第三章公司的组织机构.ppt

1、第三章 公司的组织机构,公司的组织机构（Management Structure）是指公司内部机构的设置以及其权力配置，又可称为公司治理结构（Corporate Governance Structure），世界各国主要有二种模式：单层制（ one-tier system ）与双层制（ two-tier system ），其中后者又可分为两种不同模式。,公司治理结构图,第一节 股东会及股东权利保护,一、股东会 （一）股东会的概念与特征 股东会(shareholders meeting)：由全体股东组成的公司最高权力机构。 股东会的特征： 1. 由全体股东组成 （F37、99） 2.是公司的最高权

2、力机构 3.是合议制机构 4.是公司必设机构,（二）股东会的职权（F38，100）,公司法第38条：股东会行使以下职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非职工董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会或监事的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）公司章程规定的其他职权。,（三）股东会会议

3、的种类(F40、101),1.定期会议（regular meeting） 又称股东年会，是按照法律和章程规定，定期召开的股东会会议。 2.临时会议（special meeting） 又称特别会议，是依法律规定在必要时召开的不定期股东会会议。 （四）股东会会议的召开 1.召集与主持 （F41、102） 2.召集的时间 3.会议的通知 （F42、103）,（五）股东会的决议规则,1.股东表决权的概念 股东表决权：股东享有的就股东会议案进行意思表示的权利。 2.行使表决权的资格 （1）股份公司记名股持有人或有限公司股东应以公司股东名册的记载为准（F33、140） （2）股东持有的无表决权股无表决权；

4、 （3）公司持有的本公司股份无表决（F104） 3.行使表决权的方式 亲自行使（含网络）、代理行使、书面行使,4.表决方式与表决原则（43,44,104）,（1）原则上实行资本多数决原则 表现：有限公司原则上实行比例表决方式，股份公司实行一股一表决权。 例外：第72.2：（有限公司）股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。 思考：资本多数决的利弊。,（2）普通决议与特别决议,普通决议普通事项简单多数通过（1/2 特别决议重大事项绝对多数通过（2/3 特别决议事项由法律明确规定，包括： 修改公司章程； 增加或减少注册资本； 公司合并、分立、解散或变更形式。,5.累积投票制,公司法第

5、106条： 本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。,举例说明：,某公司要选5名董事，公司股份共100股，股东10人，其中1名大股东持有51股，即拥有公司51%股份；其他9名股东共计持有49股，合计拥有公司49%的股份。 按直接投票制度，则控股51%的大股东就能够使自己推选的5名董事全部当选，其他股东毫无话语权。 若采取累积投票制，表决权的总数为1005=500票，控股股东总计拥有255票。少数股东拥有245票。假设少数股东联合起来给自己推荐的2名候选人分别投122、123票，控股股东最多只能选出3名自己

6、的董事。,（六）股东会决议的无效与撤销(22),决议无效的原因：决议的内容违反法律、行政法规。 决议撤销的原因：决议的程序违反法律、行政法规，或决议内容违反章程。股东可以在决议作出之日起60天内请求法院撤销决议。 决议无效或被撤销的后果：公司根据股东会或董事决议已经办理变更登记的，应申请撤销变更登记。,二、股东权利及其保护,（一）股东权的含义 股东权利(shareholders rights)，简称股东权或股权，是指股东基于股东身份对公司享有的权利。 （二）股权的内容 资产收益权、参与重大决策权和选择管理者权 （F4）,1.股利分配请求权 股东基于出资享有的请求公司给自己分配股利的权利。 （参

7、35条） 2.剩余财产分配请求权（F187.2） 指股东在公司清算后对公司剩余财产享有的请求分配的权利 3.依法转让股权或股份的权利（F72，138-146） 4.请求签发出资证明书或股票的权利 5.出席股东会的权利 6.表决权（无表决权股除外）,7.查阅权、建议权和质询权（F34、98）,8.提议召开临时股东会的权利 9.异议股东请求公司收购其股权的权利 （ F75） 10.诉讼权 公司股东依法享有多种诉讼权，主要包括：公司决议的无效或撤销之诉，持异议股东与公司间股权收购纠纷之诉，请求法院解散公司之诉，派生诉讼及损害赔偿之诉等。（F22、75.2、183、152） 11.公司章程规定的其它权

8、利,（三）股权的性质社员权,关于股权性质的学说： 所有权说 债权说 社员权构成社团法人的社员，基于社员的地位对法人所具有的总的权利。 独立权利说,股权与所有权的比较,联系：股权从股东让渡财产所有权转化而来，具有所有权的部分权能。 区别： （1）功能不同 （2）支配权能不同 （3）义务主体不同 （4）追及力不同 （5）优先效力不同,股权与债权的比较,联系：优先股股东可按固定利率定期取得股息,与债权人的收益方式相似。 区别： （1）形成的关系不同 （2）期限性不同 （3）权利内容不同 （4）是否等价不同 （5）清偿顺序不同 （6）消灭方式不同,举例:中国东方航空股份有限公司章程,第七章 股东的权利

9、和义务 第四十九条 （略） 第五十条 公司普通股股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配； （二）参加或委派股东代理人参加股东会议，并行使表决权； （三）对公司的业务经营活动进行监督管理，提出建议或者质询；,（四）依照法律、行政法规及公司章程之规定转让股份；,（五）依公司章程的规定获得有关信息，包括： 1.在缴付成本费用后得到公司章程； 2.在缴付了合理费用后有权查阅和复印： 所有各部份股东的名册； 公司董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员的个人资料，包括：(a)现在及以前的姓名、别名；(b)主要的地址（住所）；(c)国籍； (d)专职及其他全部兼

10、职的职业、职务； (e)身份证明文件及其号码。,续上页:, 公司股本状况； 自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、 最高价和最低价，以及公司为此支付的全部费用的报告； 股东会议的会议记录及会计师报告。 （六）公司终止或清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。,（三）股权的分类1.自益权与共益权,分类标准：股权行使目的不同 自益权：股东为自己的利益而行使的权利 共益权：股东为自己的利益并兼顾公司的利益而行使的权利 2.单独股东权和少数股东权 分类标准：股权行使方式不同 单独股东权：一名股东就可以行使的股东权 少数

11、股东权：持有一定比例以上股份的股东才能够行使的股东权,3.固有权和非固有权,分类标准：股权性质不同 固有权:公司法赋予股东的、不得以章程或股东会决议予以剥夺或限制的权利。 非固有权:指依公司章程或股东会决议可以剥夺或限制的权利。,（五）股东权利保护的意义及措施,1.股东权受侵害的原因 资本多数决原则的滥用 公司控制权归属于董事会或经理层 2.保护股东权的意义 （1）现代社会权利本位观念的要求 （2）市场经济存在和发展的基本条件 （3）资本市场持续发展的必要条件 （4）国有企业改革及保护国有资产安全的要求,3.股东权保护措施,预防股权受侵害的措施： （1）确立股东平等原则（35、43、104、1

12、27 （2）禁止股东权滥用（F20） （3）股东知情权（查阅权、复制权、质询权等）（F34、98、117、151） （4）少数股东有关召开股东会的提议权、召集权及临时提案权（F40、41、101-103 （5）关联关系的规制（F21、125） （6）累积投票制（F106）,股权受侵害的救济措施：,（1）股东会、董事会瑕疵决议的撤销与无效制度（F22） （2）异议股东的退股权 （F75、143） （3）派生诉讼 （F152） 派生诉讼：当公司由于某种原因没有就其所受的侵害对责任人提起诉讼时，股东代表公司以使公司获得赔偿为目的而提起诉讼。 （4）股东、董事、高管人员对股东的损害赔偿责任 （F20.

13、2,153） （5）股东请求解散公司的诉权 （183）,第二节 董事会,一、董事会的概念与特征 董事会：行使公司经营管理权和执行权的公司机关。 特征： 1.董事会是对公司的经营管理进行集体决策的机关 2.董事会是公司的业务执行机关 3.董事会是公司的对外代表机关 4.董事会是公司的法定必设机构,二、董事会的职责 （F47）,（一）董事会职责的含义与内容 董事会的职责既是董事会的义务也是董事会的权力（power）。 性质：这种权力是一种私权力，即一个私法主体能够以自己的行为影响他人法律地位的能力。,第47条 董事会对股东会负责，行使下列职权：,（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （二）执

14、行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； （七）拟订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程规定的其他职权。,（二）董事会的组成,1. 董事会组成人数 有限责任公司：313人（F45） 小型有限公司可以仅设一名执行董事（F51） 股

15、份公司董事会：519人（F109）,2.董事会结构（F45，46，109）,（1）可以有职工代表；两个以上国有投资主体设立的有限公司董事会成员中应当有职工代表 （2）设董事长一人，可设副董事长。 （3）董事任期由章程规定，每届不超过三年，连选可连任 （4）公司的法定代表人依照章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。（F13）,（三）董事会会议,1.会议的形式与通知（F111） 例会（regular/scheduled meeting） 特别会议(special meeting) 2.会议的召集与主持 3.法定出席人数与表决规则（F49，F112 4.会议记录（F49，F113）

16、5.董事会决议的无效与撤销（F22）,三、董事的资格与义务,（一）董事的资格 董事资格:指担任董事职务的条件 1.积极资格:担任董事必须具备的条件 由公司章程规定 2.消极资格:指担任董事不得具备的情形 公司法第147条从民事行为能力、经济犯罪记录、经营能力、依法经营、个人信用五个方面规定规定了董事、监事、高级管理人员的消极资格,(二)董事的义务,F148.1:董事、监事、高管人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 1.忠实义务 F148.2:董事、监事、高管人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 149条列举针对董事、高管人员的忠实义务：

17、（1）不得挪用公司资金 （2）不得将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户存储,（3）不得违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。 (4)不得违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。 自己交易（self-dealing）禁止义务 (5)不得未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会。篡夺公司机会禁止义务,(6)未经股东会或者股东大会同意，不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 竞业禁止义务 (7)不得接受他人与公司交易的佣金归为己有 (8)不

18、得擅自披露公司秘密 (9)不得从事违反对公司忠实义务的其他行为,2.对公司的勤勉义务,我国只有原则性规定（F148.1） 英美法中有注意义务（duty of care），指董事必须以一个谨慎的人所具有的注意程度来管理公司事务。 注意义务的一般标准：(1)in good faith;（2）with the care that an ordinary prudent person in a like position would exercise under similar circumstance;（3）in a manner the director reasonably believes t

19、o be in the best interests of the corporation.,3.其他义务,(1)依法转让股份的义务 F142.2:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 (2)对股东会、监事会的义务（F151） (3)不得违反法律、行政法规或者章程规定，损害股东利益（F153）,（三）董

20、事、监事、高管人员的责任,1.对公司的责任 （1）法律依据：F149.2,150, F21 （2）责任方式： 赔偿损失 公司行使归入权违反忠实义务所得 返还公司财产侵占或挪用公司财产 撤销交易自己交易 2.董事、高管对股东的责任（赔偿） 3.董事对第三人的责任(公司法解释二）,最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（二）,第十八条有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东未在法定期限内成立清算组开始清算，导致公司财产贬值、流失、毁损或者灭失，债权人主张其在造成损失范围内对公司债务承担赔偿责任的，人民法院应依法予以支持。有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东因怠于

21、履行义务，导致公司主要财产、帐册、重要文件等灭失，无法进行清算，债权人主张其对公司债务承担连带清偿责任的，人民法院应依法予以支持。上述情形系实际控制人原因造成，债权人主张实际控制人对公司债务承担相应民事责任的，人民法院应依法予以支持。,最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定（二）,第十九条有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东，以及公司的实际控制人在公司解散后，恶意处置公司财产给债权人造成损失，或者未经依法清算，以虚假的清算报告骗取公司登记机关办理法人注销登记，债权人主张其对公司债务承担相应赔偿责任的，人民法院应依法予以支持。,最高人民法院关于适用中华人民共和国公司法

22、若干问题的规定（二）,第二十条公司解散应当在依法清算完毕后，申请办理注销登记。公司未经清算即办理注销登记，导致公司无法进行清算，债权人主张有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东，以及公司的实际控制人对公司债务承担清偿责任的，人民法院应依法予以支持。 公司未经依法清算即办理注销登记，股东或者第三人在公司登记机关办理注销登记时承诺对公司债务承担责任，债权人主张其对公司债务承担相应民事责任的，人民法院应依法予以支持。,案例：,王某是甲制药股份公司董事长。他在代表公司参加一个药材展销会时与某药材公司经理宋某达成了购买牛黄协议，并约定于某日派人去药材公司取货同时交付货款50万元。王某之弟也在经营药材商店，因天然牛黄非常抢手，王某给其弟开具了本公司介绍信，并以公司名义开了50万元的银行汇票。宋某以为王某之弟是甲公司取货之人，就收下汇票将牛黄交之。王某之弟转卖牛黄得12万元，分2万给王某。后宋经理见甲公司经理李某，该牛黄事件泄露。公司监事会向法院起诉要求赔偿给公司造成的12万元损失并将其非法所得2万元收归公司所有。请问：王某违反了董事的何种义务？法院应如何