4公共产品理论.ppt

1、公共产品理论,第四章,第一节、公共产品的定义、特征和分类 一 公共产品的定义 二 公共产品的特征 三 公共产品的分类 第二节、公共产品有效供应的方式及其困难 一 公共产品有效供应的含义 二 公共产品有效供应的方式 三 公共产品有效供应的困难 第三节、混合产品的分类及其提供 一 混合产品的分类 二 混合产品的提供,公共产品理论在财政学中的地位,公共产品理论是现代财政理论体系的一个灵魂性理论。 这是因为所有的财政学问题都可以归结为有关公共产品的四个基本问题（生产什么？如何生产？为谁生产？如何决策？），不仅财政收入是围绕着公共产品的成本费用负担展开的，而且财政支出也是围绕着公共产品的供给展开的；公共

2、产品是市场机制失灵的最主要领域，是政府及其它公共组织存在的主要理由；所以该理论也是全书最重要的基础理论之一。,第一节、公共产品的定义、特征和分类,公共产品的定义 1、通俗界定 供整个社会共同享用的物品。例如，国防、警察、消防、公共道路、教育、公共卫生等等。 与公共产品相对的概念是私人产品 私人产品 是由市场提供给个人享用的物品。如商店里出售的面包、衣服、电视机、计算器等等。 公共产品一般由政府提供。在提供公共产品方面，市场往往无能为力。,2、著名学者关于公共产品的定义,定义一：萨缪尔森的定义 所谓公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品。社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都

3、不会减少其他社会成员对该产品的消费。 公共产品是这样一些产品，无论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散布到整个社区里。,定义二：奥尔森的定义 任何物品，如果一个集团X1， Xi， Xn中的任何个人Xi能够消费它，它就不能适当地排斥其他人对该产品的消费。,定义三：布坎南的定义 任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品。 某一种公共产品只可以使很小的团体，比如包括两个人的小团体受益，而另外一些公共产品却可以使很大的团体甚至全世界的人都受益。,3、经济学的定义 所谓公共产品，就是那些在消费上同时具有非排他性和非竞争性的产品。,4、数学公式的定义,纯公

4、共产品：XXi 此公式说明： （1）任何一个消费者i所消费和支配的公共产品的数量（ Xi ），也就是该公共产品的总和X。 （2）公共物品在个人之间是不可分的。 其纯私人物品数学公式定义为：Xjxij 式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种商品的消费（拥有）量 此公式说明： （1）商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和； （2）私人物品在个人之间是可分的。,二 公共产品的特征,基本特征 非排他性 非竞争性 其它特征 1、生产具有不可分性（国防） 2、规模效益大（灯塔） 3、初始投资大，经营资本小（光缆） 4、生产具有自然垄断性（铁路交通） 5、对消费者

5、收费不易，或者收费本身所需成本过高。 6、其消费具有正外部性（对于文化艺术事业的支持） 以上特征并不被公共产品所同时具有。,公共物品的特征,根本特征是 效用的不可分割性。,非排他性,非竞争性,现实中公共物品的典型特征是免费,不同类型的产品,产品的经济性质 - 竞争性：指一种产品让更多人消费会发生额外的成本，某个人已经享用的给定数量的产品无法同时被其他人享用。 - 排他性：指个人只有在支付产品价格之后，才能获得消费这些产品的权利，因此存在将那些没有支付价格的人排除在消费之外的现实手段。,排他性？,有 无,有 无,竞 争 性 ？,产品的不同类型 - 纯公共产品： 非竞争性+非排他性 - 私人产品：

6、 竞争性+排他性 - 俱乐部产品： 非竞争性+排他性 - 公共资源： 竞争性+非排他性,非排他性（受益的非排他性）,产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费（最起码从合理成本的角度来看是如此的）。阻止别人不付代价的消费这种产品，要么代价非常大，要么就是不可能的。 例如，国防、外国游客对本国治安的消费。 但如果是私人产品，例如是苹果，就不同了。 首先，如果我想吃掉所有的苹果，只要我利用付款购买这种办法就可以轻而易举地排斥其他人的消费要求； 其次，如果我不想吃苹果，也可以很方便地对它置之不理； 再次，一旦我吃了某个苹果，别人就再也别想见到它，即，可供别人消费的数量减少了。,非排他

7、性具有三层含义,1、任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的。 2、任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝，亦称无可逃避性1。 1 这表明对不同的人来说，公共产品带来的并非只有好处 3、任何人都可以恰好消费相同数量。效用不可分割性。 这一点非常重要，否则，如果在某人消费之后，别人消费的可能性就减少了，那么所谓的非排他性也就不存在了。,非竞争性（消费的非竞争性）,一旦公共产品被提供出来，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边

8、际成本为零。 例如，国防、电视节目。 非竞争性的两个必要条件： 1.边际生产成本为零 在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。（如灯塔等） 2.边际拥挤成本为零 任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等） 如果是私人产品就不一样了。它们只能使特定的消费者受益。例如还是前面的苹果，如果是同一个苹果，多一个人分享，其他人所得就必定减少；同时，如果消费者比较多，肯定会使后来者得不到满足。,拥挤性混合物品,规模过大，出现拥挤 性，会有竞争性； 为抑制拥挤性，必须 收费，会有排他性。,

9、外部性混合物品,有一定内部收益，因此 要收费，有私人物品属性； 有一定外部收益，因此 财政要补贴，有公共物品 属性。,同时兼有公共物品和私人物品 双重属性的物品,形式上不再具有公共物品的两个 属性。适当收费。,混合物品,俱乐部产品和公共资源,俱乐部主要是通过某种制度上的安排（设置排他权）来解决公共品的有效供给问题。相应地，俱乐部制度中的公共品就被称作俱乐部产品。 俱乐部产品的特点 非竞争性：单个俱乐部成员对俱乐部产品的消费不会降低和减少其他成员消费同一该产品的质量和数量。 非排他性：消费在俱乐部成员之间是非排他的，但是对于俱乐部之外的成员，消费则是排他性的。 公共资源的特点是在消费上具有竞争性

10、，但是却无法有效地排他。 其原因在于： （1）与纯公共产品一样，公共资源的总量既定，具有向任何人开放的非排他性。这意味着在公共资源的消费中会出现不合作问题，每个参与者个体按照自己的理性行事，而导致集体的非理性。 （2）公共资源的竞争性意味着个体消费的增加会给其他人带来负的外部效应。也就是说，在对公共资源的消费超过了一定的限度之后，也会出现“拥挤”问题。“拥挤”问题和负外部性的区别在于，带来拥挤问题的使用者本身也要承担其行为的成本，而在负的外部性中，带来这种结果的使用者本身却不承担其行为的成本,几点值得注意的问题,1、即使每个人消费该产品的数量都一样，所有的人对这种消费的评价不可能完全相同。 例

11、如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，只能消费这项服务，但是有人评价为正，有人评价为负。 对公共品的评价 每个人消费的公共品数量相同 不一定所有人对这种消费的评价都一致。感觉的效用不一，愿意支付的成本也不一,、对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。 例如，一个大的图书馆阅览室一般是公共产品，但是随着读者数量的增加，就产生了“拥挤”问题。 又例如，如果人们发明一种设备技术，它可以鉴别经过的车辆，并且自动从预先支付的账户中扣除过路费。这样，道路就不是公共产品了，而成了一种可收费产品（或俱乐部产品）。,3、私人产品不一定完全由私人部门来提供，公共产品也不一定必须由公共部门来提

12、供。 例如，保健服务和住房，就是公共部门提供私人产品的例子； 东北义勇军自发地抗击日本侵略者，从而也为内地国民党政府提供了部分的国防；也是私人提供公共产品的一个例子 4、公共部门要提供某种产品不一定意味着必须由公共部门来生产该产品。 例如，对废物回收，有些社区是自己生产这项服务，有些社区则雇用私人企业来做这项工作。 总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。 但公共部门仍然是提供者。,公共产品与公共物品,我们看到，阳光和清洁的空气也是非竞争性和非排他性，但它们与同样具有这两个特性的国防、灯塔等公共产品存在着本质的不同，它们不需

13、要由政府部门或私人部门来提供，至多是需要政府部门或私人部门来进行保护而已。 对于这类物品，西方经济学将其称为天然产品，我们称其为公共物品。把公共产品和私人产品称为经济产品。 对于公共产品来说，其核心问题是如何提供和提供多少的问题；而对于公共物品来说，问题的核心则是保护其不被破坏和被剥夺。 例如，环境是公共物品，环境保护是公共产品。 公共物品是指人们生来就有权享有的东西，比如，阳光和清洁的空气。 从人类发展的历史来看，水源、基本的生存条件和迁徙的自由，甚至土地都曾是公共物品。但是，随着社会的发展，许多公共物品或者被破坏（如迁徙的自由和清洁的空气），或者被间接地毁灭（如公有土地）。,第二节、公共产

14、品有效供应的方式及其困难,公共产品有效供应的含义 有效供给即为供需平衡。 影响供需平衡的两个因素： 产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。 需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。,二 公共产品市场提供的非效率,1. 非排他性免费搭车虚假的个人需求曲线 虚假的公共产品需求曲线 无法确定公共产品的有效需求量。 2. 非竞争性MC=0效率原则要求有价格零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法获得有效供给,三 公共产品有效供应的方式,1 自愿捐献加成本分担的合作方式 此种方式将实现符合“帕累托最优”的资源配置，它所达到的均衡状态被成为林达尔均衡（Linda

15、hls equilibrium），现实生活中，由于前提条件不具备，自愿捐献加成本分担的合作方式无法运转，公共产品的市场供应将会遇到一系列困难。 2 强制性融资加公共选择的财政预算供应方式（以对付搭便车的行为） 问题在于，即使没有人隐瞒自己从公共产品上所获得的真实的边际效益，但一个人又如何确定这些边际效益呢，比如，谁能说清楚，国防带给他的边际效益是多少？ 强制性融资只解决了不付钱的搭便车的行为，却解决不了付钱不平衡的行为，除非政府知道每个人的边际效益。 此种非市场方式难于达到帕累托最优，但它却是人类社会目前可以运用的最好的或唯一可行的技术。,公共产品均衡的障碍：林达尔均衡,林达尔均衡的简单表述：

16、 如果每一个社会成员都按照其所获得的公共物品或服务边际效益的大小来缴纳税金，理论上存在公共产品生产的帕累托效率。政治上平等的消费者共同决定公共产品供应，并相应分担其税后分额。 林达尔均衡的假设 一是有两个政党和，这两个政党分别代表着具有共同偏好的两组选民，两个政党所拥有的政治权力是平等的； 二是为防止决策的先后次序所带来的投机行为，假定公共物品的产出水平与其负担份额作为一个备选方案同时决定； 三是每个人都能准确说出自己的偏好。不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机 。,林达尔均衡模型的构思 由于有两个政党A和B，是通过拍卖程序来得出不同的税收份额和预算支出规模，因此，当A

17、的税收份额是T的时候，B的税收份额就应该是（1一T）。 A支付税收份额越多，B就付得越少；税收既定时，A对公共品的需求曲线从B的角度看，可以视为供给曲线，反之亦然。当AB两条曲线被标示于同一矩形图时，其焦点被称为林达尔均衡点。,税金占税收总收入的比重,税金占税收总收入的比重,公共产品数量,公共产品数量,A,B,A对公共品的需求曲线,B对公共品的供给曲线,A,A,B,B,横轴表示A、B两人根据各自分摊的税收比例所愿意维持的公共支出规模；纵轴表示A 、B支付的税收占税收总额的比重。 AA、BB表示A、B愿意维持的公共支出规模变化的轨迹。与AA和BB的交点E对应的h* 为A、B两人愿意为G* 代表的

18、公共支出规模承担税负的均衡点,实现林达尔均衡模型的困难：均衡阻碍,林达尔均衡曲线是建立在虚拟假设条件之上的，现实中很难准确描述人们真实的公共需求； 税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。 “免费搭车”现象的存在，使公共产品供给水平低于所需水平。（说真话难） 在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。 消费者达到一定规模时，达成统一的协议非常困难。交易成本高,公共产品与私人产品有效提供的区别,私人产品的有效提供是水平加总； 公共产品的有效提供是垂直加总。 私人产品：每个人的需求曲线表示对一单位边际商品的支付意愿 私人物品保持P不变，把各人的需求量加总，得到总需求。 称为水平加总,私人物品的有效提供,公共品的有效提供,数量相同，但每个人的支付意愿不同 保持数量不变，把每个人的“支付意愿”相加得到价格。 垂直加总。,比较,私人产品 面对相同的价格 不同的数量 水平加总 有效提供的条件,公共产品 不同的保留价格