证券期货介绍业务内部控制及合规检查制度模版

1、证券股份有限公司从事期货交易中间介绍业务内部控制及合规检查制度为了加强我司期货交易中间介绍业务（以下简称介绍业务）的风险监控工作，规范营业部风险控制流程，引导营业部合规开展中间介绍业务，根据证监会下发证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，特制订本制度。一、组织架构1、公司以分层架构、集中管理模式对期货中间介绍业务的风险进行全面及独立的管理。公司风险管理架构包括四个主要部分：董事会及风险管理委员会、经营管理层及风险控制工作委员会和风险管理部、稽核部、法律合规部、纪检监察部以及各职能、业务部门。2、风险管理委员会是期货中间介绍业务的最高风险决策机构。3、合规工作委员会负责审议期货中间介绍业务

2、的风险管理制度和流程、审议期货中间介绍业务重大风险事件的评估。4、公司法律合规部负责期货中间介绍业务的合规运作情况进行监督和检查，风险管理部、稽核部、纪检监察部是公司期货中间介绍业务的风险监督管理部门，分别独立行使相应的风险管理职能和监督职能，对期货中间介绍业务的风险管理、审计、廉政制度、业务规范情况进行检查、监督。5、期货中间介绍业务相关的各职能部门在公司风险管理的框架内，根据公司制定的职责和权限行使相应的风险管理职能。经纪业务总部和营业部按照公司全面风险管理的要求，确保将期货中间介绍业务的风险管理覆盖到所有相关的岗位、人员和业务全过程。二、期货中间介绍业务基本规定1、公司只接受证券全资子公

3、司或者控股的、或者被集团控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。2、公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。3、公司与期货公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。4、公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。5、公司根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定公司分管经纪业务的公司领导作为期货中间介绍业务负责人，公司经纪业务总部负责介绍业务的经营管理。6、公司应当配备足够的具有期货从

4、业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。7、公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。8、公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围； （2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（5）交易结算结果查询方式；（6）中国证监会规定的其他信息。9、公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。10、公司应当建

5、立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。11、公司应当及时将客户开户资料提交给委托人期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。12、公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。13、公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。14、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，公司及其分支机构应当协助期货公司向客户进行风险提示。15、公司应当协

6、助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。16、公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、记录、数据信息等资料。公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。17、公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。总部和各证券营业部每半年必须对介绍业务规则、内部控制制度、风险隔离等情况进行自查。法律合规部应当每半年对总部介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行抽查，2年内完成对所有营业部的现场检查。法律合规部每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。18、法律合规部根据介绍业务的开展情况，制定合规检查计划，落实对总

7、部和相关营业部的检查，完成合规专项报告。19、法律合规部进行合规检查前，应制作介绍业务合规检查工作底稿，作为检查的主要依据，检查结束后由检查对象签字盖章。20、中间介绍业务发生重大事项的，经纪业务总部应当在事项发生时起24小时内向法律合规部报告，法律合规部应当在事项发生时起48小时内向中国证监会派出机构报告。21、本制度所称的重大事项是指影响公司正常经营和管理或者危害公司财产和员工人身安全的事件，主要包括：一、停电；二、火灾、地震等自然灾害；三、人员伤亡事故；四、电脑网络技术故障；五、由于ib业务引发的群体性事件；六、投资者与公司、证券营业部或与期货产生重大纠纷；七、其他重大突发事件。22、重

8、大事项性质上分为总部、it交易系统、经纪业务系统（含各地营业部）等三方面。23、总部如发生重大事项，相关部门通知法律合规部，法律合规部应向证监会派出机构报告。各营业部发生重大事项，必须向经纪业务总部、法律合规部同时报告，法律合规部向证监会派出机构报告。it系统发生重大事项的，信息技术部通知经纪业务总部、法律合规部，法律合规部向证监会派出机构报告。24、重大事项报告处理方式：启动证券维护稳定应急预案；应急小组人员立即会同相关部门查明原因；按照最快解决问题的原则，将损失降低到最小程度；必须现场排除故障的，指派专业人员到场；主动联系派出机构、地方政府及相关部门，通报情况，协调处理；处置重大事项后，向

9、监管部门和相关政府及部门报告处理结果。三、风险监控人员1、营业部和经纪业务总部的风险监控人员要具备与中间介绍业务监控工作相适应的期货专业知识和业务能力，具备期货人员从业资格。2、风险监控人员必须依法办事、忠于职守、保守秘密、廉洁自律、坚持原则、客观公正、勤奋工作。3、风险监控人员有权获得执行监控职能所需的监控记录与文件资料，以便有效执行有关职责。4、公司各部门及营业部要积极支持、配合风险监控人员监控运作情况，任何部门和个人不得阻挠风险监控人员履行风险监控工作职责，不得对坚持原则的风险监控人员打击报复。四、工作职责1、合规工作委员会负责审核公司各部门、营业部关于期货中间介绍业务内部控制制度建设的

10、合规性、完整性。2、经纪业务总部负责协调营业部与期货公司介绍业务的开展。检查营业部遵守国家有关中间介绍业务的政策法规及公司相关规章制度的执行情况，督促、指导工作表现不佳的部门或营业部整改。处理违法违规行为的投诉和举报。营业部开展中间介绍业务过程中发生重大事项的，经纪业务总部应当在事项发生时起24小时内向法律合规部报告，法律合规部应当在事项发生时起48小时内向公司所在地中国证监会派出机构报告。3、法律合规部负责监督和检查期货中间介绍业务的合规经营。（1）组织、督促中间介绍业务相关部门对介绍业务的各项制度、流程进行梳理和修订，对中间介绍业务进行合规审查，并出具书面合规审查意见。（2）组织对中间介绍

11、业务的人员资格、客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等进行合规检查，并按要求向当地证监局提交合规检查报告。（3）组织实施涉及中间介绍业务的相关部门、营业部的合规监督和合规评估工作。（4）制定涉及中间介绍业务不合规事项的整改计划和方案，并督促落实。4、信息技术部负责检查期货中间介绍业务的电脑管理工作。（1）检查信息技术部、营业部期货中间介绍业务系统的软硬件备份情况，以及电脑应急措施的有效性与完整性。（2）采取严密的安全措施防止无关用户进入期货中间介绍业务系统，登陆到该系统的各级用户必须通过身份认证，确保每个用户名在系统中是唯一性。（3）要求总部级电脑维护员与营业部电脑维护人员不得担任

12、期货交易中间介绍业务的操作工作。（4）检查期货交易中间介绍业务系统数据的真实性、完整性、可靠性。5、风险管理部负责检查期货交易中间介绍业务开户工作。（1）要求差错处理环节按照差错处理规定和程序及时处理。（2）要求期货公司定期上报风险指标，并不定期现场检查内控制度的执行情况，发现重大风险事项向公司提起风险报告。（3）发生重大风险事项协助期货公司向中国证监会派出机构上报。6、稽核部负责审计介绍业务，并向公司提交稽核报告。纪检监察部负责风险事故责任人的处理工作。7、营业部ib业务风控岗负责营业部ib业务日常监控。（1）负责检查开户专岗在期货交易中间介绍业务开户资料的合规性。（2）负责客户风险监控，做

13、好风险客户的风险提示、追保通知工作和沟通客户服务工作，并做好录音保存。（3）负责向期货公司上报日常介绍业务风险事项，同时，抄报经纪业务总部及风险管理部。8、营业部ib业务开户岗负责营业部ib业务日常的开户工作（1）负责对客户日常交易及开户全流程的指导及问题解答，协助客户办理相关开户手续。（2）将开户资料上传至oa网；对日常开户资料、经纪业务合同的日常管理，及时整理，定期归档。（3）负责对身份证过期客户的补正工作，确保客户正常交易。五、文档管理1、公司相关部门应将介绍业务的日常风险监控工作底稿分类整理、汇集，连同定期监控报告归档形成监控档案。2、期货介绍业务的风险监控文件、资料按年归档。供当期风

14、险监控使用和下期风险监控参考的一般档案，至少保存5年；特别事项的风险监控档案须永久保存。3、期货介绍业务的风险监控人员个人掌握的与风险监控工作有关的资料，在调离风险监控岗位时必须全部交出。4、期货介绍业务的风险监控文件、资料的查阅严格按照公司有关规定进行。六、责任追究各营业部应严格执行我司从事期货中间介绍业务规则和相关制度，认真履行岗位职责，积极防范业务风险，避免和减少工作中的失误和业务差错。对于未严格执行相关业务制度、履行工作职责并造成经济损失，对公司造成不良影响和后果的，将对有过错的直接责任人及相关负责人进行相应的行政和经济处罚。1、处罚分为行政处分和经济处罚；2、由于操作失误造成损失的，参照公司员