经济学方法论5-11章.ppt

1、经济学方法学(下)、曹均伟、第五章经济学研究的系统科学方法，本章首先概述了系统科学的研究对象、历史发展、基本原则和方法学意义，然后分别介绍“六论”的主要内容及其在经济学中的应用，一个共同的特征是它们都用严格的形式化推论分析客观事物的联系和变化本文还提到了一些经济管理的例子，以说明这些个方法对研究这些个问题的理论意义。 第一节系统科学方法综述，系统科学方法是现代科学研究的新思维方法，主要包括系统论、控制论、信息论、耗散结构论、协同论和突然变异论6种。 系统论、控制论、信息论被称为老三论；耗散结构论、协同论、突然变异论被称为老三论。 它们的发生和发展不仅为人类认识史上从定性认识到定量认识的质量飞跃

2、，也将定量认识提高到哲学高度，为人类研究规模巨大、关系复杂、动态进化的客观事物提供了新的工具、新的方法和新的图景。 一、系统科学方法的兴起和发展，是20世纪40年代至70年代诞生的系统科学方法，是现代科学研究中的一个新思维方法，主要包括六类：系统论、控制论、信息论、耗散结构论、协同论和突然变异论，它们都是以系统为研究对象的：系统论、 控制论、信息论、耗散结构论和协同论研究远离热力学平衡态的开放系统突然变异论研究在由状态变量和控制变量组成的多维系统中发生的突然变异现象。 系统科学方法主要经历了两个阶段：第一阶段从相对简单的系统思想和观点到系统论、控制论和信息论“老三论”的产生第二阶段从“老三论”

3、到消散结构论、突变论和协同论“新三论”的产生。 二、系统科学方法的基本原则、综合原则是指从研究对象的构成、结构、功能、关系、历史发展和趋势等多个方面进行综合系统考察，寻求某种规定性特征。 目的性原则要求选择事物发展变化的各种可能空间，确立复杂因果关系中的目标，控制、调节事物运行，实现这一目标。 信息化原则除了物质和能量的具体形式，任何操纵系统都被视为某种信息传递和加工处理的整合，将实际问题转换为信息形式加以解决，通过系统内部存在的信息流，调节系统物质流和能量流，实现系统运行目标。 开放性原则对任何系统都可以根据其物质、能量和信息内外交换的情况，判断其开放度，使系统远离均匀静止状态，产生非线性反

4、应历程，促进系统在与周围环境不断交流的物质、能量和信息中形成某种宏命令有序结构。 有序化原则是在系统开放的前提下，重视系统的反应历程创新和结构转换，通过大系统内部大量子系统之间的非线性相互作用，产生协同现象及其相关效应，将系统从无序蔓延到有序，从一种有序结构向另一种新秩序结构迁移。 为了促进系统有序结构转换和自组织功能增强，除维持开放系统外，还需要建构系统内部可能发生耦合变化的波动反应历程。 三、系统科学方法对经济学研究有意义，系统科学方法是经济学方法学介于具体方法和哲学方法之间，指导具体方法的合理运用，不仅成为经济管理的有效手段，也成为科学哲学方法学在经济学学科的扩张和发展，因此，系统科学方

5、法作为经济学方法学的重要组成部分，具有不可替代的双重作用首先，系统科学方法丰富了经济理论研究的思想宝库，提供了有利于经济研究的概念和方法体系，为经济管理阐明了系统观和系统的演化过程，确立了经济系统观，对促进经济系统演化有借鉴意义，再次“六论”强调数学工具和量化分析，研究控制系统的途径，研究经济观第二节系统论的经济学应用、系统论是研究系统的组成结构、功能特征、行为模式及发展规律的科学。 系统论的基本思想方法是以研究对象为一个系统，分析系统与外部环境之间的物质、能量和信息交流与转换，从整体把握系统属性，达到整体效果，并研究系统内部结构和功能，探索保持系统稳定与系统发展的基本组成部分以及这些个组成部

6、分之间的相互作用关系一、系统和系统论、系统系统是“与一定相互关系的环境有关的各构成部分的整体或集合体”。 这个概念反映了系统的基本特征。 其一，系统由许多要素或一部分组成；其二，它们之间的要素必定存在一些相互关系和相互影响；其三，任何系统都具有与其构成要素不同的属性、规则、功能。 系统的属性系统有整体性、关联性、功能性、等级性、动态性和目的性6个属性，其中前3个属性偏重于系统的静态属性的描述，在系统的定义中，以下3个属性反映系统的动态属性。 二、系统论的研究原则、方法和观点，研究原则系统论的研究原则是整体性原则、优化原则、相关性原则、动态性原则和量化原则。 研究方法1 .系统工程法系统工程法又

7、称三次元构造法，是1962年由美国贝尔电话公司的工程大厅(H. Hall )建立的，他在系统工程方法学中提供了逻辑维度、时间维度和知识维度三方面的分析体系。 2、系统分析法采用系统分析法、系统原理对目标、结构、功能、环境和变化规律进行深入分析，从中选出能达到预期目标的最佳行动方案。 其中包括营销对象分析、结构性分析、功能分析、环境分析和动态分析。 3、系统模型法模型是现实问题的抽象和概括，系统模型法应用文字、符号、图解、实物或者数学公式等特定形式，设定与研究对象相似的形式，反映系统的本质特征。 模型通常有两种具体模型，一种是抽象模型(如数学模型)，可分为结构或数量模型、动态或静态模型、连续或离

8、散模型、确定或随机模型。 建立模型的步骤包括：确定对象、确定目标、包围边界、创建相关系谱图、设置变量、创建系统图、创建动态方程、仿真分析、确定优化策略、创建优化措施、种子文件模型等。 4 .其他系统论的研究方法系统论的研究方法还包括最优化分析法、大系统分析法、灰色系统分析法、模糊系统分析法和要素分析法等。 主要观点系统论的主要观点很多，其中三个观点具有代表性且非常重要。 第一方面是，系统配置确定系统功能，并且强调系统配置在系统元素的系统功能确定过程中的中介作用。 第二种观点是，整体最好以局部最好为代价。 第三方面是，如果系统中包含的元素的数目超过3个，则系统分析非常困难。 三、系统论在经济学中

9、的应用、经济系统论将系统论的原理和方法内涵于经济学中，在学科交叉范围内产生经济系统论。 这是一门研究经济系统中各系统间、系统内要素间以及系统与环境间规定性的学科。组织系统理论组织系统不仅包含单一的组织，也包含很多组织间的联系。 不同学科领域内的组织统一于社会整体分工系统，经济组织是社会分工系统的子系统，企业组织是经济组织的子系统。 企业网络是企业组织的具体表现形式，是单一组织的企业与企业关系的集结，具有一定的结构。 组织和组织系统是一组相对概念，如果把企业作为组织，企业网络就是组织系统，如果把企业的职能部门作为组织，企业就是组织系统。 第三节制控制论在经济学上的应用，控制论是研究各种系统的调节

10、和调控规律的科学。 它是由自动控制、通讯技术、计算机科学、数学逻辑、神经生理学、集成力学和行为科学等多种科学技术相互渗透形成的跨学科。 通过对其硕士研究生的物体和机械及各种不同基质系统的通讯和控制过程，探讨了改善它们共同具有的信息交换、反馈调节、自组织、适应原理和系统行为，使系统稳定运行的反应历程，形成了适用于各科学的概念、模型、原理和方法。 一、控制论的兴起和发展，控制论一词来自Cybernetics、希腊语，为舵手技术，包括调节、操作、管理、军队指挥、监督等多方面的意义，控制论的产生与发展与作为创立热之名的美国数学家诺伯特维纳相联系， 他根据写在控制论书副标题中的控制论的研究，不管是机械人

11、，神经系统，生命系统，经济系统，社会系统，除了各自的品质状态的特征，都可以视为自动控制系统。 控制论诞生后，得到了广泛的应用和迅猛的发展，大致经历了三个发展时期。 第一时期是20世纪50年代，古典控制论时期。 第二个时期是六零年代的现代控制论时期。 第三个时期是1970年代以后的大系统科学时期。 二、控制论的观点和方法、基本观点1控制：控制装置作用于控制装置而确立的因果关系。 2目的：是预测的结果。 没有目的的话，控制就没有关系。 3优化：通过控制达到目的，是优化过程。 4种子文件回归：将输出信息的一部分重新输入到系统的输入端，进行比较，确定与规定值的误差，输入到系统，影响输出过程。 正反馈是

12、指系统的输入对输出的影响变大，输出和规定值的偏差变大，有损系统的稳定性。负反馈是指输入对输出的影响减少，输出接近规定值，有系统稳定的倾向。 5联接：指系统之间、系统中的元素之间以及系统和环境之间的相互关系。 从内容上可以分为主结合、相互结合、随机结合，从形式上可以分为串联、并联、回种子文件结合。 6可能性空间：控制论的出发点，特别是事物发展变化过程中面临的各种可能性的集合。 主要方法，1控制方法：可分为3类：第一类是随机控制，又称试控，通称“碰运气”，系统的可能性空间只有在达到目标时才缩小。 第二种是证明性的控制，其中如果证明不是目标状态，则该控制不是可选择的并且被从下一个可能性空间中排除。

13、第三类是推论控制，也称为共轭控制，是前两类控制方法的结合，基于类似原理，通过中间迁移，实现将乙事物的控制经验用于实现甲事物的控制目的。 2信息方法：将研究对象视为一个情报系统，通过分析其信息流来把握事物的变化规律。 3种子文件回归方法：采用种子文件回归控制原理分析问题的研究方法。 4黑匣子方法：“黑匣子”是指无法直接观察内部结构的系统。 通过考察“黑匣子”的外特性，对于“黑匣子”内部的假设，提出了开展定量化和仿真研究，白盒子化的方法。5机能模拟法：是利用机能模型模仿对象的手板模型机能和行为的方法。 三、经济控制论及其应用、经济控制论是关于经济系统调节和调控过程的理论。 其真正的建立和形成是在广

14、义经济理论、成熟电子虚拟仿真技术以及公共数学性质的控制论产生之后。 更准确地说，是电子修正计算机的诞生，不仅能够找到这样复杂的平衡，而且搜索过程整体也是极其迅速的。 经济控制论的研究对象是复杂多层次结构的经济大系统，既可以分为宏观经济系统和微观经济系统，也可以分为几个子系统。 各子系统间高度耦合，构成不可分割的整体。 经济控制论应用控制论相关原理建立数学模型，可分为开环控制模型、闭环控制模型、组合控制模型和阻尼控制模型。 经济控制论模型应用于人口控制、污染控制和金融发展等社会永续发展。 第四节信息论的经济学应用，信息论最初作为应用数理统一修正方法是研究信息的接收和存储、信息传递、信息处理以及信

15、息量的修正计算的科学。 自20世纪40年代美国数学家申农创立以来，虽然它仅仅是60年的发展历史，但其影响力已经渗透到自然科学和社会科学领域内的许多学科，成为具有方法学意义的系统科学之一。 特别是根据20世纪70年代的信息技术革命，信息革命给云同步带来了如何处理、识别、有效利用信息的难题。 随着信息概念的广泛扩大，现在知识存在的地方需要运用信息论，信息论的方法已经普及到数学、控制论、自动化技术、计算机科学、生物科学、社会学、经济学等各个领域。 一、信息论的发生，从十九世纪中叶到20世纪40年代是信息论发生的准备阶段：美国物理学家吉布斯将统计学引入物理领域，这为信息论的建立提供了方法学前提的奥地利

16、物理学家波尔兹将熵函数引入统计学，熵与信息论相结合，为信息论的产生奠定了基础关于哈里特和奈奎斯特的电信系统传送效率问题的研究为申农创造了确立信息论的条件。 20世纪40年代后半期，信息的研究进入了定量阶段。 美国的应用数学者申农从情报查询密码方面，维纳从过滤烟嘴方面，费舍尔从古典统订理论方面研究了情报概念、信息量及情报统订理论问题。 1949年，申农发表了“噪声中的通讯”，显示了信息论的形成。 20世纪六十年代、信息论进一步深化和展开，理论体系日益完善。 20世纪70年代，随着数字技术革命的到来，信息一体化促进了科学技术的飞速发展，信息论几乎涉及了所有人的知识领域。 二、信息论的观点、原理及方

17、法、主要观点1信息的定义：广义上指与信息不同的物质在运动中产生的各种信号，狭义上指各种物质在运动中反映的数据、指令、消息、信息、图像、信号等。 2信息的尺度： 1个上通告给予人们的信息量的多寡和其上通告产生的概率(可能性)有关。 3熵的定义：奥地利物理学家玻耳兹曼认为“熵是系统丢失信息的尺度”，随后申农在信息论中定义了熵，称为信息熵。 4信息熵：在消息序列中，信息熵是各消息中包含的信息量的加权分数，即单位消息的信息量。基本原理和主要方法，1基本原理：信息论采用概率论和数学纠错方法来处理信息，解决电子电信系统中的通讯、编码和抗干扰作用等问题，提高电信系统的识别性和信息的传输效率。一些基本原理和定理为更准确地描述电信系统性质奠定了基础，如最大熵原理、C.E. Shannon编码定理、信息检测理论和最佳传播方式等。 2主要方法有信息化方法、过程方法和统一修订数学方法等。 三、信息论在经济学中的应用、制造业信息化：制造业实行信息化，对机械工业发展的促进作用大致表现在五个水平：一是产品层次，二是设置修订，制造过程自动化和知识二烯烃，三是在企业管理方面，将企业组织架构转换为扁平化的网络型组织， 提高生产效率和经济效益四是生产模式发生了根本变革：五是实现企业间信息互联互通，共享不同企业的资源。 货币政策股票大盘中的信息传递反应历程：货币政策的变化通过信息作用于股票大盘，影响股票价格，进而