证券股份有限公司督办工作管理办法模版

1、 证券股份有限公司督办工作管理办法(试行)第一章 总 则第一条 为规范和加强公司督办工作力度,提高办事实效，确保各项决策部署和工作任务在全公司的贯彻落实，根据中国集团文件督办管理办法（光办发201438号）并结合公司实际，特制定本办法。第二条 督办工作应针对各项决策部署和工作任务进行，遵循“注重时效、责任到人”的原则。第三条 督办工作组织：（一）公司办公室负责公司督办工作,承担督办事项的立项、登记、交办、催办、办理情况汇总和反馈等工作。（二）各部门、各分公司、各营业部、各子公司指定专人担任督办员，具体承办本单位的督办工作。（三）各部门、各分公司、各营业部、各子公司必须认真落实各项决策部署和工作

2、任务，及时反馈执行情况，将工作落到实处。第二章 工作内容第四条 本办法中所称督办事项范围如下：(一) 集团领导重要批示需落实的事项；(二) 监管机构下达的重要工作任务；(三) 公司战略决策和重点工作；(四) 会议议决事项。包括党委会议、总裁办公会议、年度工作会议、季度工作会议及其他重要会议议决的事项；(五) 公司领导重要批示需落实的事项；(六) 公司领导批办的群众来信来访事项；(七) 其他需要督办的事项。第五条 涉及两个或两个部门以上承办的事项，由公司办公室明确主办部门并对主办部门进行督办，主办部门牵头协调协办部门并负责报告办理情况。第六条 各部门应指定专人作为本部门督办联系人，具体承办本部门

3、的督办工作，保持与公司办公室的联系，跟踪本部门承办事项的进展情况。第三章 工作程序第七条 督办工作程序：（一）拟办。对于督办范围的事项，公司办公室按事项类别分类登记，并进行编号（光证办督字号）。登记内容包括：督办事项、事项来源、接收时间、内容摘要，并提出拟办意见，并视情况报请领导阅示。（二）立项。经公司领导批示后，公司办公室填写证券重要事项督办单，明确督办内容及要求，承办部门、完成时限等内容，进行立项。（三）承办。承办部门接到证券重要事项督办单后，应及时安排落实，对明确时间要求的事项应在规定时间内完成并进行反馈。确有困难不能按时办结的，应书面向公司办公室说明情况，并报公司领导批示。（四）催办。

4、督办事项执行过程中，公司办公室应适时通过电话、邮件等形式询问进度，提醒催办。承办部门对交办的督办事项未在要求时限内反馈结果，又不说明原因的，公司办公室发出书面催办单，超过2个工作日未予以反馈的，报公司领导批办。（五）办结。督办事项办理完成后，承办部门向公司办公室提交证券重要事项督办单，公司办公室对办理结果进行确认后，填写“承办情况”，报公司领导审阅通过后，对该事项予以注结；如承办结果不符合要求，经公司领导批示后，由承办部门重新办理。审核通过后督办事项注结。（六）反馈。公司办公室定期汇总督办事项办理情况，报公司领导审阅。（七）归档。督办事项注结后，公司办公室将督办单与相关材料收集汇总后，按照档案

5、管理的要求进行整理归档。第八条 承办事项办理要求： （一）对于承办事项，承办部门应及时将任务落实到人，并加强督促，确保在规定时限内按要求完成承办事项的办理，并在证券重要事项督办单上填写办理结果，反馈公司办公室审核后呈公司领导审签。（二）如承办部门对于督办事项有异议，须及时与公司办公室协调解决。如在2个工作日内承办部门未提出意见，视同已经接受督办安排，应当按照时限和要求办理。（三）因情况复杂、在规定时限内不能办结的持续性工作，承办部门应在证券重要事项督办单上填写工作计划，报公司分管领导批准后反馈公司办公室，并及时报告办理进度。（四）在办理过程中，若因客观情况变化出现难以克服的重大障碍，导致工作完

6、成时间需要推迟或工作要求不能达到的情况时，承办部门可在办理时限截止前向公司办公室申请变更（撤销）督办事项，公司办公室经协商并请示公司领导后，视具体情况，延长办理时间或修改督办工作要求。第九条 公司办公室应按照档案管理有关规定，及时整理已办结督办事项的材料原件，并妥善归档。承办部门对已承办事项的有关资料，亦应妥善保管，以备查考。第十条 为强化督办工作的实效性，确保工作的贯彻落实，公司办公室对各部门督办事项完成情况进行统计，定期进行通报。第十一条 督办事项完成情况列入各部门考核内容。第四章 附 则第十二条 本办法由公司办公室负责解释。第十三条 本办法适用于公司内部督办工作。各部门、各分公司、各营业部、各子公司可参照本办法，结合实际，制定本部门（单位）的督办工作管理办