证券有限责任公司投资银行业务项目持续跟踪管理办模版

1、证券有限责任公司投资银行业务项目持续跟踪管理办法第一章总则第一条为加强xx证券有限责任公司(简称“xx证券”或“公司”)投资银行业务申报项目、审核项目和发行项目的质量管理，明确投资银行业务项目持续跟踪的职责和要求，有效防范和管理投资银行业务风险，根据有关法律、法规和规则的规定及xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度第二条所谓申报预定项目，是指经公司证券发行内核委员会或者股份公告板推荐内核委员会会议审核，但未正式向中国证监会、证券交易所等证监机构或者部门报告申请文件或者备案资料的投资银行业务项目。审查项目是指向中国证监会、证券交易所等证监机构或部门正式报告申请文件或备案资料，但尚未取得批准文件

2、或备案通知的投资银行业务项目。待发行项目是指取得中国证监会、证券交易所等证券监督机构或部门的批准文件或备案通知，但证券上市或挂号尚未完成或未完成合并重组案实施的投资银行业务项目。第三条继续追踪是指证券发行人、(申请)上市公司或者合并重组当事人在申请预定项目从内核审查到正式报告的特定阶段、审查项目从正式报告到取得批准文件或者备案通知的特定阶段、以及发行预定项目从取得批准文件或者备案通知到证券上市或者合并或者合并重组案的实施完成的前款所称重大事项，应当披露证券发行人证券发行上市、(申请)上市公司股票上市或者合并重组当事人实施合并重组活动以及可能对投资者投资决策产生重大影响的事项。第四条投资银行事业

3、部和从事投资银行业务公司的其他部门，由委托申报预定项目、审查项目和发行预定项目(以下总称“持续跟踪项目”)的项目组具体负责该项目的持续跟踪工作。质量管理综合部对每个持续跟踪项目任命持续跟踪专家，督促项目组按照相关法律、法规和规则的规定和本办法的要求开展持续跟踪工作。第五条投资银行事业部及公司其他部门从事投资银行业务继续跟踪项目的继续跟踪，适用本办法。第二章持续跟踪的内容和方式第六条项目组成人员应着重申报的项目的持续跟踪，但不限于此(一)公司证券发行核心委员会或者股票推荐核心委员会会议要求进一步验证的重大事项(二)质量管理综合部对项目组根据核心意见完善的申报预定项目申请文件或者备案资料进行补充检

4、验发现的重大事项(三)申报预定项目通过内核审查之日起至正式报告申请文件或者备案资料为止发生的本法第七条所记载的重大事项。第七条项目组成员应着重关注审核项目和待发项目的持续跟踪。 包括但不限于以下证券发行人、(申请)挂号企业不符合证券发行上市或股票挂号的法定条件，或者合并重组当事人可能无法继续合并重组活动的重要事项(一)证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人的主体资格发生了很大变化(二)证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人的组织结构、主营业务或者管理层的核心成员发生了重大变化(三)证券发行人、(申请)信用卡企业或者合并重组当事人的控股股东或者实际管理者发生变更的；(四)证券发行

5、人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人的生产经营或者财务状况发生超出预想的异常变化的；(五)证券发行人、(申请)扣押企业或者合并重组当事人及其董事、监事以及管理层的核心成员、主要股东发生重大诉讼、仲裁以及重大财产纠纷的；(六)证券发行人、(申请)上市公司或者合并重组当事人及其董事、监事以及管理层的核心成员、主要股东受到刑事处罚或者权利部门的行政处罚，或者因严重违法行为被立案调查(七)债券融资担保人、担保物等增信措施发生重大变化；(八)证券发行人、(申请)为挂号企业或者合并重组当事人服务的其他证券服务机构发生重大变化，由证券监督机构或者部门受到行政处罚或者惩戒处分，或者依据违法证券期货有关法律法

6、规进行立案调查(九)证券监督机构或者部门审查反馈意见提到的重大事项；(十)有关法律、法规和规章规定的其他重大事项。第八条项目集团成员应当继续关注公共媒体证券发行人、(申请)扣押企业或者合并重组当事人的报道，对公共媒体的疑问或者其他市场传闻进行检查。第九条在持续跟踪项目的特定阶段，项目组成人员应当与证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人保持持续有效的日常沟通，及时把握其生产经营的基本情况和可能发生的重大变化。第十条审查项目和发行的项目主办方应当与证监机构或者部门保持持续有效的业务沟通，及时了解证监机构或者部门审查发现的重大事项。第十一条审查项目和备案项目的申请文件或者备案资料中的财务资料

7、需要超过有效期限更新的，项目组成人员应当根据申报或者备案工作的要求，根据持续的跟踪工作实施补充职务调查，及时补充或者更新相关申请文件或者备案资料。第十二条证券发行人、(申请)扣押企业或者合并重组当事人发生本法第七条所述重大事项，或者证券监督机关或者部门提出特别要求的，项目组成人根据审查反馈意见的性质和具体要求，将证券发行人、(申请)扣押企业或者合并重组当事人及其采用的其他证券服务机关第十三条项目集团应当根据对会后事项持续跟踪的结果，立即组织证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人及其召集的其他证券服务机构，按照证券监督机构或者部门完成申请文件或者备案资料的封卷工作。第十四条项目组成人员发

8、现继续跟踪项目继续跟踪中存在重大事项时，有助于证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人的相关事项说明、其他证券服务机构就相关重大事项发行的审计报告或者专业意见以及其他相关事项的基本情况说明如果在持续追踪中未发现重大事项，项目组成人员也应当取得证券发行人、(申请)扣押企业或者合并重组当事人的有关重大事项不存在的书面声明。第三章持续跟踪的报告及其处理第十五条项目组成人员继续跟踪继续跟踪项目，应当根据项目性质合理确定继续跟踪结果报告的时间、内容和方式。第十六条项目组成员根据申报的项目持续跟踪结果和对发现的重大事项的处理措施，向质量管理综合部提交内核委员会会议审查意见的书面答复，质量管理综合部检

9、查项目组的验证结果。项目组提交的书面答复至少应包括：(一)项目组采用的主要审计方案；(2)检查项目组发现的主要事项(三)项目组对审计发现问题采取的处理措施；(四)对项目组审计结果的结论性意见。第十七条项目组成人员处理申报项目持续跟踪的结果，应当根据审计发现的有关重大事项的性质，合理决定应当采取的处理措施。(一)审计发现的相关重大事项不符合证券发行人、(申请)挂号企业发行证券或挂号股票的法定条件，或者合并重组当事人不能继续合并重组活动的，提出终止项目申报或者备案的建议，应当根据公司内部审查的结果妥善处理后续事项(二)检查发现的相关重大事项，继续跟踪项目有重大风险时，应提交公司证券发行或股票推荐内

10、核委员会审议的申请，根据内核会议审议结果处理后续事项。(三)审计发现的相关重大事项表明项目申请文件或者备案资料披露不充分的，项目集团应当与证券发行人、(申请)赊帐企业或者合并重组当事人及其雇用的其他证券服务机构充分联系，补充、完善申请文件或者备案资料第十八条审查项目和待发行项目所在特定阶段预计超过一个月的，项目组应当在每月结束后五天内向质量管理综合部提交上个月的连续跟踪定期报告。在审查项目和待发行项目所在的特定阶段有望在1个月以内或者在前项规定的报告期内发现异常重大事项的，项目组应当自知道有关重大事项之日起2个工作日内向质量管理综合部提交书面报告。第十九条项目组提交的审查项目和拟发行项目的持续

11、跟踪定期报告，至少应当包括下列内容(一)证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人持续跟踪报告期内的生产经营以及财务状况和经营成果的基本状况(二)证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人在持续追踪报告期内存在的重大事项及其可能发生的影响分析(三)项目集团对证券发行人、(申请)信用卡企业或者合并重组当事人持续存在于报告期内的重大事项采取或者采用的处理措施(四)项目集团对证券发行人、(申请)挂号企业或者合并重组当事人在报告期内持续存在的重大事项是否影响其申报或者备案条件提出结论性意见。第二十条项目组成人员处理审核项目和待发行项目持续跟踪的结果，应当根据审核发现的相关重大事项的性质，合理决定应采取的处理措施。(一)持续跟踪发现的相关重大事项证券发行人、(申请)上市公司不符合证券发行上市或者股票上市的法定条件或者合并重组当事人不能继续合并重组活动的，立即提出终止项目申报或者备案的申请，经公司主管投资银行业务负责人批准后， 立即向证券监督机关或者部门提出撤回申请书文件或者备案材料的申请，根据证券监督机关或者部门的意见妥善处理(二)持续跟踪发现的相关重大事项，证券发行人、(申请)扣押企业或者合并重组当事人的申请文件或者备案资料有虚假记载、误解陈述或者严重遗漏，表明项目申报或者备案有严重障碍的，立即终止项