市场失灵与微观经济政策.ppt

1、第七章 市场失灵与微观经济政策,引入,制造并销售纸张的企业产生了作为制造过程副产品的化学物质，即二恶英（dioxin）。科学家相信，一旦二恶英进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形儿，并引发其他健康问题。,市场成功与市场失灵,市场成功的主要含义是指在竞争性市场上市场机制能更有效地配置稀制性资源。 市场失灵是指市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，也就是说市场机制造成资源的配置失当。,市场失灵,市场失灵也称市场缺乏效率，具体表现为： 外部性、 公共产品问题、 信息不完全、 垄断、 分配不公等问题。,市场失灵能否解决？,一、外部性,外部性的含义 外部性的分类 外部性与资源配

2、置效率 解决外部性问题的对策,（一）什么是外部性,外部性（externality）的含义： 是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的影响，亦称为外在效应或溢出效应。,（二）外部性的分类,按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。 外部经济是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商无偿地带来好处。 外部不经济是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商带来无法补偿地危害。,（三）外部性与资源配置效率,外部经济对资源配置的影响 外部不经济对资源配置的影响,1、外部经济对资源配置的影响,外部经济导致具有外部经济的物品供应不足。,S,DP（私人价值）,DS（社会价值）

3、,QP,QS,0,Q,P,私人需求量为QP社会需求量QS。,2、外部不经济对资源配置的影响,外部不经济导致对外带来的无法进行补偿的危害。,社会成本,DP,S（私人成本）,QP,QS,0,Q,P,私人需求量为QP社会需求量QS。,污染成本,四、通过产权界定和市场交易解决外部型问题,考虑一个例子：小李有一条名为波波的狗，波波的狂吠干扰了小李的邻居小张。小李从拥有一条狗中得到了利益，但这条狗给小张带来了负外部性。 先考虑什么结果对社会是有效的。比较小李从养狗中得到的利益和小张承受狂吠的成本。如果利益超过成本，有效的做法是让小李养狗而小张生活在狂吠声中。如果成本超过利益，小李就应该放弃养狗。,科斯定理

4、,科斯定理：即当竞争市场上存在外部性且交易成本很低时，只要产权明晰，有关当事人会自觉达成协议使某产品达到社会最优产出。 私人解决外部性的条件： 产权明确 交易成本低 这样即可使外部效应内部化。,交易成本（transaction cost）是指在 市场上购买或出售发生的成本。它包 括搜寻买或卖者、谈判、签订和履行 合同等行为所作的努力和花费的时间。,考虑前面养狗的例子,根据科斯定理 ，私人市场可以达到有效的结果。 如何达到？ 如图：假设小李在法律上有养狗的权利,讨论：,那么，如果假设小张在法律上有权要求和平与安宁，结果会有什么不同哪？ 虽然这种权利对小张有利，但结果不会改变。在这种情况下，如果小

5、李养狗的收益大于狗叫对于小张的成本，小李可以向小张付钱，让小张同意他养狗。 总之，在两种情况下，双方都可以通过互协商并解决外部性问题。,（五）解决外部性问题的对策,外部性的私人解决方法 道德规范和社会约束 慈善行为 外部性的内在化 签定合约,一个例子,有一家工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得周围的居民受到了损失，损失合计为375元。现在有两种解决办法：一种是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，费用为150元；一种是给周围的居民提供烘干机，使他们不用在户外晒衣服，成本为250元。显然，第一种方法比较好，因为成本较低。,按照科斯定理，只要产权明确，无论这产权属于谁，即不论是给予工厂排放烟尘的权利，还是给予周围

6、居民不受烟尘污染的权利，只要居民协商费用为0，最终的结果必然是选择第一种方法解决这个问题。如果权利属于工厂，居民会选择大家出钱给工厂安装一个除尘器；如果权利属于居民，则工厂自己出钱买一个除尘器安装在烟囱上。,为什么私人解决方法并不总是有效？,考虑前面养狗的例子： 假设小李和小张讲不同的语言，以至于为了达成协议需要一个翻译。如果解决狗吠问题的利益小于翻译的成本，那么问题就解决不了了。,为什么私人解决方法并不总是有效？,考虑前面工厂烟尘的例子 如果协商的费用大于100元，居民会自己买烘干机，而不是给工厂买除尘器，尽管除尘器便宜。由此可见，当交易费用不为0时，即使产权明确话，解决问题采用的方法也并不

7、是最有效率的方法。 如果有许多居民，要协调所有的居民以便与工厂协商几乎是不可能的。因为交易成本有时会很高，以致于难以成交。 当私人协商无效时，政府有时可以起作用。,（五）解决外部性问题的对策,针对外部性的公共政策 征税和补偿 企业合并 明确产权 政府管制,讨论：为什么对汽油征收的税如此之重？,许多国家，汽油是经济中收税最重的物品。例如，在美国，司机对汽油付的钱中几乎一半归汽油税。在许多欧洲国家，税收更重，汽油价格是美国的三倍或四倍。 为什么这种税如此普遍？,为什么对汽油征收的税如此之重？,汽油税是一种目的在于纠正和开车相关的三种负外部性的税种： 拥挤 车祸 污染,二、公共物品,公共产品与私人产

8、品 公共产品因其具有外部性，缺乏效率。 如何有效的提供公共产品。,（一）公共物品,1、私人物品和公共物品的区别和比较 2、公共物品和政府,1、私人物品和公共物品的区别,私人物品是指消费者从市场上所购买的各种商品或劳务。 它具有竞争性和排他性。竞争性是指消费上的排他性。排他性是指所有权的排他性。 公共物品是指像国防、立法、交通这类不通过市场交易，由政府提供的商品与劳务。 它具有非竞争性和非排他性。所谓非竞争性是指增加一人消费不影响他人的消费。所谓非排他性是指无法从技术上或经济上把不交费的人排除在消费之外。,1、私人物品和公共物品的比较,看图，同时具有明显的排他性和竞争性的私人物品为B；同时具有明

9、显的非排他性和非竞争性的公共物品称为纯公共物品，为D；而非排他性或非竞争性不太明显的一些公共物品称为准公共物品，为A、C,排他性,竞争性,0,拥挤不收费的公园 A,衣服、车辆 B,D 国防、不拥挤不收费的公园,C 有限电视和有限电话,2、公共物品和政府,公共物品通常由政府提供。 如果能找到解决免费搭车问题的方法，有些公共产品就不需由政府提供。制度的变更和技术的改进能避免某些免费搭车现象。准公共物品就不一定非要由政府生产不可，它也可以由私人企业生产。 例：高速公路,（二）公共物品和市场失灵,公共物品的特点会带来“免费搭车”（free-rider problem），即人们享用某些产品或服务时并不减

10、少其他人享用，即使后者不付钱。 灯塔 防洪堤 国防 在仅仅依靠市场机制无法解决这个问题时，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,（三）公共政策的选择,公共物品的提供影响到几乎所有居民的生活，政府必须对公共物品的建立做出选择，简称为公共选择。 公共选择有两个基本特点：其一、它是建立在对消费者偏好充分了解的基础上；其二，关于提供公共物品的决定是集中做出的。 “多数票”机制是西方国家使用最为广泛的公共投票进行选择的原则。,三、 信息不对称与逆向选择,信息不对称 逆向选择和道德风险,（一）信息不对称,信息不对称是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，即一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。

11、如通常所说的“买的不如卖的精”说明卖方知道的情况比买方知道的情况多。,（一）信息不对称,解决以下几个问题： 第一式，信息为什么会不对称？ 第二式，信息不对称如何影响到合约双方的选择？ 第三式，怎么样才能做到信息完全？,第一式 信息为什么会不对称,在处理人与人之间的关系时，合约的双方要达到信息完全的境界是非常困难的。 如：诸葛亮（马谡失街亭，关云长华容道放走曹操）； 如：计划经济的试验失败。历史的经验证明，除非在特殊时期，“看得见的手”是打不赢“看不见的手”的。,第二式信息不对称如何影响到合约双方的选择,信息不对称对于合约的双方是相对而言的，必然有一方占有比较优势。因为理性人都是追求自身利益最大

12、化的，信息相对充分一方的所作所为将会为你带来以下的风险。这些风险有两种，一种叫做逆向选择，另一种叫做道德风险。,导入,三国中，司马懿和诸葛亮都成功地利用逆向选择给对方制造了很大的麻烦。司马懿杀了孟达，诸葛亮吓跑了司马懿。一胜一负，二人打了个平手。,（二）逆向选择和道德风险,逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。这是合约签定之前的信息不对称。 例：二手车市场；保险市场；借贷市场；就业市场 道德风险：也就是合约达成之后因为对手没有按照自己的意图出牌而使自己遭受损失。这是签定合约之后的信息不对称。 例：汽车防盗保险；婚姻；,第三式怎么样才能做到信息完全？,非对

13、称信息在许多领域存在，但并不一定都产生逆向选择问题，产生逆向选择也不一定都需要进行行政干预。可以通过有效的制度安排和有力措施加以排除。 逆向选择的防止： 信号传递 如：广告；各行的制服；文凭,四、 垄断与市场失灵,自由的市场经济不可避免地会产生垄断。 垄断的存在造成的危害：效率低下 ；社会缺乏公平；厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等，抑制需求不利于增加供给等。 针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法等。,作业：,观察并分析我院学生餐厅、学院超市、大学生创业街、学苑宾馆有否存在市场失灵现象，

14、并举例。,微观经济政策,第七章外部性、公共物品与政府（2）,引入,在20世纪90年代早期，美国政府经过调查后宣布微软公司垄断了电脑操作系统市场。 美国政府为什么会关注一家私营企业的行为，可能对它采取些什么措施呢？,政府干预失灵的根源,政府干预的公正性并非必然 政府某些干预行为的效率较低 政府干预具有不以直接盈利为目的的公共性 政府干预具有垄断性 政府干预易引发政府规模的膨胀 政府干预为寻租行为的产生提供了可能 政府失灵还源于政府决策的失误,微观经济政策,价格管制政策 消费政策 产业政策 收入分配平等化政策,一、价格管制政策,（一）价格调节的不完善性 短期来看，这种供求决定的均衡价格也许是合适的

15、，但长期来看，对生产有不利的影响。 由供给与需求所决定的价格会产生不利的社会影响。 （二）支持价格政策 （三）限制价格政策,（二）支持价格政策,定义；图示 作用： 从长期来看，确实有利于农业的发展。 稳定农业生产，减缓经济危机对农业的冲击 可调整农业内部结构，适应市场需求变动 扩大农业投资，促进了农业现代化的发展和劳动生产率的提高 也有其副作用，主要是会使财政支出增加，使政府背上沉重包袱。,（三）限制价格政策,定义；图示；适用（战争或自然灾害时期） 作用： 有利于社会平等的实现，有利于社会的安定 这种政策会引起严重的不利后果 价格水平低不利于刺激生产，从而会使产品长期存在短缺现象 价格水平低不

16、利于抑制需求，从而会在资源缺乏的同时又造成严重的浪费 限制价格之下所实行的配给制会引起社会风尚败坏,二、消费政策,（一）对消费者行为理论的挑战 在现实中消费者并不具有完全的理性 消费者的需求要受到许多社会因素的影响，在现代社会中，特别要受广告宣传的影响 传统的消费者行为理论把物品的消费作为消费者满足的唯一源泉 -消费者并不是真正自由的。消费者的行为需要社会的引导与保护。,（二）保护消费者的政策,确保商品的质量 正确的消费宣传 禁止不正确的消费 对某些特殊消费给予强制 对提供某些劳务和商品的人的素质进行必要的限制 在价格管制政策中分析的限制价格政策 建立“消费者协会”等类组织,（三）消费外在化的

17、干预政策,消费外在化:个人消费对社会的种种影响。 个人的消费要影响社会资源的配置与利用 个人的消费会给社会带来一些不利的影响，对于这些消费也应进行限制 还应该注意个人消费对社会风尚的影响,三、产业政策,（一）厂商生产中的社会问题 厂商的生产与整个社会的利益 矛盾表现： 私人成本、私人利益与社会成本、社会利益的不一致 竞争与垄断的矛盾,-通过产业政策进行调解,-社会协调竞争与垄断的关系,（二）对厂商生产活动的限制,厂商进行生产，应使： 私人成本=社会成本 私人收益=社会收益 政府应采取政策措施 法律上的限制；税收；限产；价格管制 政策措施带来的影响 有利于消除厂商生产对社会的某些不利影响 过多的

18、法令规定会使企业的经营活动受限制,（三）对垄断进行控制,反托拉斯法是反对垄断、保护竞争的立法，目的在于禁止或限制垄断。 谢尔曼反托拉斯法 克莱顿反托拉斯法 有效竞争主张对不同的产业部门采取不同的反垄断政策,（四）国有化政策,-军工、尖端科学；私人不愿或无力经营的行业；新兴、风险大的行业采用 有利于促进经济增长 有利于经济的稳定 有利于社会财产分配与收入分配的平等化 有利于对抗私人垄断，对垄断起到限制与对抗的作用,四、收入分配平等化政策,平等与效率：一个永恒的矛盾 税收政策 社会福利政策,（一）平等与效率,收入分配的三个标准 收入分配平等的三种衡量标准,贡献标准 需要标准 平等标准,劳动分配率

19、洛伦斯曲线与基尼系数 工资的差异率,（二）税收政策,个人所得税 累进所得税制度 有利于纠正社会成员之间收入分配不平等的状况 某种程度上减少了富人的收入，但作用不明显,（三）社会福利政策,各种形式的社会保障与社会保险 向贫困者提供就业机会与培训 医疗保险与医疗援助 对教育事业的资助 各种保护劳动者的立法 改善住房条件,社会福利政策的作用,改善穷人的地位和生活条件，提高他们的实际收入水平 有利于社会的安定和经济的发展 降低了社会生产效率 增加了政府的负担,政府失灵,政府介入市场，行使其经济职能，旨在纠正市场失灵，使资源得到有效的配置。政府的许多努力确实卓有成效，但政府并非万能的上帝，也会有失灵或失

20、败。在某些经济领域或许存在市场失灵，但政府的介入可能使情况变得更糟，这便是政府失灵（government failure，又择“政府失败”）,主要内容：,寻租（rent seeking）理论 寻租收益 寻租成本 寻租的均衡价格 寻租的危害 解决寻租的根本办法,导入,1）我们大都经历过这样的事：上学时有些同学很会讨老师欢心，从获得当班干，三好学生，甚至助学金，奖学金和毕业分配的好处。 2）国内的一些贫困县每年会得到国家一笔扶贫款，于是有些县为了得到这笔扶贫款，甘愿戴上贫困县的帽子，而戴上帽子的更舍不得脱贫。 3）“高考移民”现象,寻租（rent seeking）理论,寻租是个人或组织耗费稀缺资源

21、，通过控制或影响资源分配的管治者，攫取一种额外的利益或好处的行为，这种额外的利益或好处是一种人为创造的财产的转移。,分析以上事例，我们可以发现：1）寻租者（Rent-seeker）可以是个人，企业和政府。2）为了得到寻租的好处，寻租者需要花费成本。虽然他们本可以通过劳动自食其力（当然更累更苦些）。3）寻租是寻租者的主动行为。4）必须有一个能够控制资源分配或影响资源分配的作为管治者的个人或组织。,寻租收益,考虑政府控制出租汽车的数量 考虑政府指定某服装厂为校服生产基地 如果政府对竞争产业进行规制，则会为私人企业带来垄断利润。能够带来超额垄断利润的权力本身可以被视为一种稀缺的、排他性的资产，而这一

22、资产所能带来的垄断利润，事实上构成了一种租金（rent）。,寻租成本,寻租成本：即寻租的代价，如 竞选资助费 广告宣传费 贿赂金 以及其他时间金钱上的支出 私人企业就是以这种成本来“购买”政府管制和由此而产生的垄断利润的。,寻租的均衡价格,寻租的均衡价格由寻租的边际成本与其边际收益的关系决定，即 MR=MC。 当 MRMC时，寻租活动会继续， 当 MR=MC时，寻租活动不再进行。,寻租的危害,对整个社会而言，寻租成本属于非生产性支出，是纯粹浪费。私人企业由此获得的收入被称为非生产性利润收入（nonproductiveprofits）。 民众对政府缺乏信任，易造成社会不稳定甚至社会动荡，从而增加维持政府的成本。,解决寻租的根本办法,尽量放松政府规制 最大限度地发挥市场机制的作用。,课后小结,市场失灵： 外部性 公共产品 信息不对称 垄断 分配不公 微观经济政策 政府失灵：寻租现象,作业：,思考： 农产品市场若仅由价格来调节，会带来什么后果？ 你对此有