私募基金管理公司公司私募基金产品募集行为管理制度模版

1、xxxxx公司私人投资基金招募行动管理制度第一章总则第一条【制定依据】中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)规范私募基金(以下简称私募基金)的募集行为，为促进私募基金业的健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益证券投资基金法，第二条【适用范围】本方法适用于继承xxxxx公司及其子公司、子公司等(以下总称xxxxx公司)及xxxx公司的民间募捐产品的金融机构、第三方销售公司(以下总称基金销售机构)及其从业人员非公开向投资者募集资金的行为。代理销售机构需要的资质，是向中国证监会取得基金销售业务资格，注册成为中国基金业协会会员的机构。本方法所称的招募行为包括私人基金的定位、基金份额(权益)的

2、发售、基金份额(权益)的认识/购买(预约)、购买(退出)等活动。第三条【职工】从事民营募捐工作的人员应当具有基金就业资格，遵守法律、行政法规和基金业协会的自律规则，遵守职业道德和行为规范，参加后续的执行培训。第二章一般规定第四条【xxxxxxx公司的责任】xxxxxx公司应当尽职，履行诚信、慎重勤奋义务，履行受托人的义务，承担基金合同的受托责任，履行合理的义务，承担审查投资者的适当性的相关责任。xxxxx公司委托基金销售机构募集私人募捐的，应当按照法律法规的规定履行报告和信息披露义务，不得依照募集委托依法免除应当承担的责任。第五条【基金销售机构的责任】基金销售机构应当遵守法律法规、本法的规定以

3、及基金销售协议的规定，尽诚信、勤奋责任、义务，防止利益冲突，履行说明义务、合理的注意义务，承担特定的对象调查、民间募捐的定位以及确认合格投资者等相关责任。基金销售机构及其工作人员不得从事侵占基金资产和顾客资产、利用基金未公开信息的交易等违法活动。第六条【基金销售协议】xxxxx公司委托基金销售机构募集民间募捐的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件。 基金销售协议明确了管理者、基金销售机构的权利义务和责任分类，基金销售机构有责任向投资者说明相关内容。第七条任何机构和个人为了回避合格投资者标准，不得招募以民间募捐份额或者其收益权为投资目标的产品，或者分期转让民间募捐份额或者其收益权，突破合格投

4、资者标准。 招聘机构对投资者履行合理的注意义务。 这包括但不限于以下内容(一)确保投资者书面承诺为自己购买私人募捐；(二)在基金合同中约定转让的条件；任何单位和个人不得以非法分期转让为目的购买民间募捐。第八条【保密义务】招聘机构应当严密保密投资者的商业秘密及个人信息。 除法律法规和自律规则另有规定外，不得对外披露。第九条【投资者资料保存义务】募集机构应当妥善保存投资者的适当管理以及其他与民间募集业务有关的资料，保存期限应当自基金清算结束之日起10年以上。第三章特定对象调查第十条【公开宣传信息】招募机构只能以合法的方式公开宣传民间募捐管理者的品牌、发展战略、投资战略以及基金业协会公示的已备案民间

5、募捐的基本信息。 招聘机构保证上述信息真实、准确、完整，不得包括基金产品的定位内容。第十一条招募机构应当向特定对象推荐民间募捐，不经过特定对象调查程序，不得向任何人推荐民间募捐。第十二条【特定对象调查程序】招募机构应当在向投资者介绍民间募捐前，通过问卷调查等方式履行特定对象调查程序，评价投资者的风险识别能力和风险承担能力，投资者签字承诺符合合合格投资者的标准。投资者评价结果的有效期最长不得超过3年，超过期限后需要重新进行投资者风险评价。 投资者风险承担能力发生重大变化时，可以主动申请重新评估自己的风险承担能力。第十三条【问卷内容】招聘机构在修订投资者风险问卷时，建立科学有效的评价方法，确保问卷

6、结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力一致。 问卷的主要内容包括但不限于：(1)个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；投资者基本信息机构投资者基本信息包括工商登记所需要的信息、联系方式等信息(2)个人投资者的财务状况包括金融资产状况、最近3年的个人年平均收入、收入中能够用于金融投资的比例等信息在内的财务状况机构投资者的财务状况包括净资产状况等信息(三)投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品状况、民间募捐风险的理解度、参加专业培训的状况等信息(四)投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品数量、参与投资的金融市场状况等(五)风险优先，包括投资目的、风

7、险厌恶度、修订版投资期限、投资变动时的焦虑状态等。上述对投资者的信息取得，以投资者自愿进行为前提。 私募投资者风险调查问卷。第十四条【在线特定对象调查计划】招聘机构通过网络媒体在线向投资者推荐私人基金的，设立在线特定对象调查计划，投资者承诺符合合格投资者的标准。 上述认定程序包括以下程序，但并不限定于此(一)投资者如实填写真实身份信息和联系方式；(2)招聘机构必须以认证码等有效方式验证用户的注册信息(3)投资者阅读并同意招聘机构的网络服务协议(4)阅读并确认投资者自身符合私募投资基金监督管理暂行办法第3章合格投资者的相关规定(5)投资者在线填写风险识别能力和风险承担能力调查问卷(6)招聘机构根

8、据问卷及其评价方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。第四章民间募捐的定位第十五条【介绍资料负责人】介绍资料由招聘机构制作使用，招聘机构对介绍资料内容的真实性、完整性、准确性负责。xxxxx公司委托基金销售机构募集民间捐款，其基金销售机构有义务推荐资料和xxxxx公司确认内容的真实性、完整性、准确性。任何其他机构或个人不得使用、变更或变更私人募捐推荐资料。第十六条私人基金私人基金的内容应当与基金合同的主要内容一致，不得有任何虚假记载、误解陈述或者严重遗漏。 推荐资料的内容如下，但不限于这些(一)私募捐款的名称和基金类型；(2)私人基金管理者名称、私人基金管理者注册代码等基本信息和概况记

9、述(3)私人募捐管理者名称(没有的话，请用显示字体特别标明)(四)私募捐的投资范围、投资战略和投资限制概况；(五)私募收益与风险的匹配情况；(六)私募捐的特别风险公告；(七)私募、募集、结算、资金专用账户信息；(八)投资者承担的主要费用和费率；(九)私募捐款承担的主要费用和汇率；(十)公开私人募捐信息的内容、方式和频率；(十一)明确指出该文件不得转载或者传阅给第三方；(十二)中国基金业协会规定的其他内容。招聘机构应以合理的方式向投资者揭示风险，确保推荐资料中的相关内容明确、突出。第十七条招聘机构及其工作人员推荐民间募捐的，禁止下列行为(一)公开介绍或者变态公开介绍；(二)定位资料虚假记载、误解

10、陈述或者严重遗漏；(三)以任何方式承诺投资者的资金不损失，或者以任何方式承诺投资者的最低利益。 其中包括预期利润的宣传、预期利润、投资业绩的预测等(四)夸大或单方面定位基金，违反安全、保证、承诺、保险、避险、保障、高收益、无风险等投资者可能认为没有风险的表现形式使用(五)刊载任何自然人、法人或者其他组织的庆祝性、恭维性或者推荐性文字(六)恶意贬低同行(七)允许本机构以外雇用的人员定位；(八)定位本机构以外征集的民间募捐(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第十八条【禁止的定位载体】招募机构不得通过下列媒体渠道定位私人募捐(一)公开出版资料；(二)面向

11、社会公众的传单、告示、手册、信、传真(3)面向未被邀请的公众的讲座报告会分析会(四)海报、户外广告；(五)电视、电影、广播和其他音像等公共广播媒体(6)公共网站链接广告、博客等(7)没有设置特定对象调查程序的招募机构官方网站、wechat的力矩等网络媒体。(8)没有特定对象调查程序的电话、邮件、电子邮件等通信媒体(九)法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第五章合格投资者的确认和基金合同的签署第十九条【投资者的适宜性】招募机构应当亲自或者委托第三方机构进行民间募捐的风险评估，确立科学有效的民间募捐风险评估标准和方法，根据民间募捐的风险类型和评估结果，向投资

12、者推荐与其风险识别能力和风险承担能力相符的民间募捐。第二十条【风险公告】投资者在签署基金合同前，招聘机构应当向投资者说明有关法律法规，重点公布民间募捐风险，并与投资者一起签署风险公告。 风险披露的内容包括但不限于：(一)私募捐的特殊风险。 包括基金合同与中国基金业协会合同指导不一致的风险、基金不被管理的风险、基金委托募集的风险、中国基金业协会没有备案的风险、聘请投资顾问的风险等(二)民营募捐投资运营中面临的一般风险。 包括资金损失风险、流动性风险、招聘失败风险等(三)投资者按项目确认基金合同中有关投资者权益的重要条款，包括当事人的权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。私人投资基金风险公告书(内

13、容和格式指南)。第二十一条【合格投资者确认程序】民间募捐风险揭示完成后，投资者应当向招聘机构提供金融资产证明文件，招聘机构应当审查是否符合合格投资者的条件。根据第二十二条【合格投资者标准】暂行办法第十二条，民间募捐的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于民间募捐的金额在100万元以上，并且符合以下相关标准的单位和个人(一)净资产在1000万元以上的单位；(二)金融资产在300万元以上或者最近三年个人年平均收入在50万元以上的个人。前项所述的金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理修订计划、银行资产管理产品、信托修订计划、保险产品、期货权益等。第二十三条【当然合格投资者免除确认】私募投资基金募集行为管理办法（试行）征求意见稿第十三条规定的社会保障基金、企业养老金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立，向中国基金业协会申报的投资修订计划，免除投资管理民间资金的民间资金管理者及其从业人员等通过相关证明文件记载在本办法中的合格投资者确认程序第二十四条【投资冷静期】合格投资者确认程序完成后，招聘机构给予投资者一天以上的投资冷静期，投资者