉寅生与三乌丛臣是朋友，他们曾歃血

5、盟誓：“我辈应自励，他日入朝为官，绝不趋炎附势。如有违此誓，请神明惩罚。” 没多久，他们一起到晋国为官。当时赵宣子是晋王宠臣，各大夫均奔走于他家。玉寅生重申以前的誓言，三乌丛臣也说：“说过的话犹在耳畔，岂敢忘记！” 但三乌丛臣后悔当初的誓言，又怕玉寅生知道。于是在一个大清早，鸡刚一报晓，他就前去拜望赵宣子。一进门，他忽然看到东边走廊有个人坐在那里，他走前举灯一照，那个人原来是玉寅生。,现实生活中的“囚徒困境 ”,现实生活中的“囚徒困境 ”,如果巴结上司会有升官的机会，则其他人也面对同样的局面。假定两个人竞争一个官职，则,双方均巴结，则双方成本高；双方均不巴结，则双方成本低。然而“背叛”是双方的

6、最佳的策略。,囚徒与战士,约瑟夫海勒第22条军规的一个故事： 第二次世界大战胜利在望，投弹手尤塞里安不想成为胜利前夕最后一批牺牲者，千方百计逃避执行任务。他的上级军官问：“可是，假如我方士兵都这么想呢？”可尤塞里安答道：“那我若是不这么想，岂不就成了一个大傻瓜？”,1984年，美国联邦预算赤字实在太高了。裁减必要的巨额开支在政治上并不可行，因此，大幅增税应是不可避免的。 民主党总统候选人沃尔特蒙代尔在竞选中提出增税政策，却被罗纳德里根打得落花流水，因为里根许诺绝不加税。,政客的囚徒困境,这就是为什么美国是世界上最富有的国家，却同时又是最大的债务国的原因。,电信价格竞争的“囚徒困境”,学生的囚徒

7、困境,数十道“减负令”难见效 中小学生课业负担不减反增 仅1985年至2000年的15年里，中央就下达“减负令”49次。减轻中小学生过重负担喊了20多年，实际情况却是学生课业负担不但没减下来，反倒呈现出越演越烈之势，致使学生作业做到深夜、节假日仍然上课、业余时间奔忙于各种补习班等。 为什么数十道“减负令”难见效？,购房者的“囚徒困境”,“我没买房，结果房价还是涨了，因为我们无法保证大家都不买房。” 含泪的“调侃”折射出当下楼市的“囚徒困境”：买，难担高房价重负；不买，难受房价节节攀升的煎熬。,2007年，房价飙升，网上发起集体不买房，响应者众。然而实际购房者仍多，房价仍然高企。为什么？,盗版书

8、的“囚徒困境”,无论怎么打击，盗版书仍是屡禁不绝。而一个更加奇怪的现象出现了：一些畅销书还没有印刷完毕，其盗版书竟已堂而皇之地走上了书摊他们一改过去“跟风”的传统，抢在了正版书的前面。而且盗版和正版几乎没有什么差别。这种情况下，人们只能得出一个结论：出版部门出了“内奸” 。 可是，当这样的现象一次次出现，甚至已经成了某种规律的时候，人们才恍然大悟：原来，是出版者自己在盗自己的版！,陈鲁豫亲手抓盗版书心相约,盗版还珠格格,选1还是选2,假设每一个学生都拥有一家企业，现在他必须决定自己应该 选1，生产高质量商品来帮助维持较高价格，或者 选2，生产假货来通过别人所失换取自己所得。 规则: 根据选择1

9、的学生总数，将收入分给每个学生。 每个选择2的学生总比选择1的学生多得50美分(这个设定当然有现实意义，生产假货成本要比高质量商品低)； 选择2的人越多，全班的总收益就会越少（这个假设也有道理：假货太多，就会使市场混乱，产品信誉降低）。,一位教授让商学院的27名学生进行一个博弈：,选1还是选2,假设全体27名学生都选择1，那他们各得1.08美元。假设有一人偷偷选择2，那么，选择1的学生就有26名，各得1.04美元，但那个选2的学生就能得到1.54美元。 可见，选择2是一个优势策略。改选2的学生都会多得46美分，同时会使他的26个同学分别少得4美分，结果全班收入会少得58美分。 如果全体学生一致

10、选择自私的策略（2），以求自己的收益最大化，然而他们却只能各得50美分。 你会怎么抉择？,选1还是选2,演练这个博弈的时候，从不允许讨论，至允许“合谋”，结果愿意合作而选择1的学生总数从3到14不等。 在最后的一次带有协议的博弈里，选择1的学生总数是4，全体学生的总收益是15.82美元，比全体学生合作可以得到的收益少了13.34美元。 “我这辈子再也不会相信任何人了。”领导合谋的学生这样嘟囔。那么，他自己又是怎么选择的呢？ “噢，我选了2。”他答道。,三、如何走出“囚徒困境 ” 合作是可能的吗？,价格联盟,2007年夏，中国食品行业普遍刮起了涨价风。6月21日，光明、蒙牛、伊利、三鹿等14家国

11、内外乳品企业聚集南京签署“乳品企业自律南京宣言”。约定取消特价、降价销售等促销方式，这被认为是一种变相的联合涨价。,价格联盟,7月26日，统一、康师傅、日清、今麦郎、华龙等方便面生产企业宣布集体涨价，幅度为20至40。,对于联合涨价，厂商们给出的统一理由是：遏制低价竞争，维护行业长远发展。,价格联盟,但是结果怎样呢？ 不到两个月，方便面“涨价联盟”某成员企业的葱爆羊肉方便面就搞起了促销活动买两包方便面即可获赠一副扑克牌；而有的超市中，某著名品牌方便面则是买五连包送一个酱罐；还有方便面展开了“买五送一”的活动。 再看牛奶，“买一箱伊利纯牛奶送3袋250毫升牛奶”、“光明利乐枕原价22元，现价18

12、元”、“原价3元特浓纯牛奶现仅售2.6元”“蒙牛买一箱送一袋”乳制品业的知名品牌无一例外，全部参加了促销活动。,价格联盟,霍布斯对合作协议的观点是： “不带剑的契约不过是一纸空文。它毫无保障的力量。”,1996年，为抗衡洋彩电对中国市场的侵入，长虹举起降价大旗，彩电全面降价18%，由此也引发了彩电行业连绵不断的价格大战。,2000年中国彩电“限价联盟”,1996年以来，彩电业大规模的价格战就有8次之多。,2000年和2001年，彩电价格频频跳水，不但没有激活整体市场，却导致销量不振，利润锐减，彩电业呈现出难掩的疲态，价格战成了整个家电业的“家常便饭”。,2000年中国彩电“限价联盟”,创维集团

13、董事局主席黄宏生感慨地说：“卖台电视机利润不到10元钱。”,2000年中国彩电“限价联盟”,2000年6月2日，康佳、TCL、创维、海信、乐华、厦华、熊猫、西湖、金星国内九大彩电企业齐聚深圳发起首届中国彩电峰会。会议决定：制定6、7月份彩电最低零售限价，各彩电企业全国各地市场执行零售成交价不得跌破此限价。中国彩电巨头们信誓旦旦扬言绝不降价。,中国彩电巨头们厌倦了连年价格战，树起价格联盟大旗。,但事与愿违，7月中旬，厦华、熊猫的29英寸超平彩电在国美以低于2000元的价格销售，低于峰会限价600多元。协议成为一纸空文，家电价格大战重又燃起。,2007年洗车行 “联手涨价”,2007年4月，重庆市

14、600多家洗车行联合签订一份重庆汽车服务业商会诚信公约，约定将洗车价格从单次10元涨到20元，月卡不低于6折。,这是继2005年10月和2006年10月之后洗车行第三次“联手涨价”。但是，三个月后，这场轰轰烈烈的“涨价联盟”最终悄然瓦解，以失败告终。,2004年中国民航业“限价联盟”,民航总局 2004年4月20日推出了运价改革方案，规定所有国内航线的机票票价下浮幅度不得超过45，以期限制国内航空公司由于“价格战”导致的恶性竞争,但实际上，2折、3折的机票频频出现，一纸公文早已被各航空公司抛于脑后。,不用协议的价格联盟,百佳超市打出低价口号，“我们的价格是全市最低的。” 沃尔玛超市也打出低价保

15、证，“我们的价格保证全市最低，否则差价双倍赔偿。”,思考： 沃尔玛为什么敢作此保证？,不用协议的价格联盟,沃尔玛的“差价双倍赔偿”保证让百佳减价吸引顾客的策略不能奏效。百佳减价并不能起到吸引顾客的效果，反而起了完全相反的作用，将消费者全赶到沃尔玛了。 跑来索赔的顾客在毫不知情的情况下，免费扮演了这个价格联盟的执法侦探。,（1）让未来相对于现在更重要些； （2）改变对策者的四个可能的收益值； （3）教给对策者那些促进合作的准则、事实和技能。,走出囚徒困境的两大途径,对未来的预期，是影响我们行为的重要因素。一种是预期收益：我这样做，将来有什么好处；一种是预期风险：这样做可能面临的问题。这些将影响个

16、人的策略。 大学生同学之间应如何相处？是背叛还是合作？是互相帮忙还是互相欺压？,让未来相对于现在更重要些,在公共汽车上，两个陌生人会为一个坐位争吵，可如果他们认识，就会相互谦让。为什么？ 在相互社会联系紧密的人际关系中，人们普遍比较注意礼节、道德 。,让未来相对于现在更重要些,地摊、车站、旅游点，不但商品和服务质量最差，而且假货横行，因为在商家和顾客之间“没有明天”一个旅客不大可能因为你的饭菜可口而再次光临，一锤子买卖，不赚白不赚。,两个原始人见面，一个拿着兽皮，一个拿着野果，他们都想把对方的东西据为己有。 如果他们的见面是偶然的，结果会如何？ 可如果他们都知道对方生活在附近，结果又会如何？,

17、让未来相对于现在更重要些,相邻的人互相敌对，只会两败俱伤。,让未来相对于现在更重要些,中苏交恶的年代，双方都在边境地区陈兵百万，巨大的军费开支和潜在的战争风险对两国都是重负。,两个相邻的国家，如果相互敌对，是一件非常不幸的事。它们不可能“搬家”，又不可能消灭对方(这是现代国际关系准则所不允许的)，如巴以、印巴、两伊以及伊拉克和科威特。,在农村比在大城市容易出现合作便是因为人与人的接触更频繁。,让未来相对于现在更重要些,使接触更加频繁可增大未来的影响,在商业上，专业化公司趋向于限制在与少数几个公司接触以便使这种接触更加频繁。,分解是促进稳定合作的有效方法,让未来相对于现在更重要些,将军备控制和裁

18、军条约分解成多个阶段。有许多小的步骤比只有少数大的步骤更有助于促进合作。 在商业上，商人们喜欢一个大订单分别按每次发货时间付款，而不愿等到最后付总账。使得当前步骤的背叛相对于整个未来的接触过程来说不是那么有诱惑力，这是促进合作的好方法。,重复博弈,重复博弈：是指同一个博弈被重复进行。在无限期重复博弈中，对于任何一个参与者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复。 有限重复博弈：是指重复次数是有限的且有确定终点的博弈。 无限重复博弈：是指重复次数是无限的或者对双方而言不知道哪一次是尽头的博弈。,重复博弈,博弈专家已经用数学证明，在无限次重复博弈的情况下，合作可能是稳固的。因为任何一次背叛都

19、会招致对方在下一次博弈时的报复；而双方都取合作态度会带来合作收益。 如果是一次性博弈或有限次博弈呢？双方是否会从互相背叛走向互相合作？,供应商合作还是背叛？,某单位采购某一零件，每年招标，只挑选两个供应商。 每个月采购一次，两个供应商每个月报价。 实行“价低者得”原则，如两供应商报价相同，则订单分为均等的两半，两供应商各得50%。如报价不同，则全部订单给价低者。 这两个供应商应如何报价？ 如果两个供应商合谋，你该怎么办？,供应商合作还是背叛？,两供应商相互合作，共同报一相同高价，获取最大利润，自是双方的最优策略。 两供应商共同合作了11个月，但在第12个月，两供应商知道这是今年最后一次，对方很

20、有可能背叛。与其对方背叛，不如自己背叛。 两供应商知道第12次对方会背叛，那么第11次不如我就背叛，因为第11次采用合作的态度并不会促使对方在第12次时合作。 同理，第10次、第9次第1次，每一次都应该背叛。 因此双方不可能合作共同报高价，而是相互竞争地报低价。,看不见的矛盾,张三、李四两个同事素有矛盾，但既然二人面临的是长期共事，且谁也不知道会共事到什么时候，如果他们都是严格意义上的“理性经济人”，则他们通常不会大打出手，即便不能化干戈为玉帛，也只会暗斗而不会明争。 但一旦哪一天其中的一位决定离开公司，那么，双方积蓄已久的矛盾就很有可能集中爆发，因为“无限重复博弈”转成了“有限重复博弈”，双

21、方选择的最佳策略便变为对抗。,重复博弈,男女双方在恋爱的过程，随时都在博弈，因为恋爱过程中任何一个时点都有可能分手。用博弈论的术语来说，这是一种囚徒困境的重复博弈。无数爱情故事中的悲欢离合、精彩跌宕正是这个博弈模型的表现。 素不相识一对男女的一夜情是一次性囚徒困境博弈。,多人博弈,生活中多人博弈的现象比两人博弈更为普遍。 在多人博弈中，只有其它所有参与者在第k1次博弈中都是合作的，某个参与者才会在第k次博弈中采取合作策略。 然而，这一策略会带来一个协调问题，任何人的一个小小失误都会导致采取背叛策略的其他参与者的数量如同滚雪球一样地愈演愈烈，最终导致所有人的背叛。可以说，多人重复囚徒困境（无论有

22、限或无限）中稳定的合作几乎是不可能的。,思考：光天化日下抢劫事件为何越来越多？,少女在车站等车,歹徒实施抢劫,少女被压在地上,歹徒抢夺财物,多人博弈,无论在自然界还是在人类社会，“合作”都是一种随处可见的现象，然而多方合作却是难得一见。 多方博弈之所以能够合作，是因为囚徒困境如果是一次性博弈(Oneshotgame)的话，基于个人利益最大化，得到纳什均衡解（即不合作），但如果是多次博弈，就有了合作的可能性，囚徒困境就有可能破解。 连续的合作有可能成为重复的囚徒困境的均衡解，这也是博弈论上著名的“大众定理”(FolkTheorem)的含义。,决定合作与否其实取决于一次博弈还是多次博弈.,OPEC

23、组织成员国之间的合作与背叛,石油输出国组织（ OPEC）（其目的是限制各石油生产国的产量，以保持石油价格，获取利润）经常会有成员国不遵守协定，私自增加石油产量。每个成员国都这样想：如果他们不增加产量，我增加一点点产量对价格没什么影响；如果他们增加，那我也得增加。 结果每个国家都增加产量，造成价格下降结果，大家的利润都受到损失。 OPEC后来为什么合作成功了？,OPEC组织成员国之间的合作与背叛,博弈论的研究表明，要想使合作成为多次博弈的均衡解，博弈的一方（最好是实力更强的一方）必须主动通过“可信的承诺”(Crediblecommitment)，向另一方明确表达合作的诚意。如果该困境同时涉及多个

24、对手，则要在博弈对手中形成声誉，并用心地维护这个声誉。 这里“可信的承诺” 并不是什么空口诺言，而是实实在在的付出。所以合作是非常困难的。,OPEC组织成员国之间的合作与背叛,理论上，几乎所有的卡特尔（类似于“同盟”）都会遭到失败，原因就在于卡特尔的协定不是一个纳什均衡，没有成员有兴趣遵守。 理论上，如果是无限期的合作，双方考虑长远利益，他们的合作是会成功的。但只要是有限次的合作，合作就不会成功。比如合作10次，那么在第9次博弈参与人就会采取不合作态度，因为大家都想趁最后一次机会捞一把，反正以后我也不会跟你合作了。但是大家料到第九次会出现不合作，那么就很可能在第八次就采取不合作的态度。第八次不

25、合作会使大家在第七次就不合作一直到，从第一次开始大家都不会采取合作态度。 运用向前展望，倒后推理的原则，合作就无从开始。深谙策略思维者懂得瞻前顾后，避免失足于最后一步。假如他预计自己会在最后一轮遭到欺骗，他就会提前一轮中止这一关系。这样一来，倒数第二轮就变成了最后一轮。,（1）使得未来相对于现在更重要些； （2）改变对策者的四个可能的结果的收益值； （3）教给对策者那些促进合作的准则、事实和技能。,走出囚徒困境的三大途径,改变对策者的四个可能的收益值,思考：如何促使“囚徒困境”中的两个囚徒合作而非背叛？,如何走出“囚徒困境”,烟草商为何不反对禁止烟草广告 ？,1971年，在“禁烟运动”的声势下

26、，美国国会通过了禁止在电视上做烟草广告的法律。令许多人奇怪的是，这一回财大气粗的烟草公司反应相当平静，并没有动用其庞大的社会资源和影响力阻止这个法律的通过。 后来的统计资料表明：尽管烟草广告因受到限制而减少，可是烟草公司的利润却提高了。,因为禁令使他们从“囚徒困境”中解放出来。 烟草行业竞争激烈，为争夺市场，各大烟草公司每年都要花费巨额广告费用，这无疑降低了它们的利润水平。也就是说，如果烟草公司都不做广告，它们的利润更高。 烟草公司本身能否达成都不做广告的协议呢？不能，因为谁遵守协议，就很可能被对手耍弄。 烟草公司做不到的，国家为它做了：法律起到了协议的作用，而政府承担了监督的成本。,烟草商为

27、何不反对禁止烟草广告 ？,如何走出“囚徒困境”,A公司与B公司是合作伙伴， A公司经常向B公司购买原材料，由于两家公司在不同的城市，于是两个公司谈判后签定合同：合同签订一周之后的那一天，在公司A将现金打入公司B的银行帐户，公司B则发货到公司A，若违约则处于2-5倍罚款。,改变对策者的四个可能的收益值,在没有法律背景的条件下，双方选择不合作（逃款或逃货）是自然的纳什均衡点。 然而引入强制性的法律则不同，这时他们所签合同具有法律效应，一旦有一方违约，另一方有权罚款，并且法院可以强制实行。在这种情况下，两个“囚徒”公司自然都会采取合作策略，完成合同。 简单说来，就是法律改变了两个公司博弈的均衡结果。

28、,改变对策者的四个可能的收益值,民航“禁折令”的失败,为了遏制航空公司的恶性竞争，1999年，民航总局颁布了“禁折令”。但成效却不大。 政府不允许机票打折，航空公司于是别出心裁，搞出了送礼的新花样。买机票送T恤，或买十送一，免费接送。送礼与打折本质上是一回事。不过后者是明折，前者是暗折。 机票打折不可能禁也不应该禁，另一重要原因是沉没成本引起的，除非每班机都能保证满座。 “法律”制定不合理，也不能破解“囚徒困境”，如中小学生“减负令”。,法律（作弊与惩罚）,霍布斯认为，国家以法律形式规定对某种行为如“违约”采取惩罚措施，如果惩罚措施不力，即使扣除惩罚的成本，行动者从“违约”策略中获取的好处大于

29、他采取“守信”策略所带来的好处，那么国家的法律措施是无效率的或者说是低效率的。,因此国家法律的制定应以抑制对他人的危害行动为原则。这就是法律制定的第一条原则：效率原则。 效率原则是从对社会的整体考虑分析得出的，从这个意义上讲，法律越严格越好，越严格越有效率。,法律（作弊与惩罚）,强制性有效率的法律之重要性还可从冷战时期美苏两个超级大国40多年的军备竞赛中得出反证。尽管他们双方签定一些制止军备竞赛的协议，但是由于缺乏一个世界性的公平合理又具有强制性的法律环境，其结果仍然是陷入无法解脱的囚徒困境。 法律制定的第二条原则是，法律对犯法者的惩罚应以与犯法者给社会或他人造成的危害相等为原则，这就是公平原

30、则。 用简单的一句话说，法律惩罚太重对犯法者不公平，惩罚太轻则对社会或他人不公平。,法律（作弊与惩罚）,大唐电信虚增利润再暴诚信劣迹 证监会处罚太轻凸显制度缺陷,案例:,ST大唐于2007年8月20日收到证监会下达的行政处罚事先告知书,指称ST大唐存在“所披露的信息有虚假记载”和“重大遗漏”的行为，2004年虚增利润总额共计3719万元。证监会由此拟决定对ST大唐处以30万元罚款。,法律（作弊与惩罚）,不过，这一处罚过轻，虚增利润3719万元，被罚却只有区区30万元，这不仅无法震慑ST大唐，对其他上市公司也难起到以儆效尤的作用。,ST大唐近年来一直负面新闻不断。2007年5月，ST大唐出尔反尔

31、的“阴阳公告”: 在2006年前3季度盈利2761万元的情况下，ST大唐竟然全年巨亏7.19亿元，并且被戴上ST帽子。巨大的反差，让人瞠目。,法律（作弊与惩罚）,过去几年，大唐电信已多次遭到主管部门的公开谴责和警告，不诚信行为早被记录在案。 ST大唐7月3日公布的大唐电信科技股份有限公司治理自查报告和整改计划披露，在过去4年里，公司曾经3次因信息披露不规范而被上海证券交易所批评、谴责和惩戒。 2003年8月27日，大唐电信被上海证券交易所内部批评，因为其“在关联交易及决策方面存在问题”。2006年6月24日，又被内部通报“从2001年12月到2003年4月，年报披露方面存在违规行为”。其间，还

32、有4次接收到监管部门的调查通知书，有“资金占用与担保”以及“虚假信息披露”等多个不同原因。2003年、2004年还两次被证监会要求对年报责令整改。 ST大唐为何频频出尔反尔？作为上市公司的诚信在哪里?,法律（作弊与惩罚）,荒诞的是，ST大唐却一直以诚信自诩，其官方网站赫然挂着获奖记录：2005年1月21日，北京市工商局对2004年度3000多家符合标准的守信企业进行了公示，大唐电信获北京市守信企业称号。 ST大唐官方网站还标榜，公司向客户提供的不仅仅是先进的技术和优质产品，更是注重信誉、服务至上的精神。,法律（作弊与惩罚）,各界朋友： 在中国信息产业的发展史上，有“大唐人”这样一个团队，以“忠

33、诚、敬业、求实、立信”为职业道德，从零开始、持续创新、不断奋进，交出了辉煌的答卷。 真才基 大唐电信科技产业集团董事长,董事长致辞,法律（作弊与惩罚）,安然公司是一家美国大型能源公司，其排名曾居美国上市公司第七位。2001年12月，该公司申请破产保护，成为当时美国历史上最大的破产案。 当年，安然已连续年被评为美国最具创新精神公司。然而，这个拥有上千亿美元资产的公司却在几周内破产。破产原因是被发现，该公司长期通过复杂的财务合伙形式掩盖巨额债务并虚报盈余。 为安然其做假账的安达信会计师事务所（世界五大会计师事务所之一）也随之破产。,“安然事件”及“安达信事务所倒闭”,安然公司办公大厦,法律（作弊与

34、惩罚）,美国安然公司案主角可能面临数十年监禁,美国安然公司前首席执行官斯基林(左),已自杀的安然公司前副董事长克利夫巴克斯特,2006年10月23日，美国休斯敦联邦地区法院作出判决，安然公司前首席执行官因犯有欺诈、共谋、内部交易等一系列罪行被判处年又个月徒刑。,法律（作弊与惩罚）,霍布斯对合作协议的观点是： “不带剑的契约不过是一纸空文。它毫无力量去保障一个人的安全。”,常言道：“婚姻是走向爱情的坟墓”，但从博弈论的角度来看，婚姻恰恰是男女双方签订的一种协议，具有一定约束力的协议，因为一旦对方背叛婚姻，就会受到家庭的压力与社会舆论的谴责。 婚礼就是一个用来庆祝和促进持续关系的公共行为，对婚姻的

35、稳定有促进作用。,法律（作弊与惩罚）,承诺与威胁,决定合作协议是否能够被囚徒双方执行的最关键的基本要素有两个，即承诺与威胁。 在社会生活中，承诺与威胁是非常常见的现象。比如女生告诉她男朋友，如果他敢结交其他的女生，只要被发现一次，就立刻分手，这是威胁；而她男朋友向她发誓绝对自己是个专一的情圣，决不会背叛爱情，这就是承诺。 合作的关键是承诺与威胁的可信度有多大。因为承诺与威胁都是在博弈者进行策略选择之前作出的，如果承诺与威胁对博弈者的约束力越小，那么合作的可能性就越小。,猴群博弈与道德的产生,道德有助打破囚徒困境,与法律一样，道德也是对某些不合作行动的惩罚机制，有助人类从囚徒困境中走出来。 道德

36、感自然地使人们对不道德的或不正义的行为谴责或者对不道德的人不采取合作，从而使得不道德的人遭受损失。这样，社会上不道德的行为就会受到抑制。因此只要社会形成了道德或不道德，或者正义或非正义的观念，就自动地产生了调节作用。,鲁国之法，鲁人为人臣妾于诸侯，有能赎之者，取其金于府。子贡赎鲁人于诸侯，来而让不取其金。孔子曰：“赐失之矣。自今以往，鲁人不赎人矣。取其金则无损于行，不取其金则不复赎人矣。” 孔子认为子贡坏了规矩，破坏了公平的机制。这种有违公平的道德行为反而不利于道德的形成，因为大多数人是不会也不一定有能力学子贡的做法。,道德与博弈,子路拯溺者，其人拜之以牛，子路受之。孔子曰：“鲁人必拯溺者矣。

37、”孔子见之以细，观化远也。 有人就说子路贪心。孔子却表扬他做对了。因为这一行为向社会表明了：只要冒着危险救了人，就可以心安理得地得到回报，就可以鼓励更多的人去救人。,良好道德风尚的形成，并不主要依靠于道德教育，而在于公平的社会机制和相应道德规则的建立。在缺乏公平的前提下，不可能建立起一个真正具有内生力的道德社会，不可能使道德制度化和自觉化。,道德与博弈,道德约束的局限性,儿歌：“我在马路边捡到一分钱，把它交给警察叔叔手里边，叔叔拿着钱，对我把头点，我高兴的说了声叔叔再见。”,如果不是1分钱，而是100元、1000元、10000000元呢？我们还交给警察叔叔吗？,视频：东周列国-春秋篇06宋襄公

38、仁义之师（62-69分钟）,傻瓜的故事 一个男孩被视为傻瓜，因为每当别人拿一角的硬币和五分的硬币让他选择时，他总是选五分的硬币拿。 有一妇人觉得奇怪，就问这个男孩：“为什么你不拿一角钱的？你真不知道一角比五分多吗？”小男孩小声回答：“假若我拿一角的硬币，以后他们就不会再拿钱让我选了。” 这是目光长远的最佳例子。 这个小孩就是美国第九届总统 威廉哈里逊。,判断收益值时不要目光短浅,判断收益值时不要目光短浅,理性与非理性的区分，往往要看人们关注的目标，或者说，是短期利益与长期利益的不同。,许多夫妻常为一些鸡毛蒜皮的琐事大吵大闹，这当然可以被认为是非理性的，其实，除了顾及面子这类“人性弱点”外，吵闹

39、还有一个争夺家庭控制权或维护自身“话语权”的微妙作用。,判断收益值时不要目光短浅,战术运用的目的是在“争取主要的策略性目标”。一旦开始将战术目标想成最后目标，那他就看不见策略目标了。 在谈判中，双方有时都会运用以进为退和以退为进的战术，你不能因此忘掉谈判的最后目的。 你有时候也可以故作让步，把对手诱到不利位置。一位将军也许会假装败退，将敌人诱入不利的位置而加以歼灭。,判断收益值时不要目光短浅,炮击金门,（1）使得未来相对于现在更重要些； （2）改变对策者的四个可能的结果的收益值； （3）教给对策者那些促进合作的准则、事实和技能。,走出囚徒困境的三大途径,走出囚徒困境的三大途径,一艘军舰在夜航中

40、，舰长在雷达中发现前方航线上出现了信号。 舰长马上呼叫：“对面船只，右转15度。” 对方回答：“请对面船只左转15度。” “我是美国海军上校，右转15度。” “我是加拿大海军二等兵，请左转15度。” 舰长生气了：“听着，我是列克星顿号战列舰舰长，这是美国海军最强大的武装力量，右转15度！” “我是灯塔管理员，请左转30度。”,视频：美国海军与灯塔,触发策略,如果没有外部强制力，囚徒困境中两个参与者采取什么策略才可更好地维持合作的稳定性呢？ 如果一方采取不合作的策略另一方随即也采取不合作策略并且永远采取不合作策略，在博弈论里面称之为触发策略（Trigger strategy），或称冷酷策略。 如

41、果对方知道你的策略是触发策略，那么对方将不敢采取不合作策略，因为一旦他采取了不合作策略，双方便永远进入不合作的困境。因此，只要有人采取触发策略，那么双方均愿意采取合作策略。,触发策略,针锋相对（tit-for-tat）策略：以牙还牙,圣经旧约：以眼还眼以牙还牙,触发策略,思考：对待自己的恋人/爱人是否可以用“触发策略” ？,恋爱时期的誓言 人生发誓最多的莫过于恋爱时期。非你不娶，非你不嫁，海枯石烂情不变之类的誓言。为什么向恋人发誓呢？,触发策略不怕曝光的策略,婚姻时期对爱人的“侵权行为” 如果你发现丈夫有婚外情，你提出抗议，他不知悔改反扇了你一耳光，你该怎么办？,触发策略,好的策略必须具有的一

42、个特点是“清晰性”，能让对方在三、五步对局内辨识出来，太复杂的对策不见得好。 在博弈中过分复杂的策略使得对手难于理解，无所适从，因而难以建立稳定的合作关系，明晰的个性、简练的作风和坦诚的态度倒是制胜的要诀。 针锋相对策略就有很好的清晰性，让对方很快发现规律，从而不得不采取合作的态度。 触发策略是一个不怕曝光的策略，而且恰恰需要别人知道你的基本原则，这样才能更好地实现合作双赢。 针锋相对策略的优越性充分展示了一个纯粹自利的人何以会选择善，只因为合作是自我利益最大化的一种必要手段。,触发策略,在爱情中的博弈原则应该是： 善意而不是恶意地对待恋人；宽容而不是尖刻地对待恋人，关键是能够彼此宽容，既宽容

43、对方的缺点；强硬而不是软弱地对待恋人，就是要在我永远爱你的善意的前提下，做到有爱必报，有恨也必报，以眼还眼，以牙还牙，以其人之道，还治其人之身。,比如对恋人与其他异性的亲热行为，要有极其强烈的敏感与斩钉截铁地回报；简单明了而不是山环水绕地对待恋人。,合伙者为什么多以拆伙告终？ 触发策略的局限性：如果双方存在误解，不管出现误会的几率怎样微乎其微（即使万亿分之一），只要有可能出现误会，长期而言，“触发策略”会有一半时间合作，一半时间背叛。理由是，一旦出现误会，双方是将问题复杂化，还是澄清误会，其机率是一样的。这样一来，选择合作或背叛的机率便是一半对一半。 对方偶然背叛了你，你通过行动或者不行动来显

44、示你对此介意，你自己觉得是相称的“警告”，但对方很可能认为你反应过度，小题大做。因而，哪怕是微不足道的误解一旦发生，合作便有了危机。,触发策略不怕曝光的策略,四、如何利用“囚徒困境”,迫使对手进入“囚徒困境”,利用囚徒困境模型，通过巧妙的布局设计，人为创造出一种囚徒困境，迫使对方做出对自己有利的行动。,杜克大学化学系两位学生平时成绩甚优，都是A。在期末考试前的周末，他们非常自信，于是去参加弗吉尼亚大学的一场聚会。聚会太尽兴，睡过了头，结果没赶上周一上午的化学期末考试。他们向教授撒了个谎，说往回赶时途中轮胎爆了。由于没有备用胎，他们只好整夜呆在路边等待救援。现在请求教授允许他们隔天补考。教授想了

45、想，同意了。 两人胸有成竹地来参加补考。教授安排他们分别在两间教室作答。第一页只有一条题目，占10分，非常简单。两人都写出了正确答案，心情舒畅地翻到第二页。 第二页只有一个问题，占90分：“请问破的是哪只轮胎？” 结果不言而喻，两个学生只好乖乖地向教授认错。,如何利用“囚徒困境”,威胁、承诺、作弊与惩罚,如何破解迟到困局,王老师组织全班同学集体活动（比如郊游）时，遇到一个棘手问题。 王老师通知全班同学早上8:00到校门口集合，结果有几个同学拖拖拉拉，导致大家8:15才出发。 此后，王老师改变策略，虽然真实的集合时间仍是8:00，但他通知大家7:45集合，结果最晚的几个同学也在8:00赶到，从而

46、准时出发。王老师对自己的策略很满意。,威胁、承诺、作弊与惩罚,如何破解迟到困局,然而好景不长。时间久了，同学们都发现了王老师的策略，并可根据王老师的通知猜测真实的集合时间。因此，每当王老师通知7:45集合时，大家仍然按8:00来做安排。从而导致几个同学在8:00之后才赶来。而哪些准时即7:45到达的同学都开始抱怨，也慢慢变得不那么守时了。 那么王老师应制定怎样的策略，才能使活动准时开始，并使大家都满意呢？,威胁、承诺、作弊与惩罚,如何破解迟到困局,这是一个老师与学生、学生与学生之间的博弈，即多人的囚徒困境。 每个学生都知道，其他学生的优势策略是即不能太早到达以免浪费等待时间，又不能太晚，以免承

47、担耽误大家时间的责任。,威胁、承诺、作弊与惩罚,如何破解迟到困局,要破解这个困境，王老师有两个策略选择： 一、只要过了集合时间，就不再等下去，让迟到的同学独自承担责任。这种责任和相应的惩罚对同学会造成很大的损失，他们就不会再迟到了。 二、如果迟到的学生比较多，那么等某个数量的学生到齐后马上出发，而让迟到时间过长的那些同学承担责任。,如何利用“囚徒困境”,利用囚徒困境模型，设计改变博弈参与者的格局，造成一种压力，促使他们合作。最常用也最为有效的一种策略，就是有意制造信息的不对称。,如何利用“囚徒困境”,战国策伍子胥的故事 楚平王怀疑太子“外交诸侯，将为人乱”，遂迁怒于伍子胥的父亲太子太傅伍奢，将

48、其杀害。伍子胥只身逃往吴国。 在逃亡中，伍子胥在边境被守关的斥侯抓信了。斥侯对他说：“你是逃犯，我必须将你抓去面见楚王！” 伍子胥说：“你知道楚王为什么抓我吗？是国为有人跟楚王说，我有一颗宝珠。楚王一心想得到我的宝珠，可我的宝珠已经丢失了。楚王不信，以为我欺骗他。我没有办法，只好逃跑。现在你抓我去见楚王，那我将告诉楚王是你夺去了我的宝珠，并吞到肚子里去了。楚王为了得到宝珠就一定会先把你杀掉，并剖开你的肚子，把你的肠子一寸一寸地剪断来寻找宝珠。这样我活不成，而你会死得更惨。” 斥侯信以为真，非常恐惧，赶紧把伍子胥放了。,伍子胥被抓后，处于一种绝对的劣势地位。于是伍子胥采取威协策略，抢先宣布自己将

49、无条件地进行报复。伍子胥故意利用信息不对称，把斥侯置于类似囚徒困境的局面。,如何利用“囚徒困境”,伍子胥将“囚徒困境”中的同时出招抢先改变为相继出招，并告知斥侯自己的招数（如被押送，则将会诬陷）。 对于伍子胥而言，在斥侯采用“押送”的策略下，无论是否采用“诬陷”策略，结局均是“处死”。斥侯也十分清楚这一结局，因此伍子胥的威胁是可信的。 面对可能出现的潜在危机，人们总是抱着“宁可信其有，不可信其无”的态度，这是一种预期的支付，以保证自己免于陷入困境。这种预期支付心理，恰恰给了处于显性困境以机会。创造一种困境，使对主陷入与你一样无法全身而退的困境。,如何利用“囚徒困境”,如燕昭王薨，惠王自为太子时，不快于乐毅。田单乃纵反间曰：“乐毅与燕王有隙，畏诛，欲连兵王齐，齐人未附。故且缓攻即墨，以待其事。齐人唯恐他将来，即墨残矣。”惠王闻之，即使骑劫代将，毅遂奔赵。 （田单守即墨，想除掉燕将乐毅，用的是挑拨离间的手段，散布乐毅没攻下即墨，是想在齐地称王，现在齐人还未服从他，所以他暂缓攻打即墨。齐国怕的是燕国调换乐毅。燕王果然中计，以骑劫代替乐毅，乐毅只好逃到赵国去了。齐人大喜，田单以火牛阵大破燕军。）