复旦大学公共经济学樊勇明官方课件.ppt

1、仅供教学参考之用请勿随意复制外传 发现错误敬请指正,公共经济学教学大纲 复旦大学国际关系与公共事务学院 教授 樊勇明 制作 复旦大学出版社 复旦大学电子音像出版社 ISBN 7-900660-13-5/T.F002,课程名称,公 共 经 济 学 (Public Sector Economics) 授课人：樊勇明 联系电话O)Fax)HFax兼） E-mail: ,教学目的,通过对公共经济学基本理论的教学，使学生对市场经济条件下政府经济行为和经济决策的合法性、必要性和合理化有较正确的理解和掌握，从而把握在建设社会

2、主义市场经济体制过程中政府职能转变的关键和难点。,教学内容和基本要求,公共经济学是研究政府经济行为的科学，其主要内容由资源配置与政府职能、公共产品理论、公共选择理论、国家预算理论、公共支出理论、公共收入理论、收入分配与社会保障理论和地方公共经济理论组成。分为8个单元进行教学。 在教学方式上，采取学生自学、课堂讨论和教师讲解答疑三结合的形式，要求学生在课前作好充分准备。公共经济学是一门应用性很强的学科，因此要求学生在学习时切实结合我国经济体制改革和政府职能转变的实际来学习这门课程。 在教学内容上，要求学生着重掌握公共产品理论和公共选择理论，同时结合我国改革的实践对预算体制、公共支出和公共收入、收

3、入分配和社会保障以及地方公共经济的规范进行理论思考。,考核方式,以课程论文为主，兼顾学生在课堂讨论中的发言。,教学安排,第一讲 公共经济学导论 第二讲 资源配置与政府职能 第三讲 公共产品理论 第四讲 公共选择理论 第五讲 国家预算 第六讲 公共支出的理论与实践 第七讲 公共收入的理论与实践 第八讲 收入再分配与社会保障 第九讲 公共经济与国民经济宏观调控 第十讲 地方公共经济,公共经济学 樊勇明、杜莉 编著 复旦大学出版社 2001年3月第1版,教 材,参考书目,公共经济学 英安东尼B 阿特金森 美约瑟夫E 斯蒂格里茨著 蔡江南 许斌 邹华明 译 上海三联书店、上海人民出版社 1994年9月

4、第1版 当代西方财政学 刘宇飞 著 北京大学出版社 2000年7月第1版 中国预算体制重构理论分析与制度设计 丛树海 主编 上海财经大学出版社 2000年5月第1版 与官员谈经济学名著 王东京 赵建军 著 中国青年出版社 2002年1月第1版 公共部门经济学前沿问题 彼得M 杰克逊 主编 郭庆旺 刘立群 杨越 译 中国税务出版社 北京腾图电子出版社 2000年1月第1版,第一讲 公共经济学导论,一、公共经济学的体系概要 二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法 三、公共经济学的发展与中国改革开放,一、公共经济学的体系概要,一个对象政府经济行为 两条基本原理公共选择和公共产品 三根支柱公共收入、

5、公共支出和 收入再分配 四大特征宏观性、实用性、多样性 和可探讨性,一个对象：政府经济行为,廉价而又高效的政府 公平与效率兼顾的政府 中央与地方两个积极性的政府,两条基本原理：,公共产品理论： 政府经济行为的必要性和可能性。 公共选择理论： 政府经济行为的合法性与合理性。 政府除对辖区内居民负有政治责任外，还参与非市场 性社会生产活动和非市场性社会财富再分配（义务教育、 环境保护、社会基础设施整治、收税、社会保障等）,三根支柱：,公共收入： 税收、行政性收费、罚款、借贷等 公共支出： 政府采购、转移性收支 收入再分配： 税制、社会保障体系,四大特征之一：宏观性,公共经济引导全社会资源配置优化

6、从中央到地方都有涉及 影响个人和家庭的生活与发展（政策取向可支配个人所得）,四大特征之二：实用性,公务员队伍建设 社会主义市场经济体系建设 改革开放的需要,四大特征之三：多样性,政治学与经济学的交叉学科 宏观经济学 政治学 微观经济学 社会学 福利经济学 伦理学,四大特征之四：可探讨性,法律制度是不是公共产品？ 民主有无缺陷及如何克服？ 什么叫第三部门？,二、公共经济学的定义、研究对象和研究方法,Public Sector公共部门（政府及其附属物） Private Sector私人部门（企业和居民） Public Sector Economics 公共部门经济学公共经济学政府经济学,公共经济学

7、的定义： 研究政府经济行为的科学。 什么叫政府何谓政府经济行为研究范围、角度和方法 国民收入决定一般理论： 三部门国民收入流量循环模型,三部门国民收入流量循环模型,企业,居民,政府,政 府 采 购,纳 税,工资利息地租利润支付,生产要素提供,（劳动力、土地、资本和企业家精神）,转 移 性 支 付,纳 税,政府的定义：,国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域内行 使立法、司法和行政权的实体。政府除对辖区内居民负 有政治责任外，还参与非市场性社会生产活动，从事非 市场性财富分配。 狭义政府：（核心政府）中央政府的各部、委、办、 厅、局及其附属机构。 广义政府：中央政府地方政府 公共部门：中央政

8、府地方政府非金融公共 企业 广义公共部门：中央政府地方政府非金融公共企 业政策性金融机构,政府经济行为之一：非市场性社会生产活动 政府为满足居民的公共消费需要，通过向社会成员征税或强制转移财富的办法来筹措资金，以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务。,政府经济行为之二：非市场性社会财富分配,为了保证辖区内全体社会成员的公平与公正，维护社会稳定，采取税收制度和其他强制性手段对社会成员的财富进行重新分配。,政府经济行为的研究范围：,公共部门经济活动的深度和广度； 公共部门经济活动的后果及影响； 政府经济政策的评估； 政治程序的经济效应； 政府政策取向对国民经

9、济的影响和作用 （体制和政策）。,政府经济行为的研究角度：财政收支； 财政收支对资源配置优化的影响；公共经济部门的合理性与必要性。,政府经济行为的研究方法： 规范研究和实证研究相结合 实证研究： 发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设） 规范研究： 应该怎么办（道德标准和价值观的体现）,三、公共经济学的发展与中国 改革开放,公共经济学与微观经济学 公共经济学与宏观经济学 公共经济学与福利经济学 公共经济学与政治学、社会学和伦理学 公共经济学与中国改革开放,公共经济学与微观经济学,微观经济学以单个经济实体为研究对象，说明市场经济如何通过价格机制来解决社会资源配置优化问题。 公共经济学把政府本身

10、看成是一个单个的经济实体，对其公共经济行为进行量化分析。政府本身既是消费者，又是生产者。 政府的价格即是税收水平。微观经济学中的个量分析、需求供给理论、成本收益分析、边际效应理论、均衡理论，均在公共经济学中得到应用。,公共经济学与宏观经济学,宏观经济学由国民收入理论、就业与通货膨胀理论、开放经济理论、经济周期与经济增长理论以及宏观经济政策5个方面组成。 经济发展的关键：微观层次价格机制 宏观层次政府调节 政府三大经济职能：配置、稳定、分配,公共经济学与福利经济学,福利经济学： 在增加国家财富基础上增进社会福利，也即个人如何从全社会财富的增长中获得更多的满足。 福利经济学的核心： 共同利益 公平

11、分配 社会福利,公共经济学与政治学、社会学和伦理学,经济学帝国主义现象 政府经济行为是一个政治过程（公共选择和公共产品） 政府经济行为的伦理标准 政府经济行为的社会基础,公共经济学与中国改革开放,改革开放以前公共部门垄断一切，控制所有社会资源；对社会财富拥有绝对支配权；公共部门是国民经济主体。 1979年以后的双轨制 1994年以后的政府职能转变 社会主义市场经济体制建设需要借鉴西方公共经济学。,第二讲 资源配置与政府职能,一、资源的配置和定义 二、竞争机制与市场失灵 三、行政干预与政府失灵,资源稀缺是经济学研究的逻辑起点 。 政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。 本讲内容线

12、索： 狭义资源最优配置 资源稀缺资源最优配置 资源配置方式：习惯、 广义资源最优配置 命令、市场完全竞争市场市场失灵政府的介入政府失灵 混合经济体制 和 第三部门,一、资源配置的定义及配置方式,资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分,狭义资源最优配置：,指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。 What 生产什么 效率问题 How 如何生产 （3W问题） Whom 为谁生产 不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。,广义资源最优配置三项内容：(即评价社会经济活动的三条基本原则),Efficiency 效率 市场机制 Fair 公平 社会价值判断 Stabl

13、e 稳定 经济的正常运行,效率的衡量标准：帕累托最优 （Pareto Efficiency）,帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。 帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须以另一部分人的处境恶化为条件。 相关概念： 帕累托更优（Pareto Superior）指资源配置改变后，至少有一个人的处境变好；没有一个人处境变坏。 帕累托改进（Pareto Improvement）指为达到更优而进行的改进。,福利边界与帕累托最优,B的福利 W C E D D A的福利 O W W A的福利,WW为福利边界，是在现

14、有经济技术水平和现有资源配置方式下，A、B两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。 C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。 D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。 E点是WW中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。,效率实现的条件之一：TSR0TSC,TSR（Total Social Revenue） 社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。 TSC（Total Social Cost） 社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。 TSR必须是非负；TSR力求最大化。,效率实现的条件之二：

15、MSRMSC,MSR（Marginal Social Revenue） 社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。 MSC（Marginal Social Cost） 社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。 社会边际收益等于社会边际成本。,公平原则：,主要是指收入分配中的公平 不同社会价值观有不同的标准 在第八讲收入分配与社会保障中做进一步论述。 公平的衡量标准： 劳伦兹曲线和基尼系数,劳伦兹曲线（Lorenz Curve ),社会总财富 y 百分比 100% E 80% 60 40 A 20% B F O 20% 40 60 80% 100 x

16、家庭百分比,基尼系数（Gini Coefficient）,基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。 基尼系数A（A+B） A为阴影部分，B为OEF。,稳定原则的四大指标：,物价稳定 充分就业 经济增长 国际收支平衡,资源配置方式,习惯： 社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。（长子继承、手艺人传媳不传女等） 命令： 由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。（封建王朝、集权经济） 市场： 由价格竞争来决定生产、分配和消费 市场 消费者的选票（货币）决定生产什么 配置 各生产者之间的竞争决定如何生产 三种 生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产 形式,二、市场配置与市

17、场失灵,价格机制通过市场的作用,需求 供给 鞋子 鞋子 住房 住房 茶叶 茶叶 生产什么 如何生产 为谁生产 劳动 劳动 土地 土地 资本品 资本品 供给 需求,产品市场价格,$消费者的投票,$生产成本,家庭,企业,要素的所有者,工资、租金等等,要素市场 价格 工资、租金、 利息,完全竞争的市场的基本特征：,人数众多的小规模卖者和买者； 产品是同质的； 生产要素的充分流动（自由进入和退出）； 完全的信息与知识； 消费者与生产者的行为具有一致性； 经济利益的可分性和所有权的确定性； 私人占有； 无论生产与消费都没有外部经济； 不存在规模经济。,市场失灵的主要表现：,竞争失效： 产品非同质、规模经

18、济、自然垄断、信息不对称、交易成本阻碍市场的自由进出入； 公共产品 （第三讲主要内容）； 外部性： 成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）； 市场不完全性： 如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），高科技等； 偏好不合理： 如劣币驱逐良币，假货横行等； 失业、通货膨胀与经济失衡； 信息不对称； 收入分配不公。,三、行政干预与政府失灵,政府介入的领域和措施,对效率的介入 财政支出：提供公共产品和劳务；财政补贴：通过补贴引导社会资源合理配置；政府采购：通过采购调节经济。 对收入再分配的介入 税收和转移支付：劫富济贫；公共事业投资：补贴弱势群体；特别征税：强制或限制富人消费。 对经济稳定的介入

19、相机抉择的财政政策；财政制度内在的“自动稳定器”；金融政策；紧急行政措施；道义上的劝告。,政府失灵,代表性的局限； 信息的有限性； 对私人部门控制的有限性； 决策时限与效率的有限性： 认识时滞 时滞 决策时限 决策时滞 效率的 的有限性 执行与生效时滞 有限性 政策意图和 政策效果的差异 决策程序的有限性： 民主不能解决一切问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。 政府干预的失控性： 对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。,混合经济体制,私人经济目标与公共经济目标相结合； 个人经济决策与政府经济决策相结合； 自由放任和政府管制相结合； 政府与企业、私人分工合作； 私人经济因政府介入

20、受到的损失将会在公共领域里得到某种补偿。,第三部门,指通过一定法律程序建立的，有公共资金参与的，执行某种政府职能或提供某种准公共产品，以民间方式开展经营活动的非盈利机构。 第一部门：私人部门 第二部门：公共部门 第三部门：？ 非政府组织与第三部门： 社会自发组织的非盈利性组织； 处于政府与私人企业之间的那块制度空间。 参见王绍光著：多元与统一第三部门国际比较研究,思考题, 如何理解资源最优配置的涵义？ 什么是帕累托最优状态？从社会成本和收益的角度分析，帕累托最优状态的实现条件是什么？ 市场机制的运行特点是什么？ 完全竞争市场有哪些基本特征？ 市场失灵有什么主要表现？ 在混合经济体制下，政府的经

21、济职能有哪些主要表现？ 社会主义市场经济体制的涵义是什么？,第三讲 公共产品理论,一、公共产品的定义及分类 二、公共产品的有效供给 三、外部性及其纠正,一、公共产品的定义及分类,公共产品的定义 受益的非排它性 公共产品的特点 效用的不可分割性 消费的非竞争性 判别公共产品的步骤 公共产品与私人产品 公共产品与公共资源 公共产品的分类,公共产品的定义,由政府提供的用于满足社会公共需要的产品和劳务。,效用的不可分割性,私人产品可以被分割成许多可以买卖 的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不 可分割的。国防、外交、治安等最为典型。,受益的非排它性,私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何

22、人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现“白搭车”现象。,消费的非竞争性,边际生产成本为零： 在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等） 边际拥挤成本为零： 任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等） 边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准,判别公共产品的步骤,。,该物品的消费 是非竞争性吗？,否,是排 他性的?,是,进入纯私 用品分析,是,从技术上看，该 物品是排他的吗？,是,排他的

23、成本很高吗?,否,该物品属于排他性-非竞争性物品， 例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等,否,是,市场失灵即该物品属于 纯公共产品，也就是说， 这种物品必须由国家预算 来提供。,否,进入公共产权资源分析,公共产品和私人产品区别的数学公式,私人产品：X Xi 某种私人产品的总量（X）是n个消费者 所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。 公共产品：XXi 任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（ Xi ），即是该公共产品的总和。,n,i=1,公共产品与公共资源,公共资源是具有非排它性的，但在消费上具有竞争性。如公共牧场、河流、公共渔场等。因此，公共资源不是公共产品。,公共产品的分类,纯粹公共产品

24、 准公共产品（地方公共产品） 拥挤性的公共产品（公共图书 馆和博物馆，公路） 混合产品 排他性的公共产品（收费桥梁）,混合产品,随着技术的进步，不可分割性和非排他性日益模糊，如有线电视、互动收费电视的出现等。非竞争性成为判别公共产品的主要依据。 非竞争性的两个必要条件： 边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 混合产品是： 边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品,边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品不拥挤的桥梁,成本、价格 拥挤线 通过能力线 A DD P0 E0 MR MC O Q0 Q* QY QC 通过量(人数),边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品拥挤的桥梁,成本、 拥挤线

25、 通过能力线 价格 MC DD P0 MR P* E O Q0 QY Q* Q1 QC 通过量（人数）,二、公共产品的有效供给,有效供给即为供需平衡。 影响供需平衡的两个因素： 产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。 需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。 私人产品的有效供给 公共产品的有效供给 林达尔均衡与白搭车现象,私人产品的有效供给,P DB P 1 G SS DA E P0 DD=DADB O QA QB Q0 Q,私人产品有效供给的关键：价格机制,同一价格水平下的消费量不同：QBQA 不同价格水平下的消费者不同： G点转折时，DDDA 私人产品有效供给

26、的实质是有支付能力的消费指数的加总,公共产品的有效供给,P DDDADB SS E P0 PB G PA DA DB O Q0 Q1 Q,公共产品的有效供给,同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。 消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。 受益者负担。 公共产品有效（原支付价格的加总）供给的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。,林达尔均衡与白搭车现象,核心问题 税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊 鲍文（Bowen）自觉付税说： 每个社会成员自觉地按照自己从公共产品所获得的边际收益来承担相应成本。 林达尔均衡（Lind

27、ahl Equilibrium） 即维林模型（WicksellLindahl）,林达尔均衡,h=1 Ob A B 承 B 担 A 的 承 h1 税 担 E 金 的 h* 比 税 例 金 A 比 例 h=0 Oa B G1 G* G2 公共产品数量,W-L模型的政策意义,税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。 在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。 “白搭车”现象存在的必然性。 公共产品供给不足，即“白搭车”现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。,三、外部性及其纠正,定

28、义 分类 实质 纠正,外部性的定义,指某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。 外部性、外部效应、外部经济性、外溢性,外部性的分类,正外部性（外部经济性）： 第三者受益而不用付出成本。 负外部性（外部不经济性）： 第三者受损而无法得到补偿。 生产的正外部性（如养蜂） 生产 生产的负外部性（如污染） 外部性 消费的正外部性（如摆花） 消费 消费的负外部性（如吸烟）,外部性的实质是效率的损失,成本的转嫁 成本超负担 公共资源的过度利用,外部性的纠正,通过市场机制来纠正： 一体化 科斯定理 社会制裁 通过公共部门来纠正： 罚款 征税 补贴

29、公共管制 法律措施 提供公共产品,科斯定理,罗纳德科斯（Ronald H. Coase）是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。 只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。 由许多假设和前提条件，如交易成本为零等。,思考题,公共产品有哪些基本特征？为什么公共产品应由政府提供？ 公共产品有效供给实现的标志是什么？ 混合产品有哪些主要类型？它们的有效供给各有什么特点？ 试析克服外部负效应的主要方法。 什么是科斯定理？依据科

30、斯定理，外部效应可如何纠正，你认为仅靠科斯定理能够奏效吗？,第四讲 公共选择理论,一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的特点 三、投票机制和中位选民 四、公共选择中的利益集团 五、公共选择中的官僚集团 六、政治经济周期的怪圈,一、公共选择理论的定义,公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究,二、公共选择理论的特点,前提：经济人假设 切入点：市场决策和非市场决策的划分 理论特点：不在于作出价值判断 实质：经济分析工具在政治领域的应用 交易概念的运

31、用,前提：经济人假设,人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。,切入点：决策环境的划分,决策环境,市场环境,非市场环境,价格反映偏好 企业提供私人产品,投票反映偏好 政府提供公共产品,企业,个人,政府,选民,市场决策与非市场决策的联系与区别,政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克,理论特点,公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而

32、不是选择那样。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。,交易概念的运用,选择交换交易 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。 交易的分类,交易的分类,简单交易： 基本的直接的交换，一对一的银货两讫。 复杂交易： 多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。,三、投票机制和中位选民,投票的定义 投票中的个人偏好 个人偏好向社会偏好的转变 投票规则的原则 投票的悖论 阿罗不可能定律 中位选民定理,投票的定义,

33、投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。 支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。,投票中的个人偏好,隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异,个人偏好向社会偏好的转变,多数决策的过程 投票加总即是个人偏好加总 全体一致（公平但缺乏效率） 加总的方法 三分之二多数 多数原则 （有效率但缺乏公平） 简单多数,投票规则的原则肯尼斯阿罗 （KJ

34、Arrow）,理性原则： 备选项的可比性和可逆性 帕累托原则： 对现有状态的改善 独立原则： 不受不列入选项的影响 非限制原则： 按个人意愿自由选择，不设禁区 非独裁原则： 排除某一个人偏好强加于社会的可能性,投票的悖论,在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。 三个人的偏好显示,第一选择,第二选择,第三选择,甲,乙,丙,计,汽,电,汽,电,计,电,计,汽,单峰与多峰,对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。 单峰偏好 多峰偏好 多峰偏好导致投票悖论 变多峰为单峰消除投票悖论,单峰偏好示意图,效 效 效 用 用 用 值 值 值 0 1 2 3 备选方案 0

35、 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选方案,多峰偏好示意图,效 用 值 0 1 2 3 备选方案,多峰导致投票悖论示意图,排 序 第一选择 丙 第二选择 乙 第三选择 甲 计 汽 电,三个人的偏好显示,解决投票悖论示意图,排 序 第一选择 丙 第二选择 乙 第三选择 甲 计 汽 电,阿罗不可能定律,满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。 单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。 投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。,中位选民定理,中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。 中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。 中位选民并非一定是中产阶级。,政治均衡,在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。,两党争夺中位选民示意图,四、公共选择中的利益集团,定义： 具有同样偏好的个人群体。 形成的必然性 发挥作用的途径 利益集团内部关系 利益集团与寻租,形成的必然性,降低信息成本 增强偏好显示的稳定性 提高投票交易中的效率,利益集团