4 世界经济.pptx

1、4 公元1500年以来的世界经济霸权国家,1、上讲回顾 2、经济霸权的内涵 3、世界经济霸权国家的界定 4、霸权更迭的原因 5、未来世界经济格局,1、上讲回顾 500多年来，世界10大经济体对整个世界经济的影响经历了先上升后下降的过程。 10大经济体在国别上的变化并不大，有7个国家一直位居10大之列。 10大经济体在经济规模上的差距正在缩小，但是贫富差距却在扩大。 无论是历史还是现实中，资源数量都是决定一国经济规模的重要因素。 人均收入高的国家在劳动生产率和经济自由方面，都远远高于低收入国家。 启示,2、经济霸权的内涵 关于未来的争论 布雷顿森林体系崩溃以来，越来越多的经济学家和其他社会科学家

2、开始意识到美国曾拥有的经济霸权正在慢慢滑落。冷战结束后，中国、印度、巴西、俄罗斯等国快速崛起，美国主导的世界经济格局又遭到了强有力的冲击，从而进一步引发了学术界关于世界经济中经济霸权问题的激烈讨论。关于哪个国家将成为美国之后的下一个世界经济霸权国家或者未来世界经济格局如何演变，国内外学者们众说纷纭。,世界将呈现混乱状态。 金德尔伯格（2003） 新的霸权国家会产生，是谁却悬而未决。 阿瑞吉、西尔弗（2003） 2039年，巴西、俄罗斯、印度、中国四国的经济总量将超过美国、日本、德国、法国、英国和意大利六国（双头）。 高盛公司（2003）,世界可能向两大强国集团的方向发展：一边是欧洲加俄罗斯，另

3、一边是东亚和美国。 沃勒斯坦（2005） 世界走向多极化是历史发展的必然趋势。 陶大镛（2000）,如何理解20世纪中期以来一直由美国主导的世界经济格局（指世界经济中不同国家或国家集团之间经济实力的对比及其结构），转向正在出现却仍不明朗的新格局的演变？近代史上已经发生的演变与今天的演变之间存在共同的模式吗？ 这些都可归结为“经济霸权国家的更迭”问题。,经济霸权的内涵 较早对经济霸权问题进行专门研究的是布罗代尔（Braudel，1977），他强调“支配地位”的重要性。具体而言，布罗代尔的经济霸权是指世界经济中的一个集中点或中心，由具有支配地位的城市代表，如17世纪的阿姆斯特丹、19世纪的伦敦和2

4、0世纪的纽约。随后，西方学者们主要沿着三条不同的思路对经济霸权概念进行界定。,其一，与布罗代尔一样，强调“支配地位”的重要性，其代表人物是弗朗索瓦（Francois）。他认为，经济霸权就是一种关于支配地位的概念，当国家、公司、或个人享有这种支配地位时，被支配者不得不考虑支配者的行为，但支配者可以对被支配者置之不理。 其二，强调“能力”的重要性，其代表人物是金德尔伯格。金德尔伯格（2003）所强调的“能力”更加具体，他认为经济霸权的兴起是许多经济因素综合作用的结果，这些因素包括：国民收入、生产能力的增长、出口市场份额、国内或国外投资水平、黄金和外汇储备和本国货币的地位等。,其三，兼顾“支配”与“

5、能力”的双重内涵，其代表人物是沃勒斯坦（1984）、阿瑞吉和西尔弗（2003）。沃勒斯坦认为，经济霸权指这样一种状态：即所谓大国间持续不断的竞争是如此不平衡，以致其中一个大国真正占据首位。也就是说，拥有经济霸权的国家有能力在很大程度上将自己的规则和愿望（至少是以有效的否决权方式）强加于经济领域中去。,阿瑞吉和西尔弗的经济霸权概念与沃勒斯坦的一样，也强调“能力”和“支配”。他们认为，（经济）霸权不只是纯粹和简单的支配，它是附加的权力。由于支配集团具有领导社会向一个方向发展的能力，这个方向不仅为支配集团的利益服务，而且从属集团也认为它有利于更普遍的利益，于是支配集团的这种权力就会自然积累。,小结：

6、 可见，在西方学者对经济霸权内涵的解释中，“能力”和“支配”是两个重要的关键词。“能力”代表一国在经济实力上的优势，“支配”则意味着该国利用这种优势支配其他国家。很明显，支配的最终目标即是“利”，或者，该国利用其经济优势掠夺别国资源。 因此，经济霸权应包括两方面内涵：一是强大的经济实力（人均GDP）；二是对外的掠夺行为。根据历史经验，霸权国家掠夺别国资源的手段，或者是战争（包括武力威慑），或者是垄断贸易，或者是国际铸币税。,思考题：,1 什么是经济实力？如何 测量？ 2 什么是掠夺？为什么可以掠夺？,3、世界经济霸权国家的界定 根据经济霸权国家经济优势的大小和对外掠夺的地理范围，可分为世界经济

7、霸权国家和地区性经济霸权国家。近代史上哪些国家曾是世界经济或地区经济中的霸权国家或者中心国家，西方学者的看法不完全相同。其中，荷兰、英国和美国的世界经济霸权国家地位得到一致承认。而西班牙、葡萄牙和安特卫普的地位存在争议。此外，上述学者对世界经济霸权周期的认识也不一致。,伊比利亚半岛的两个国家西班牙和葡萄牙，在16世纪的对外殖民扩张中遥遥领先于欧洲其他各国，从东方的香料贸易和美洲的银矿中得到巨大财富。但是，其经济却长期依赖于西北欧（Stavrianos，1999）。Kindleberger（2003）认为，虽然西班牙由于对外征讨和从新大陆掠夺的财富而富有，但是在近代初期，它在经济上从没有发展起来

8、。North和Thomas（1973）关于18世纪前兴起的西方世界的论述中，也认为西班牙在西欧的竞争中失败了。另外，根据Maddison（2009）的估算，在1500年，葡萄牙和西班牙两国的人均GDP低于荷兰、英国、法国等国。 因此，可以认为西班牙和葡萄牙两国虽然拥有一定 的经济实力，但在16世纪并没有取得对欧洲其他各国经济的优势，仅在在南美和亚洲拥有地区性经济霸权。,安特卫普的人口在1444年为2万，1560年才增长为10万，由于实行较为宽松的商业制度成为西北欧的贸易中心和国际金融中心之一。尽管如此，安特卫普的影响仅限于欧洲，只是一个较自由的地区商业中心而已，不用说在世界就是在欧洲也算不上经

9、济霸权国家。,荷兰的人均GDP在16世纪下半叶超过意大利位居世界第一（Maddison，2009）。也在这一时期，荷兰取得了对波罗的海、大西洋沿岸和地中海贸易的控制权，并由此开始了在非洲、美洲和亚洲的海外扩张（Wallerstein，1998）。生活在18世纪的Smith（2005）认为，“从经济上，至少在18世纪第一个25年、第三个25年或一半的时间里，是荷兰而不是英国占据着主导地位”。1795年，VOC（荷兰东印度公司）破产。在同一年，由于国内政治革命荷兰执政官威廉五世逃亡英国，并将荷兰的海外殖民地委托给英国政府代管。结果，荷兰的对外（垄断）贸易量急剧下降，到1820年，贸易规模仅为177

10、0年的70%。从人均GDP的角度，英国反超荷兰的时间大概发生在18世纪末（Maddison，2009）。18世纪后期，英国开始了工业革命。随着英国的迅速崛起，英国开始谋求在欧洲的经济霸权，并于19世纪初夺取了荷兰的大部分殖民地，也夺取了荷兰的大部分垄断贸易份额。,美国的人均GDP和GDP总量，在第一次世界大战前已经超过英国（Maddison，2009）。成为新的世界经济领头羊之后，由于德国挑起的两次世界大战以及国内几度盛行的孤立主义，美国并没有立即取得对世界经济的支配地位。直到第二次世界大战以后即20世纪中期，美国才开始在全世界范围内攫取美元铸币税。 综上所述，西班牙和葡萄牙为16世纪的地区性

11、经济霸权国家。荷兰、英国和美国是自公元1500年以来出现的三个世界经济霸权国家，三国享有世界经济霸权国家头衔的大致周期分别为：荷兰，17世纪初到18世纪末；英国，19世纪初到20世纪初；美国，20世纪中期以来到现在。,三国的人均GDP 数据,4、霸权更迭的原因 Wallerstein（1984）把专业技术知识的传播和国内工人阶级及骨干的实际收入上升两个方面视为霸权国家衰落的根源。 他认为，一国在扩张性竞争中获得霸权地位后，开始奉行自由主义政策。自由主义的目的是双重的：它支持霸权国家的竞争优势，并使其他国家反对霸权国家的努力不合法。但是，霸权国家也在培养其“掘墓人”，因为要阻止“专业技术知识的传

12、播”给竞争对手变得更加困难，还因为在全球积累最大化时期保持连续的生产，导致了“霸权国内工人阶级和骨干的实际收入不断上升”。随着时间的流逝，这两个因素先后侵蚀着霸权国家在生产、商业和金融方面的竞争优势。于是，世界体系又回到新的竞争性扩张的漫长阶段，直到另外一个国家设法获得霸权地位。,Acemoglu、Johnson和Robinson（2002）在批评地理决定论的基础上，强调外生的制度变迁决定了一国的经济表现。他们认为，从15 世纪开始，欧洲殖民者向世界各国传播“资本主义制度”，使之前较富裕的地区变得贫穷，而较贫穷的地区则变得富裕。15世纪前较落后的地区，如北美洲，澳洲，由于引进鼓励投资的制度变富

13、。相反，较富裕的地区如当时的秘鲁、墨西哥和印度，则由于引入对殖民者有利却对殖民地有害的掠夺性制度变穷。,一个综合性的解释： 与经济霸权的内涵相对应，“经济霸权国家的更迭”可以分解为两个子问题： 其一、非经济霸权国家的经济实力如何“反超”经济霸权国家。 其二、反超后，原来的非经济霸权国家为何以及如何“转变”为新的经济霸权国家。 西方学者们主要关注“反超”问题，而把“转变”视为自然的结果。,反超 “反超”问题，很明显涉及到经济增长理论。因为，对于经济霸权国家而言，强大的经济实力只能来源于良好的经济增长表现，而经济增长取决于资源、技术和制度三大因素。那么，“反超”无疑就是三大因素在经济霸权国家和非霸

14、权国家国内分别发生了某种变化的结果。进一步，如果使用一般均衡的分析方法，“反超”的发生，就不过是霸权国和非霸权国国内这些因素相互联系和作用的结果。,既然经济增长取决于供给方面的三个因素（技术、制度和资源），那么经济霸权国与非霸权国在长期中的经济联系自然也通过这三条途径进行： 一方面，霸权国通过资源掠夺对非霸权国造成“负”的影响，另一方面，霸权国通过技术扩散和制度扩散对非霸权国造成“正”（特殊情况下也可能为“负”）的影响。对非霸权国家而言，若净影响为“正”且较大，则该国经济实力就可能超过原霸权国；若净影响为“正”却较小或甚至为“负”，其经济发展就缓慢或绝对贫困化，如处于水深火热中的非洲地区。,转

15、变 根据经济霸权的内涵，“转变”意味着一国对外掠夺行为的发生。近代史上，经济霸权国家掠夺非霸权国家资源（财富）的手段或者是以武力为后盾的直接掠夺，或者是垄断贸易，或者是国际铸币税。不管经济霸权国家以何种方式掠夺非霸权国家，“转变”意味着国际产权结构的调整。已有的关于产权界定和形成的研究，大致可分为两大类： 其一、以Eavns、Gluckman为代表人物的产权内生论。Eavns（1937）和Gluckman（1956）在对前国家社会里产权形成和维持的研究中，揭示了产权可以内生。即产权的界定和形成只由与产权相关的当事人决定，产权的形成可能是因为其中一方或多方倚仗了武力或武力威慑，也可能是当事人受制

16、于某种价值体系、意识形态或习俗的结果。,其二、以菲吕博腾和配杰威齐（1994）、诺斯（1994）为代表人物的产权外生论，强调国家或者其他具有强制力的第三方在产权的界定和形成中的重要作用即产权外生论。 “转变”问题涉及到在缺乏有效的世界政府且没有作为最终权力来源的第三方的场合下产权的国际分配，属于产权内生的范畴。（落后就要挨打）,因此，Demsetz（1967）的理论可以为国际关系中的内生产权提供一个简单的经济学解释： 即“转变”的发生与否取决于一国“关于将外部性内在化的预期收益和预期成本的比较结果”。很明显，若掠夺的预期收益大于预期成本，“转变”就会发生。因此，一国向经济霸权国家的转变，只是作

17、为“理性人”的国家，关于“预期的掠夺成本与收益比较结果”的一种自然反应。 在经济实力方面处于优势的国家，预期掠夺成本大于收益就是自然而然的事，因为经济实力（武力）决定产权结构。,历史分析：第一次更迭（从荷兰到英国） 17世纪的英国经济学家和外交官们都视荷兰为可以追随的经济楷模（麦迪森，2003） 。工业中的造船技术和农业中的集约化耕作技术是英国在技术方面从荷兰学到的最重要的“本事”。造船业在近代早期是荷兰的第一大产业，也是整个欧洲的第二大产业。英国的造船者一直在模仿荷兰的造船技术。特别是，1688年荷兰总督威廉就任英国国王后，大力鼓励荷兰熟练工人去英国工作，进一步加速了造船技术向英国的扩散。到

18、1780年，英国商船队的运载量已经远远地超出荷兰且为后者的两倍多。农业中通过集约化耕作可以充分利用土地。如将三叶草等引入多年轮作制，用劳动力代替空间，并且在非游牧状态中可以发展高生产率的畜牧业。这些技术从荷兰的引进，使英国与荷兰一起成为当时欧洲农业生产率最高的地区。,在很大程度上，英国的经济制度改革沿着荷兰的方向进行。并且，这些改革随着来自荷兰的新国王的就任得到进一步巩固。英国在产权制度方面的学习，集中体现在为了保护私有产权而进行的“光荣革命”和圈地运动的合法化。另外，1694年英格兰银行以股份公司的形式在伦敦成立，这个以阿姆斯特丹汇兑银行为原型的机构朝着中央银行的方向又迈出了一大步。,在17

19、世纪的欧洲，荷兰依仗其强大武力垄断了波罗的海和地中海以及西欧南北之间的大部分贸易，作为荷兰治下的非世界经济霸权国家，英国无疑也成为荷兰垄断贸易的受害者，但同时也作为荷兰霸权体系下的强国，英国所受到的掠夺很明显要小于其他欧洲国家。特别是到17世纪中后期，随着英国和法国一系列航海条例的出台和实施，荷兰的垄断贸易开始不断下降，英国作为受害国受到的掠夺也逐渐减少。 所以总体上，荷兰对英国的资源掠夺是轻微的。而在另一方面，英国却成为荷兰技术和制度的最大受益者。最终，这些先进技术和制度与英国数量更为庞大的资源结合到一起的结果就是，英国在经济实力上不可避免地反超了荷兰。,历史分析： 第二次更迭（从英国到美国

20、） 从殖民地时期到美国内战，美国一直是英国先进技术的受益者，并且也是英国工业革命向海外传播的最大受益国。可以说，美国的工业革命史就是一部技术输入史。19世纪，铁路、蒸汽机、炼铁技术、炼钢技术、机器制造等被美国从英国引进后大规模地用于工业应用。到1870年，美国已经成为一个发达的工业化国家。10年后，其制造业超过世界的20%，居世界第二位。 早在殖民地时期，北美大陆殖民地人民关于所有制、企业管理、商业经营等方面的观念都是以英国经验为基础的，大多数移民都坚持认为财产权利的个人自由神圣不可侵犯。美国独立后，作为英国的前殖民地和一个人口主要来自欧洲的移民国家，其制度不可避免地与英国有着很大程度的一致性

21、：如政治上的议会制政体以及经济方面的许多法规和制度破产法、有关专利和版权方面的条例和工厂制度。,特别是，1787年新宪法诞生，美国从邦联制转向联邦制，标志着一个更加强有力的中央政府出现。在邦联制时期邦政府不能收税，其开支只能靠借款及印刷发行货币予以解决。根据新宪法，联邦政府被明确地赋予征税权，并依照英国建立起一套较完整的公共财政体系。得天独厚的制度“遗传”，加上大规模的技术引进，而被掠夺的程度却由于金本位制度的限制肯定不会很严重，这一切与几十倍于英国国土面积的领土和从欧洲不断涌来的大量移民结合在一起的结果就是，第一次世界大战前夕美国的人均GDP和GDP总量均超过英国，成为近代史上第三位世界经济领头羊。并且，至今在经济实力上仍然保持着领先地位。,5、未来世界经济格局 20世纪以前，经济增长主要取决于资源。根