风险控制管理职责及流程.ppt

1、1.国泰君安风险控制管理职责和程序，2004年10月，2，目录1。风险监管总部与各业务部门风险管理的职责分工和流程。(一)业务风险管理职责划分4。一级市场业务部门(公司财务总部、并购总部、固定收益总部、代理股份特别转让中心等)之间的职责分工和流程。5)二级市场业务部门(资产委托管理总部、证券投资总部、固定收益总部等)。)职责和流程划分11经纪业务部门(营销管理总部等)的职责和流程划分。法律事务管理职责分工。风险监督总部和审计总部之间风险管理的责任分工和流程。风险监管总部与业务支持部门和管理部门之间的风险管理职责和流程划分。风险监管总部的业务流程45 V，风险监管总部的业务流程分配的业务46 V

2、I。重大事件风险管理流程47风险监管总部与纪检监察室风险管理职责分工52、3。风险监管总部与各业务部门之间风险管理职责和流程的划分在公司的全面风险管理体系中，业务部门与风险监管部门在风险管理方面承担不同的职责。各业务部门承担一线风险控制职能，负责内部风险管理工作，包括建立部门风险管理体系、实施风险控制措施和处理风险事件。各业务部门负责人是风险管理的第一责任人。风险事件发生后，事件部门应提出初步处理意见或解决方案，成为风险事件的第一线处理者。风险监管总部是公司风险管理活动的组织、协调和推动者，指导和监督业务部门风控机制的建设和运行，维护公司全面风险管理流程的正常运行；对各项业务的核心风险点进行具

3、体监管，积极发现和有效揭示风险，支持和服务公司各项业务活动。4。业务部门的一线风险控制职责。根据国家法律法规和公司全面风险管理体系，建立合理的风险控制程度。2.建立权责明确的内部控制组织结构，明确部门负责人是风险管理的第一责任人。3.根据主要业务风险点开发业务流程。4.制定和实施有利于风险识别、评估和控制的措施。5.配合并完成公司监管部门的风险控制工作和要求。风险监管总部的风险控制监管职责。落实和完善公司全面风险管理体系的风险控制功能，协助业务部门建立合理的体系、组织结构、业务流程和控制措施。2.检查和评价内部控制的有效性，对设计或运行中的缺陷提出改进建议，并督促责任部门及时纠正。3.积极发现

4、和有效揭示风险，支持和服务公司业务活动。4.协助各业务核心风险点的风险管理，对风险业务和风险状态的进展和变化实施过程控制。5.完成公司交办的其他风险控制任务。5、与一级市场业务部门的职责分工(公司财务总部、并购总部、固定收益总部、代理股份特别转让中心等)和一级市场业务部的风控制职责1。根据国家法律法规和公司相关规定，建立合理的风险管理体系。2.建立权责明确的内部控制组织结构。3.根据主要业务开发业务流程突发事件：快速反应，在“第一时间”报告突发事件的舆情。过程：跟踪公众意见的变化并提交情况信息。结论：总结应对突发事件的经验教训。关键词：及时反映，准确情况。7，3，社会热点的公众意见。当今社会存

5、在许多热点问题，在一定程度上反映了经济社会发展中的一些矛盾和困难，反映了人们对自身利益、国家发展和国际形势的关注和期待。围绕社会热点，人们总是表达各种观点和看法，产生各种意识形态上的理解。能否正确引导社会热点，取决于我们能否在一定程度上准确把握和分析热点。在舆情信息工作中，要及时跟踪热点问题的发展变化，加强热点问题的分析，揭示热点问题的根源，善于提出对策建议，引导舆论，解决热点问题。关键词：找出根本原因并提出建议；8.统一的操作标准和工作模板；核心管理；保荐机构的内部控制措施；承销管理。重大事件的应急措施；5.配合公司监管部门的风险控制要求。报告审计所需的信息；及时报告可预见的潜在风险；重大事

6、件同步报告系统。风险监管总部的风险控制监管职责。协助一级市场业务部门建立合理的风险管理体系、组织结构、业务流程和控制措施。2.检查和评估一级市场业务内部控制的有效性，对设计或运行中的缺陷提出改进意见，并督促责任部门及时纠正。3.负责审核企业融资及再融资、债券发行及承销、申请材料、承销协议及各类财务咨询项目的各种文本，并提交审核意见。4.分析和揭示承销风险。5.动态监控一级市场业务和项目的进展、变化和风险。6.完成公司交办的其他风险控制任务。风险监管与公司财务、并购、代理股份业务的接口流程、风险监管总部总经理、公司领导/风险监管总监、公司财务总部、并购总部、固定收益总部、代理股份转让中心、主管签

7、字、业务审查、出具初审意见、核心程序、文件登记、核心或业务审查、业务审查、核心、审查、a、同意、a。签署意见：是，将申请材料的合同文本存档并抄送业务部。 风险监管总部与一级市场业务部的接口流程业务材料审核(一)，9、材料符合申报标准，材料补充充分，是、否、10、流程说明：一级市场业务部将项目申请材料和合同文本提交风险监管总部进行业务审核或验证，风险监管总部出具初审意见。 一级市场业务部。将项目申请材料和合同文本提交风险监管总部审核；2.落实风险监管总部提交的审计意见，修改合同及文本。风险监管总部。审查项目申请材料和合同文本；2.出具审计意见。证监会对一级市场项目审计的反馈意见，与公司内部审计文

8、件进行比较，并定期总结报告。是、否，提交公司领导，抄送业务部门，归档，并回复证监会反馈。风险监管总部总经理、风险监管总部、公司领导/风险监管董事、公司财务总部、并购总部、固定收益总部、代理股份转让中心、监事签名、业务审核、出具初审意见、审核同意；b、签署意见；b、风风险监管总部与一级市场业务部门的接口流程-业务材料审查(二)，11和12，流程描述：一级市场业务部门将提交feedb一级市场业务部。将中国证监会对一级市场项目审计的反馈意见和营业部的回复文件提交风险监管总部审核；2.落实风险监管总部提交的审计意见，修改合同及文本。风险监管总部1。审查中国证监会的反馈意见和营业部对反馈意见的回复，并出

9、具审计意见；2.将中国证监会的反馈与公司内部审计文件进行对比，并出具定期总结报告。13 .与二级市场业务部门的职责分工(资产委托管理总部、证券投资总部、固定收益总部等)和流程二级市场业务部门的风险控制职责。根据国家法律法规和公司相关规定，建立合理的风险管理体系。2.建立权责明确的内部控制组织结构。其中：不同岗位应有明确的工作职责和明确的汇报关系；重要的一线岗位，以及与资金、证券、重要空白凭证、合同、印章和信息系统安全相关的岗位，需要实行两人负责制；设立专门的风险控制岗位。3.根据主要业务风险点开发业务流程。业务流程和操作规范包括但不限于投资决策资金使用的批准、账户管理的调度、交易清算以及有利于

10、风险识别、评估和控制的措施的制定和实施。包括但不限于：14、决策管理，涉及规模、策略、品种、结构、时限等重要因素。授权合同管理(资产管理业务)系统的自动设置和预警，建立实时监控系统，建立风险控制的指标体系和风险度量方法，建立日常风险自查制度，建立危机处理机制和应急预案。重大事件同步报告系统；提供投资交易汇总数据进行监控；根据监管部门提出的内部缺陷改进建议和风险预警意见，完善风险控制工作。风险监管总部的风险控制职责。协助二级市场业务部建立合理的风险管理体系、组织结构和控制措施。2.定期或不定期检查和评价内部控制的有效性，对内部控制系统的设计或运行缺陷提出改进建议，并督促责任部门及时纠正。3、结合

11、主要风险点，参与二级市场重大投资的决策管理，并对重大投资项目提出风险评估意见。4.动态监控二级市场证券投资的头寸、损益状况和交易活动，评估和揭示二级市场业务的风险状况。5.协助二级市场业务部制定重大事件的应急措施。风风险监管与二级市场营业部的接口(1)-日常投资风险监管、风险监管总部、风险监管总部总经理、风险监管总监、风险解决、风险预警意见、审批、审核、信息反馈、备案、风险分析与评估、是否存在重大投资风险、证券投资总部/资产管理总部/固定收益总部、启动日投资数据、收盘、风险预警意见、风险预警意见、是、是、否、15、16、流程描述：二级市场营业部(包括证券投资总部、资产委托管理总部、固定收益证券

12、总部、)每天向风险监管总部负责监管二级市场业务的总经理提供投资交易数据，由控制，如果没有重大投资风险，流程结束；如认为存在重大投资风险，二级市场风险监管总经理应向二级市场业务部出具风险预警意见，同时将风险预警意见报风险监管总监阅。二级市场营业部应根据二级市场业务部。提供日常投资交易数据；2.根据风险警示意见化解风险；3.将处理后的信息反馈给风险监管总经理。风险监管总部和二级市场风险监管总经理每天对投资交易数据进行风险跟踪、评估和分析；2.对存在重大投资风险的情况出具风险预警意见；3.审核二级市场业务部门对风险缓释和处理的反馈。风险监管与二级市场业务部之间的接口(2)投资决策风险监管、风险监管总

13、部、风险监管总部总经理、风险监管总监、风险管理程序、投资决策、重大投资计划文件、参与投资决策会议、实施、投资计划、证券投资总部/资产管理总部/固定收益总部、开始、结束、投资意见、17、汇总报告、反馈、18、 流程描述：二级市场业务部将内部风险管理程序规划的重大投资计划文件提交二级市场风险监管总经理审核，二级市场监管总经理将出席重大投资决策会议并提供投资意见。 二级市场业务部。重大投资规划需要执行内部风险管理程序；2.向二级市场风险监管总经理提交重大投资研究报告、投资计划等文件，供其审核；3.重大投资需要集体决策，并通知二级市场风险监管总经理参加重大投资决策会议。风险监管总部1。审查重大投资研究

14、报告、投资计划等文件；2.参与投资决策会议；3.为二级市场的主要投资计划提供投资建议。19，与经纪业务部(营销管理总部等)的职责分工。)和风险控制职责。根据国家法律法规和公司相关规定，建立合理的风险管理体系。2.建立权责明确的内部控制组织结构。岗位设置责任明确，报告关系清晰，相互制约；重要的职位由两个人担任。3.根据主要业务风险点开发业务流程。为经纪业务制定各种标准程序，包括但不限于：账户管理、资金管理、委托交易清算和结算；4.制定和实施有利于风险识别、评估和控制的措施。包括但不限于：经纪业务的统一规范管理，包括标准化开户文本格式、统一柜台交易系统、统一业务凭证等交易，系统化、程序化的管理权限

15、管理系统，确保高风险业务的审批指导系统，销售部门的业务数据监控，20，销售部门总经理定期述职制度，销售部门情况报告制度，网络计划5，与公司监管部门风险控制工作的要求相协调。重大事件同步报告系统根据监管部门的需要提供信息和数据，并根据监管部门提出的内部缺陷改进建议，完善风险控制监管总部的风险控制监管职责。1.协助经纪业务部门建立合理的风险管理体系、组织结构、业务流程和控制措施。2.检查和评价内部控制的有效性，对设计或运行中的缺陷提出改进建议，并督促责任部门及时纠正。3.参与非常规业务和创新业务的可行性研究和审查，并提出审计意见。4.动态监控经纪业务的核心风险点和风险环节。5.有权参与分公司的应急处理。6.完成公司交办的其他风险控制任务。风险监管与纪律管理的接口流程(一)非常规业务审计、分公司区域营销总部、销售部、营销管理总部、风险监管总部、风险监管总部总经理、风险监管总监、业务审计报告、签署意见、主管签名、a、是、否、业务审计、同意、文件登记、是、a .开始、申请非常规业务资格、审查资格申请文件、出具答复、b、备案、业务操作、d、是否需要审查业务文件、业务协议文件、 b和c，提交审核材料，接收审核材料，出具初步审核意见，同意，否，是，d，b和c，