质量环境安全管理体系标准教材00.ppt

1、质量环境安全管理体系标准教材,课堂要求,欢迎阁下参加本次培训课程，本课程将为您打下一个良好的基础，提高您的能力和水平。请注意以下的几点： 1、手机 请将您的手机开为振动或关闭。 2、吸烟 在课堂内请不要吸烟。 3、其它 课期间请不要大声喧哗,举手提问； 不要随意走动。,ISO9001/ISO14001/OHSAS18001背景知识 ISO9001/ISO14001/OHSAS18001标准讲解 质量过程/环境因素/危险源辨识、风险评价与控制 环境/职业健康安全法律法规和相关控制标准,课程表,课程部分,一体化管理体系的实施的必要性,三个标准的目的性,三个标准发布的对象和目的 ISO 9001：对

2、象是顾客，强调组织对顾客的质量承诺 ISO 14001：对象是相关方，强调组织对社会的环境承诺 OHSAS 18001：对象是员工，强调组织对员工职业安全卫生的承诺,标准特点,自愿性国家推荐性标准 预防性通过体系管理预防失误 广泛适用性,体系的属种关系,每个企业都有由质量、环境、职业安全卫生等一系列子体系所构成的管理体系 质量管理体系 ISO 9000 环境管理体系 ISO 14000 职业安全卫生管理体系OHSAS 18000 信息安全管理体系ISO 17799 财务管理体系 其它管理体系,为什么要构筑整合型管理体系,（1）组织总方针和目标要求相同。 质量方针/目标 环境方针/目标 职业健康

3、安全方针/目标,（2）都使用过程模式，结构相似，便于整合。 （3）原理都是PDCA循环过程： 计划执行检查改进,环境/职业健康安全管理体系模式,（4）都需要建立文件化的管理体系。 ISO 9001：2008 4.2文件 ISO 14001:2004 4.4.4环境管理体系文件 GB/T28001-2011 4.4.4文件 (5)都提出需要文件化的职责分工 ISO 9001：2008 5.5.1职责和权限 ISO 14001:2004 4.4.1资源、作用、职责和权限 GB/T28001-2011 4.4.1机构和职责 （6）都提出需要建立目标和指标 ISO 9001：2008 5.4.1质量目

4、标 ISO 14001:2004 4.3.3目标和指标 GB/T28001-2011 4.3.3目标,（7）都提出要遵循法律法规要求 ISO 9001：2008 5.1管理承诺 ISO 14001:2004 4.3.2法律及法规要求 GB/T28001-2011 4.3.2法律及法规要求 (8)都提出要通过改进过程实现持续改进. ISO 9001：2008 8.5.1持续改进 ISO 14001:2004 3.2持续改进 GB/T28001-2011 3.3持续改进,（9）都提出用内部审核和管理评审来评价体系运行的有效性，适宜性和充分性。 ISO 9001：2008 8.2.2内部审核 5.6

5、管理评审 ISO 14001:2004 4.5.5环境管理体系审核 4.6管理评审持续改进 GB/T28001-2011 4.5.5审核职业安全卫生方针 4.6管理评审,(10)都要求对不符合项进行控制并加强培训教育 ISO 9001：2008 8.3不合格品控制规划（策划）管理评审/6.2.2能力、意识和培训 ISO 14001:2004 4.5.3不符合实施与运行/4.4.2培训、意识和能力 GB/T28001-2011 4.5.2不符合检查与纠正措施/4.4.2培训、意识和能力,(11)都要求对文件和记录进行控制 ISO 9001：2008 4.2.3文件和资料控制/4.2.4记录控制

6、ISO 14001:2004 4.4.5文件控制/4.5.4记录 GB/T28001-2011 4.4.5文件控制/4.5.4记录,(12)都要求组织在过程运行中进行沟通与交流. ISO 9001：2008 5.5.3内部沟通 7.2.3顾客沟通 ISO 14001:2004 4.4.3信息交流 GB/T28001-2011 4.4.3协商与交流,(13)都要求组织的最高管理者任命管理者代表，负责建立、实施和保持管理体系。 ISO 9001：2008 5.5.2管理者代表 ISO 14001:2004 4.4.1 组织机构和职责 GB/T28001-2011 4.4.1机构和职责,一体化管理体

7、系模式,ISO9001：2000,ISO9001：2008 标准 2008年发布 质量管理体系-要求,ISO14001：1996,ISO 14001：2004 标准 2004年发布 环境管理体系-规范及使用指南,减废 减费,ISO14001建立目的,OHSAS18001：2001,GB/T28001-2011标准 2011年发布 职业健康安全管理体系-规范,OHSAS期望,减灾 减费 遵守规范 提高意识,国际标准化组织,ISO：国际标准化组织的英文简称 （INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION） 成立日期：1946年 办公总部：瑞士日内瓦

8、成员国数： 118个 组织性质：非政治性国际组织 承担职能：制定各类国际标准 标准制订：由相关TC（TECHNICAL COMMITTEES）技术委员会 颁布标准：超过20080个（ISO9000是该组织颁布的序列号标准之一）,ISO,国际标准化管理体系由来,ISO9000质量管理体系： 美 国： 二 战 军火供应商的质量保证要求 1959年 国防部颁布MIL-Q-9858A质量大纲要求 1971年 机械协会颁布ASME-4000锅炉与压力容器质量保证标准 1979年 国家颁布ANSI/ASQC Z-1.15质量体系的通用指南 英 国：1979年 国家颁布一套质量保证标准， 即：BS5750：

9、Part1质量体系-设计、制造和安装规范 BS5750：Part2质量体系-制造和安装规范 BS5750：Part3质量体系-最终检验和试验规范,ISO9000质量管理体系,加拿大：1979年 国家颁布一套质量保证标准 ISO： 1971年 成立认证委员会，下设质量保证工作组 1979年 成立质量保证委员会 1980年 成立质量保证技术委员会（ISO/TC176） 1986年 正式颁布ISO8402-1986质量-术语标准 1987年 正式颁布ISO9000-1987系列标准（共五套标准）并规定五年修订一次 1994年 正式颁布ISO9000-1994族标准 2000年 正式颁布ISO9001

10、-2000标准 2008年 正式颁布ISO9001-2008标准,ISO14000系列标准的产生,产生背景 上世纪中期发达国家公害事件 80年代大规模的全球环境问题 -结论：否定以人为中心的发展观， 追求人与自然的和谐 87年挪威前首相布伦特兰夫人：“可持续发展”的概念 92年巴西里约热内卢“环境与发展”大会：强调人与自然的共存与和谐,93年6月成立ISO/TC207：着手制定环境管理标准 英国环境管理体系规范（ BS7750） 欧盟生态管理和审核规则（EMAS） ISO9000系列标准在全球的巨大成功,ISO14000系列标准的产生,OHSAS产生背景,1996年英国标准协会（BSI）率先制

11、订了职业安全卫生管理体系指南(BS8800：1996)。 1999年英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织提出了职业安全卫生评价系列（OHSAS）标准，即OHSAS18001和 OHSAS18002。,OHSAS产生背景,1999年10月，国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体系试行标准 （OSHMS，ccupational Safety and Health Management System）。 OSHMS试行标准秉承ISO14001标准成功的思维及管理（PDCA）模式。 2011年12月，国家经贸委在原有工作基础上，颁布了GB/T28001 职业安全健康管理体系 规范,建立

12、管理体系目的,内部 理顺关系-职责明确 提高工作质量和效率 培养员工自觉的规范意识 减少损失获取效益 外部 证实组织满足市场的能力 获得政府和相关方的支持,建立管理体系的期望,提高质量 满足客户 减废 减费 减灾 减费 遵守规范 提高素质,组织发展的期望,硬件保障 软件支持,持续改进,质量管理八项原则,1.以顾客为关注焦点 2.领导的作用 3.全员参与 4.过程方法 5.管理的系统方法 6.持续改进 7.基于事实的决策方法 8.互利的供方关系,2.1以顾客为关注焦点(1),组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。,2.1以顾客为关注焦点(2),理

13、解要点 组织和顾客之间是一种依存关系 组织均应始终关注顾客的需求 组织不仅要考虑顾客当前的需求，还应了解顾客未来的需求，并争取超越顾客的期望，以适应顾客不断变化的需要,2.1以顾客为关注焦点(3),在ISO9001标准中的体现 5.2 、5.4.1 、 8.2.1 、8.4 、8.5,2.2 领导作用 (1),领导者确立组织统一的宗旨及方向，他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。,2.2 领导作用 (2),理解要点 为组织确立统一的宗旨和方向 为员工创造一个能充分参与以实现组织目标的内部氛围和环境,2.2领导作用 (3),在ISO9001标准中的体现 5.1、 5.2、5.

14、3、5.4、5.5、5.6,2.3 全员参与(1),各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。,2.3 全员参与(2),理解要点 全员参与管理，组织的管理者应善于利用各种激励因素，包括目标激励、物质激励、精神激励、自我价值激励等，提高员工的参与意识，当每个人的才干得到充分发挥并能实现创新和持续改进时，组织将会获得最大效益。,2.3 全员参与(3),在ISO9001标准中的体现 5.4.1、 5.5.1 、5.5.3 、6.2.2,2.4 过程方法 (1),将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。,2.4 过程方法 (2),理解要点 通过利

15、用资源和实施管理，将输入转化为输出的一组活动，可以视为一个过程 系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为过程方法。 识别每一个过程 系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是他们的关系和相互作用,2.4 过程方法 (3),在ISO9001标准中的体现 4.1、5、6、7、8,2.5 管理的系统方法(1),将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。,2.5 管理的系统方法(2),理解要点 用系统的方法去实施管理 质量管理体系的构成要素是“过程”，系统方法的重点也是“过程”。一个过程也可能就是一个系统；一组相互关联的过程的有机组合

16、也构成一个系统 管理的系统方法是识别组织的所有过程，并明确过程之间的关系和顺序，有效的管理这些相互关联的过程,2.5管理的系统方法(3),在ISO9001标准中的体现 4.1、5.4.2、7.1,2.5 管理的系统方法(4)过程方法和管理的系统方法之间的主要区别,2.6 持续改进(1),持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。,2.6 持续改进(2),理解要点 持续改进是一个永恒的目标 持续改进的对象可以是质量管理体系、过程、产品等 持续改进本身也是过程，应该作为过程进行管理 一个改进过程的结束，往往是一个新改进过程的开始 对该过程的管理活动中应重点关注改进的目标及改进的有效性和效率,2.6

17、持续改进(3),在ISO9001标准中的体现 5.6、 8.2.2、8.4、 8.5.1、 8.5.2、8.5.3,2.7基于事实的决策方法(1),有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。,2.7基于事实的决策方法(2),理解要点 可靠的信息和数据是决策的基础 统计技术是一种常用的有效的对数据和信息进行分析的方法,2.7 基于事实的决策方法(3),在ISO9001标准中的体现 4.2.4、5.5.3、 5.6、 7.2.3、8.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.4,2.8 与供方互利的关系(1),组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。,2.8 与供方

18、互利的关系(2),理解要点: 组织与供方或合作伙伴是互相依存的。 组织与供方的良好合作交流将最终促使组织与供方或合作伙伴均增强创造价值的能力，优化成本和资源，对市场或顾客的要求联合起来作出灵活快速的反应并最终使双方都获得效益。,2.8 与供方互利的关系(3),在ISO9001标准中的体现 7.4.1、7.4.2、7.4.3、8.4,过程方法,过程方法(图1） PDCA循环 P：策划(PLAN) D：实施(DO) C：检查(CHECK) A：改进(ACT),4.1、5.4、6.1、7.1、8.1,质量管理体系的过程方法,ISO9000质量管理基本术语,质量管理体系术语（80条） 质量qualit

19、y：一组固有特性，满足要求的能力。 过程process：使用资源将输入转化为输出的活动的系统。 注：资源可包括人员、资金、设施、设备、技术和方法。 程序procedure：为进行某项活动所规定的途径。 产品product：过程的结果。 注：产品包括服务、硬件、流程性材料、软件或它们的组合；可以是有形和无形的期的。 合格（符合）conformity：满足要求。,ISO14001环境管理定义,定义数量：20个 环境因素：一个组织活动、产品或服务中与环境发生相互作用的要素。 环境影响：全部或部分由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有益或有害的变化。 相 关 方：关注组织的环境或受其环境绩效影响的

20、个人或团体。,GB/T28001职业健康安全管理体系定义,定义数量：17个 事故 accident：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。 危险源 hazard：可能造成人员伤害、职业病、财产损失或其组合。 危险源辩识 hazard identification：确认危险源的存在并确定其特性的过程。 风险 risk：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评价 risk assessment:评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。,ISO9001标准条款理解,标准内容,1 范围 2 引用标准 3 术语和定义 4 质量管理体系 5 管理职责 6 资源管理 7 产品实现

21、 8 测量、分析和改进,GB/T19001条款的理解,1 范围 1.1总则 证实组织有能力提供满足顾客和适用法规模要求的产品 通过体系有效应用，组织持续改进增强顾客满意 1.2应用 GB/T19001-2008的要求是通用的 删减原则 因组织产品特点不适用的删减 删减仅限于第七章，不影响组织提供满足顾客和法律法规要求的产品的能力或责任,GB/T19001条款的理解,2 引用标准 下列标准所包含的条文，通过本标准中引用而构成为本标准的条文，本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。 GB/T19000-2008质量管理体系 基础和术语

22、（idtISO9000:2008）,GB/T19001条款的理解,3 术语和定义 本标准采用了GB/T19000的术语和定义 供应链：供方组织顾客,GB/T19001条款的理解,4 质量管理体系 4.1 总要求 建立质量管理体系，形成文件，并加以实施、保持、持续改进 识别过程(识别外包过程并加以控制) 确定过程顺序和相互作用 确定过程有效运行准则和方法 实施过程并提供资源和信息 监视、测量和分析 实施必要措施和持续改进,简言之,写 我 所 做 做 我 所 写 说 到 做 到 做了要留下证据 没有证据就等于没有发生过！,GB/T19001条款的理解,4.2 文件要求 4.2.1 总则 质量管理体

23、系文件应包括： 质量方针和质量目标 质量手册 标准要求的形成文件的程序 确保过程有效策划、运行、控制所需文件 记录 文件的多少与详略程度的确定。,GB/T19001条款的理解,4.2.2 质量手册 质量手册至少包括： 质量管理体系的范围、删减的细节与合理性 包括或引用质量管理体系的程序文件 质量管理体系过程之间相互作用的表述,GB/T19001条款的理解,4.2.3 文件控制 应编制文件控制的程序 文件控制的内容 记录是一种特殊类型的文件,管理体系文件结构,手册 程序文件 作业指导书 表格、报告 法律法规、管理评审报告,文件的价值,文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于： a）满足顾客要求和

24、质量改进； b）提供适宜的培训； c）重复性和可追溯性； d）提供客观证据； e）评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。 文件的形成本身并不是目的，是一项增值的活动。,GB/T19001条款的理解,4.2.4 记录控制 记录定义 应形成记录控制的程序文件 记录控制的内容： 标识、贮存、保护、检索、保存、 期限、处置,GB/T19001条款的理解,5 管理职责 管理承诺 以顾客为关注焦点 质量方针策划 职责、权限与沟通 管理评审,GB/T19001条款的理解,5.1 管理承诺 建立实施并持续改进质量管理体系 最高管理者应承诺并提供5个方面的证据,GB/T19001条款的理解,5.2 以顾客为关注

25、焦点 最高管理者应确保： 以增强顾客满意为目的 对顾客要求加以确定并满足,5.2以顾客为关注焦点,关注产品顾客期望要求 关注感受顾客信息反馈,GB/T19001条款的理解,5.3 质量方针 质量方针定义 质量方针应满足的要求 与组织的宗旨相适应 包括满足要求和持续改进的承诺 为制定、评审质量目标提供框架 在组织内得到沟通和理解 持续适宜性得到评审,质量方针（示例）,某食用油厂： 树正直人品 炼纯正油品 某医院： 一切为了病人 为了一切病人 为了病人一切,管理方针,ABB是质量的象征，ABB变压器有限公司的标志就是质量。我们所有的活动、产品和服务都是ABB质量意识的体现。保障员工及非员工的职业健

26、康安全以及保护环境是ABB变压器有限公司最优先考虑的事项。我们承诺： 遵守有关的法律、法规和其它要求。 开展宣传、教育活动，不断提高员工的质量、环境保护和职业健康安全意识。 不断改进产品的设计和制造工艺，持续满足顾客的要求。 节约资源和能源，致力于污染预防和环境绩效的持续改进。 持续改进职业健康安全绩效，预防事故，降低风险。,宝钢质量方针,重用户、 重改进、重效率、重价值,为社会提供一流产品和服务,GB/T19001条款的理解,5.4策划 质量管理体系的策划 9001标准中的几个策划 5.4.2、7.1、7.3.1、7.5.1,GB/T19001条款的理解,5.4.1 质量目标 质量目标定义

27、质量目标的要求： 确保在相关职能层次建立质量目标 应包括满足产品要求所需的内容 应是可测量的 应与质量方针保持一致,5.4.1 质量目标,各级相关职能和层次应制订质量目标 应包括满足产品要求所需的内容 目标应可测量 目标与方针保持一致,质量目标（案例）,某叉车公司质量目标 大吨位叉 车一次装配合格率95%并每年提高1%； 大吨位叉车驱动桥合格率98%并每年提高0.5%； 叉车驾驶室一次装配合格率90%并每年提高2%； 叉车薄板件产品合格率98%并每年提高99.5%； 托盘叉车一次装配合格率98%； 铸铁件(平衡重)优质品率40%； 货叉合格率100%优质品率30%。 合同交货兑现率98%； 顾

28、客意见及时反馈回复率95%； 全厂人员培训率98%； 全厂人员上岗达标率100%。,GB/T19001条款的理解,5.4.2 质量管理体系策划 最高管理者应确保： 对质量管理体系进行策划，并满足质量目标及GB/T19001-2008 4.1条款要求 质量管理体系变更的策划和实施仍要保持质量管理体系的完整性,质量管理体系策划 流程、产品、服务、人员、设施、管理体系过程,5.4.2管理体系策划,GB/T19001条款的理解,5.5职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 职责、权限得到规定 职责、权限得到沟通,GB/T19001条款的理解,5.5.2 管理者代表 管理者代表应由最高管理者指定 确保

29、质量管理体系的建立、实施和保持 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和改进需求 确保组织内提高满足顾客要求的意识,GB/T19001条款的理解,5.5.3 内部沟通 建立适当的沟过程 确保对QMS的有效性进行沟通,沟通 Communication,“高级管理人员往往花费80%的时间以不同的形式进行沟通，普通管理者约花50%的时间用于传播信息” “约75%的信息传播是由视觉来领悟的，语言只传播约20%的信息”,沟通现状 沟通需求,群体绩效的最大障碍是沟通 因沟通不够或沟通无效引起了无数误解甚至是人间悲剧。 组织如何进行快速、高效的沟通（内部、外部）？ 内部： 从上到下，从下到上，同级之间 外部：合

30、作伙伴、竞争者、中间商、顾客、公众、政府等,沟通的内涵,传递： 理解：准确地理解信息的意义,语 言,表情,动作,GB/T19001条款的理解,5.6 管理评审 5.6.1 总则 评审目的：评审QMS的持续适宜性、充分性、有效性，识别改进机会，做出改进决定 执行者最高管理者 按策划时间间隔进行 评审应包括质量方针、质量目标,GB/T19001条款的理解,5.6.2 评审输入 审核结果 顾客反馈 过程的业绩和产品的符合性 预防和纠正措施的状况 以往管理评审的跟踪措施 可能影响质量管理体系的变更 改进的建议,GB/T19001条款的理解,5.6.3 评审输出 输出应包括以下决定和措施： 质量管理体系

31、及其过程有效性的改进 与顾客要求有关的产品的改进 资源需求,GB/T19001条款的理解,6资源管理 6.1资源提供 资源提供的目的：满足两类需求 资源包括：人力资源、基础设施、工作环境,GB/T19001条款的理解,6.2 人力资源 6.2.1 总则 确保从事影响产品质量工作的人员是能够胜任的； 人的能力基于四个方面： 教育、培训、技能、经验,GB/T19001条款的理解,6.2.2 能力、意识和培训 确定从事影响产品质量工作的人员的能力 提供培训或采取措施满足要求 评价措施有效性 提高员工的质量意识 保持四个方面的适当记录,6.2人力资源,建立岗位要求 确保能够胜任 提升能力的培训 经验的

32、获得 意识的培养,用 人,提倡“小才大用” “用人不疑，疑人不用” “无法不能治国，有章可成方圆”监督机制 人人是人才，赛马不相马公平竞争,选、用、育、留人,激 励,“你可以买到一个人的时间，你可以雇用一个人 到指定的岗位工作，你甚至可以买到按日计算 的技术操作，但你买不到热情，买不到主动，你买不到全身心的投入，而你又不得不设法争取这些” 美国通用食品总裁 激励：一切内心要争取的条件、希望、愿望、动力都构成了对人的激励。 未满足需求满足需求组织目标 激励,激励就是驱动力， 任何组织都需要驱动力,领导艺术,领导激励艺术 过度的压力使天才变白痴，适当的激励可以使白痴变天才,GB/T19001条款的

33、理解,6.3 基础设施 基础设施包括： 建筑物、工作场所和相关设施 过程设备 支持性服务 确定、提供、维护,6.3设施管理,确定设施要求 提供适用设施 维护保持可靠性,GB/T19001条款的理解,6.4 工作环境 工作环境定义 GB/T19001工作环境的范围 确定并管理所需的工作环境,6.4工作环境,提供符合产品要求的生产、包装、运输保存环境,GB/T19001条款的理解,7 产品实现 7.1 产品实现的策划 产品实现策划所需内容 策划结果输出应适合组织的运作方式,GB/T19001条款的理解,7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 顾客规定要求 隐含要求 有关法律法

34、规要求 组织附加要求,GB/T19001条款的理解,7.2.2 与产品有关的要求的评审 评审时机 评审应达到的目标 应保持评审结果及评审引起的措施的记录 未形成文件的顾客要求应进行确认 产品要求发生变更应确保相关文件得到修改并通知有关人员,GB/T19001条款的理解,7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划 设计和开发策划应确定的内容 设计和开发阶段 设计和开发职责 设计和开发不同小组之间的接口管理 设计和开发的评审、验证和确认活动 策划输出应随设计和开发的进展更新,GB/T19001条款的理解,7.3.2 设计和开发输入 设计和开发输入包括 功能和性能要求 适用法律、法规要求 以前类

35、似设计提供信息和其他要求 设计和开发输入应 形成记录 进行评审，确保充分和适宜性,GB/T19001条款的理解,7.3.3 设计和开发输出 设计和开发输出应 满足输入的要求 提供采购、生产、服务所需的信息 包含或引用产品接收准则 规定产品特性 应在放行前批准 应对照输入能够进行验证,GB/T19001条款的理解,7.3.4 设计和开发评审 时机：适宜的阶段，按策划的安排 是一种系统的评审 设计和开发评审目的 结果满足要求的能力 识别任何问题并提出必要的措施 参加者应包括与所评审的设计和开发阶段的职能代表 保持评审记录,GB/T19001条款的理解,7.3.5 设计和开发验证 目的：确保输出满足

36、输入要求 时机：应依据7.3.1 策划安排进行 验证可采取多种多样的方法 应保持验证记录,GB/T19001条款的理解,7.3.6 设计和开发确认 目的：确保产品满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求 时机： 依据7.3.1 策划的安排 可行时在产品交付或实施前完成 保持记录,GB/T19001条款的理解,7.3.7 设计和开发更改的控制 识别 适当时对更改进行评审、验证和确认 更改在实施前批准 评审包括更改对产品组成部分和交付产品的影响 保持记录,GB/T19001条款的理解,7.4采购 7.4.1 采购过程 采购产品包括外购产品和外包服务的项目 对供方及采购产品的控制取决于对随后产品实现

37、或最终产品的影响 应确定、选择评价和重新评价的准则 常用选择供方的评价方法 保持记录,GB/T19001条款的理解,7.4.2 采购信息 采购信息包括以下内容 产品批准要求 程序批准要求 过程、设备、人员资格批准要求 质量管理体系要求 确保采购要求的充分性和适宜性,GB/T19001条款的理解,7.4.3 采购产品的验证 确定实施检验或其他必要活动 确保采购产品满足规定的采购要求 特例,GB/T19001条款的理解,7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 策划和控制生产和服务提供过程，包括： 规定产品特性信息 必要时编制作业指导书 使用适宜的设备 获得和使用监视测量装置 实施

38、监视测量 规定实施放行、交付和交付后的活动,GB/T19001条款的理解,7.5.2 生产和服务提供过程的确认 对象： 不能由后续的监视或测量加以验证的过程； 产品使用或服务已交付之后问题才能显现的过程 应确认这些过程实现策划结果的能力 适用时确认包括： 对特殊过程评审、批准的准则 设备和人员认可 使用特定方法和程序 再确认,GB/T19001条款的理解,7.5.3 标识和可追溯性 标识的目的、必要性 产品标识 监视测量状态标识 标识的形式 可追溯性标识,GB/T19001条款的理解,7.5.4 顾客财产 顾客财产指： 组织控制下的 供组织使用的 标识、验证、保护和维护 发生丢失、损坏、不适用

39、情况应报告、记录,GB/T19001条款的理解,7.5.5 产品防护 产品防护的目的 防护应包括： 标识、搬运、包装、贮存和保护 也适用于产品组成部分,GB/T19001条款的理解,7.6 监视和测量装置的控制 确定监视和测量所需的装置 确定监视和测量过程的活动 对测量设备的要求 在使用前或使用过程中按周期校准 调整或再调整（防止可能使测量结果失效的调整） 得到识别 防止损坏或失效 发现测量设备不符合要求时，评审测量结果的有效性，并采取适当措施 当计算机软件应用于监视和测量时， 使用前确认，必要时重新确认 保持记录,GB/T19001条款的理解,8 测量、分析和改进 8.1 总则 策划和实施监

40、视、测量、分析和改进过程 测量、分析和改进的目的 采用适用的方法,GB/T19001条款的理解,8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意 顾客满意测量的目的 建立信息的收集和处理渠道 信息收集的方式,GB/T19001条款的理解,8.2.2 内部审核 目的：QMS的符合性、有效性 应制定文件化程序 应对审核方案进行策划 确保审核的客观性和公正性 对不合格应及时采取纠正措施 策划、实施审核以及报告结果要形成记录并保持,GB/T19001条款的理解,8.2.3 过程的监视和测量 过程：指质量管理体系过程 采用适宜的方法监视，适用时测量 过程的监视和测量应： 证实实现过程所策划的结果的能力 未能达到

41、所策划的结果时应采取纠正和纠正措施 应采用适宜的方法进行,GB/T19001条款的理解,8.2.4 产品的监视和测量 对象：产品的特性 应策划对产品的监视和测量 保持接收证据 产品放行策划的安排已圆满完成后 特殊情况产品放行经授权批准，适用时顾客批准,GB/T19001条款的理解,8.3 不合格品控制 目的 应形成文件化程序 不合格品的处置方法 保持记录 纠正后的不合格品应再次验证 交付或使用后发现不合格时应采取相应措施,GB/T19001条款的理解,8.4 数据分析 目的 应提供的信息 顾客满意 与产品要求的符合性 过程和产品的特性及趋势，包括采取纠正预防措施的机会 供方,GB/T19001

42、条款的理解,8.5 改进 8.5.1 持续改进 持续改进QMS的有效性 利用： 质量方针、目标 审核结果 数据分析结果 纠正和预防措施 管理评审,GB/T19001条款的理解,8.5.2 纠正措施 定义 应制定文件化程序，包括下列内容： 评审不合格 确定不合格原因 评价采取措施的要求 确定和实施所需的措施 记录所采取措施的结果 评审所采取的纠正措施 与不合格的影响相适宜,GB/T19001条款的理解,8.5.3 预防措施 定义 纠正措施与预防措施的区别 应制定文件化程序，包括下列内容 确定潜在不合格及其原因 评价采取措施的需求 确定和实施所需的措施 记录所采取措施的结果 评审预防措施的有效性

43、与潜在问题的影响程序相适宜,ISO14001/OHSAS18001标准理解,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4 环境/职业健康安全管理体系要求 4.1 总要求 组织应建立并保持环境/职业健康安全管理体系。本章描述了对环境/职业健康安全管理体系的要求。 关键词：组织 建立 保持,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.2环境/健康安全方针,组织应制定一项与活动、产品或服务相关的环境/健康安全方针 环境/健康安全方针应包括两个承诺： 对持续改进和污染预防的承诺 对遵守有关环境/健康安全法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺 环境/健康安全方针由最高管理者制定，明文化，并

44、传达至全体员工,环境/职业健康安全方针,宝钢环境/职业健康安全方针 推进安全和清洁生产，实行全过程安全防范管理和污染控制，不断减轻环境负荷和安全风险，建设世界一流的清洁工厂，为改善地球生态和全员健康做贡献。,环境/职业健康安全方针,宝钢环境/健康安全承诺 从原燃材料、设备、物资的采购，到钢铁冶炼、产品制造、成品外运全过程控制污染，各阶段努力减轻环境负荷。 不断改进工艺，节省资源、能源，开展三废综合利用，实现副产品资源化，推进清洁生产。 严格遵守国家和地方的各项环保和健康安全法律、法规，以严于国家、地方的宝钢管理标准进行内控。加强安全管理和污染防治，努力实现全面管理目标。 全员参与创造优美环境,

45、与国际社会合作，促进环境保护和职工权益的健康发展，为改善地球生态和公司无伤亡事故做贡献。,宝钢环境方针的修订,控污染、节资源、兴利用，建设生态型钢铁企业,宝钢一体化管理方针的制定,关注用户、减污控危、改进创新、精益高效,建成全球最具竞争力的钢铁企业。,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.3.1环境因素/危险源,组织应建立程序，用来确定组织活动的环境因素/危险源 组织的活动、产品或服务中应判定哪些是重大环境因素/危险源 组织在建立环境/健康安全目标时应考虑重大环境因素/危险源的影响 活动、产品或服务的更改或补充将如何改变环境因素/危险源和与之相关的影响 组织应及时更新这方面的信息

46、,环境因素/危险源识别考虑,环境因素： 三种时态、三种状态、七个方面 危险源： 常规和非常规活动 所有进入工作场所的人员的活动 工作场所的设备、公用设施 其他可能影响安全的方面，如指挥失误等,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.3.2 法律与其他要求,组织应建立并保持程序 组织应确定掌握适用于活动、产品或服务中环境因素/危险源的 法律，以及其他应遵守的要求 组织应建立获取相关法律和要求的渠道，以便于随时跟 踪法律要求 必要时组织应向员工传达有关法律和其他要求 方面的信息,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.3.3 环境/健康安全目标和指标,组织应针对其内部每一有

47、关职能和层次设定环境/健康安全目标和指标，且明文化，并加以保持 环境/健康安全目标和指标应考虑法律与其他要求，重大环境因素/危险源、可选技术方案、财务、运行和经营要求 目标和指标应考虑各相关方的观点 环境/健康安全目标和指标应符合环境/健康安全方针，尽可能定量化（参数和标准），并包括对污染预防的承诺。 应定期评审和修订环境/健康安全目标和指标，以反映所期望的环境/健康安全行为的改进,方 针 ： 往前走 目 标 ： 3年走50米 指 标 ： 第一年走10米，第二年走15米，第三 年走25米 某企业部分的管理方针、管理目标及指标 管理方针： 通过物料的循环、回收及 .，最大程度的 减少污染物的排放

48、 管理目标 ： 至2006年至少回收70%的废纸 环境指标 ： 2004年12月回收率达到25% 2005年7月回收率达到50% 2006年12月回收率达到70% 安全指标： 千人负伤率1%,环境/安全目标（案例）,污水排放达到一级排放标准GB8978-1996（PH、BOD5、CODcr、SS、氨氮） 大气污染物达到一级排放标准GB16297-1996 （颗粒物、SO2、CL2 、NH3 ） 万元产值耗电187度，耗水11吨 厂界噪声,昼 63dB、夜53dB 环保材料使用代率92.4% 年度千人负伤率为0.38，伤害率为0.75 报废材料损失率0.3%,ISO14001/OHSAS1800

49、1标准要求,4.3.3/4.3.3 环境/健康安全管理方案,环境/健康安全管理方案是该组织“方针”与“行动”的桥梁 组织应设定并保持旨在实现环境/健康安全目标和指标的环境/健康安全管理方案 环境/健康安全管理方案应阐述资源、职责、时间安排和优先顺序，包括： a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境/健康安全目标和指标的职责,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.4.1 组织结构和职责,组织应确定负责EMS/OHS的环境/健康安全管理者代表，明确其职责、权限、并明文化 最高管理者应为EMS/OHS的实施与控制提供必要的资源包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源 相关职能部门的职

50、责应加以界定 职责应明文化 ，并予以实施,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.4.2 培训、意识和能力,组织应确定培训的需求 环境/健康安全管理者代表应具有必要的知识和技能 要求其工作可能对环境/健康安全产生重大影响的所有员工都经 过相应的培训（包括环境/健康安全意识的培训） 从事可能产生重大环境/健康安全影响的工作的员工应具 备适当的教育、培训和（或）工作经验,ISO14001/OHSAS18001标准要求,应制定培训计划，并根据需要进行评审和修改 应教育员工明白偏离规定的运行程序的潜在后果 管理者应确保人员胜任性（特别是行使环境/健康安全职能 的人员）,ISO14001/O

51、HSAS18001标准要求,4.4.3 信息交流,组织应建立并保持形成文件的程序，用于有关其环境 因素和危险源的交流 内部信息交流 组织内各层次和职能间的信息交流 外部信息交流 与外部相关方联络的接收、文件接收和答复,ISO14001/OHSAS18001标准要求,组织应考虑对涉及重大环境因素/危险源的外部联络的处理， 并记录其决定 组织内员工应充分了解组织环境/健康安全状况的改进情况 明确环境/健康安全信息交流的方式和渠道 就应急计划和其他问题与官方机构的联络,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.4.4 环境/健康安全管理体系文件,组织应以书面或电子媒体形式建立环境/健康安全

52、管理体系文件包括：环境/健康安全管理手册、环境/健康安全管理体系程序和作业文件、记录 关键活动和作业应有污染控制程序，污染控制和监测应有相应的记录 环境/健康安全管理体系文件应与现行文件相结合 应明确员工获得其工作所需EMS/OHS文件的途径,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.4.5文件控制,组织应建立并保持程序，明文化，以控制与ISO14001/OHSAS18001标准要求的所有文件 文件应进行标识 文件应定期评审，必要时予以修订，并在发布前经授权人确认其适宜性,ISO14001/OHSAS18001标准要求,凡对于EMS/OHS 的有效运行具有关键作用的岗位（场所） 都能

53、得到有关文件的现行版本 及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取 其他措施防止误用 文件可采用任何媒体形式，应具有实用性，并易于理 解,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.4.6 运行控制,应建立和保持运行控制的有关程序，并明文化 组织应对所选定的与重大环境因素/危险源有关的运行和活动建立相应的一套程序，予以控制，确保其运行不致偏离环境/健康安全方针、目标和指标 组织在制定或修改其运行控制的程序时应考 虑造成重大环境/健康安全影响的不同作业和活动,ISO14001/OHSAS18001标准要求,在程序中应对运行标准予以规定，关键环节的控制应制定作业指导书 环保处理设备应进

54、行正常、有效的维护保养 有关的程序和要求应按规定的渠道传递给供方和承包方,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.4.7 应急准备和响应,组织应建立并保持一套程序，并明文化 应制定应急计划和程序，以确保对意外事件或事故作出适当响应，以预防和减少可能伴随的环境/健康安全影响 必要时，特别是在事故和紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订 培训计划和有效性试验,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.5.1 监测和测量,组织应建立并保持一套程序，且明文化 对可能具有的重大环境/健康安全影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量 记录环境/健康安全表现（行

55、为）、有关的运行控制、对组织环境/健康安全目标和指标符合性情况的跟踪信息 监测设备应予以校准，且妥善维护，并根据组织的程序保存校准和维护记录 定期评价对有关环境/健康安全法律、法规的遵循情况,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.5.2 合规性评价,履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价对适用法律法规的遵循情况。 评价对其他要求的遵循情况。 保存对定期评价结果的记录。,管理体系涉及法律体系,遵守法律法规： 环境保护法 环境保护标准 等 遵守其他要求： 消费者要求 客户使用、安装、贮存要求 等等,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.5.3/4.5.2 不符合，纠正与预

56、防措施,组织应建立且保持一套程序，并明文化 应规定处置不合格的职责和权限 对不符合原因应进行调查、处理，采取纠正和预防措施，并予完成 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正和预防措施应与该问题的严重性和伴随的环境/健康安全影响相适应 对于纠正与预防措施所引起的对文件的任何更改，组织均应遵照实施，并予以记录 对纠正措施实施的有效性应进行验证,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.5.4/4.5.3 记录,组织应建立且保持程序，并明文化，用来标识、保存与处置有关的环境/健康安全管理的记录 环境/健康安全记录应字迹清晰，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的可追溯性 记录是环境/健

57、康安全管理体系连续运行的证据 环境/健康安全记录的保存和管理应使之便于查阅、避免损坏、变质或遗失,ISO14001/OHSAS18001标准要求,需要时能从组织的记录信息管理系统中获取相应的信息 对重大环境因素/危险源的控制和运行应定期监测，并予以记录且保存 应规定保存期限,ISO14001/OHSAS18001标准要求,环境/健康安全记录包括：,a)关于适用的环境/安全 g)有关的供方与承包方的信 法律与其他要求的信息 息 b)投诉记录 h)事故报告 c)培训记录 i)应急准备与响应信息 d)过程信息 j)重大环境因素/危险源信息 e)产品信息 k)审核结果 f)检查、维护和校准记录 l)管

58、理评审,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.5.5/4.5.4 环境/健康安全管理体系审核,组织应制定EMS/OHS审核方案和程序 组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境/健康安全重要性和以前审核的结果 EMS/OHS审核员应经过培训且取得资格,ISO14001/OHSAS18001标准要求,审核目的 判定环境/健康安全管理体系 是否符合对环境/健康安全管理工作的预定安排和ISO14001/OHSAS18001标准的要求 是否得到正确的实施和保持 向管理者报送审核结果 EMS/OHS审核结果应提交管理评审,ISO14001/OHSAS18001标准要求,4.6 管理评审,组织的最高管理者应按规定的时间间隔，对EMS/OHS进行评审，以确保体系的持续的适用性、充分性和有效性 管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作；评审工作应形成文件 管理评审应根据EMS/OHS审核的结果，不断变化的客观环境和持续改进的承诺，指出对方针、目标以及EMS/OHS的其他要素加以修正的可能的需要,环境/职业健康安全管理体系各要素间的关系,初始环境和职业健康安全状况评