社会经济福利的准则

1、第2章,第二章 社会经济福利的准则,第2章,引言：公平与效率之争,两种观点 效率和公平是一致的。一个完善的市场经济制度，既是最公平的制度，也是最有效的制度；反之亦然。 效率和公平是矛盾的。“十一五规划”公布后，一些学者认为，以前一起倡导的“效率优先、兼顾公平”的理论，也将让位于“效率与公平并重”，或“更加注重公平”。 需要一个一般的理论框架，用来分析政府的收支问题。 财政学对政府活动合意性的判断是以福利经济学提供的规范标准为基础的。,第2章,社会经济福利的准则：公平与效率,社会福利：指一个社会在总体上的满意程度。 追求效率可以提高社会福利水平 一定程度的公平可以改善社会福利 效率问题：如何生产

2、出尽可能多的能给社会成员带来最大满足的产品和服务； 公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。,第2章,本章主要内容,资源配置与帕累托效率 公平理论 小结,第2章,第一节 资源配置与帕累托效率,一、帕累托效率 定义1：帕累托效率Pareto efficient 不可能通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果。 定义2：帕累托改进Pareto Improvement 可以通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差的结果。 换句话说，在一个达到帕累托效率的经济中，要使得某人的情况变好，就必然有些人的情况同时变差。,第2章,福利经济学与帕累托

3、效率 福利经济学是一种规范经济学.福利经济学是在一定的社会价值判断标准条件下,研究整个经济的资源配置与个人福利的关系,在什么条件下,市场能够产生合意的结果,特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系.,第2章,第一节 资源配置与帕累托效率,分析框架,纯交换经济,生产经济,同时存在交换和生产的经济,交换效率,生产效率,交换效率 生产效率 产品组合效率,第2章,三个相关的问题,交换效率： 在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被消费者所利用才是最为理想？ 生产效率： 在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？ 产品组合效率： 一个社会在实现生产效率的条件下，什么样

4、的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？,第2章,交换效率,假定： 两个消费者：亚当、夏娃 两种商品：苹果和桔子 每种商品的产出总量一定,第2章,交换效率,消费者决策 无差异曲线 表示能给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两种商品的所有组合 边际替代率 在维持效用水平不变的前提下，消费者增加一单位某种商品的消费数量时所需要的放弃的另一种商品的消费数量。MRS 无差异曲线上某一点的边际替代率就是无差异曲线在该点的斜率的绝对值,第2章,财政学,第2章,第2章,第2章,第2章,第2章,交换效率,交换效率的要求是：不同社会成员之间的边际替代率（MRS）相同，否则消费者就可以通过交换，达到帕累托

5、改进 例子：如果边际替代率不同 亚当愿意用1个桔子换1个苹果（MRS=1） 夏娃愿意用1桔子换3个苹果（MRS=3） 两人的MRS不相同，必然存在交易空间 这时，只要亚当给夏娃1个桔子，夏娃给亚当3个苹果，两人就都得到了改进，实现了帕累托改进。,第2章,交换效率, 在竞争性的经济中，消费者分别独立决策，对每一个消费者来说都有 无差异曲线的斜率=预算约束线的斜率 即：边际替代率=两种商品价格之比 由于在竞争性的市场中，所有消费者面临的价格是相同的，所以所有消费者的边际替代率也是相同的。 所以，竞争性市场导致了交换效率。,第2章,生产效率,生产效率的含义是，无法在不减少一种产品产量的情况下，增加另

6、一种产品的产量 厂商的决策 等产量线：是在技术水平不变的条件下，可以生产同一产量的两种生产要素投入量的所有不同组合的轨迹 边际技术替代率MRTS ：在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入量 等产量曲线上某一点的边际技术替代率就是等产量曲线在这一点的斜率 等成本线,第2章,生产效率,第2章,生产效率,假定 两种生产要素：资本和劳动 每种要素的总量给定 生产两种商品：桔子和苹果,第2章,第2章, 只有等产量线的切点才满足生产效率 等产量线的切点满足：两种产品的边际技术替代率相等。,第2章,第2章,A,C,B,劳动,资本,桔子,苹果,桔子,苹果,生产效率曲

7、线,生产可能性曲线,C,B,A,由生产契约（效率）曲线转化为生产可能性曲线,产品组合效率,第2章,生产可能性曲线上的点都是具有生产效率的,第2章,第2章,第2章,产品组合效率,如果边际转换率不等于边际替代率： MRT=2，意味着生产者通过减少1个苹果的生产可以增加2个单位的桔子。 MRS=1，意味着消费者愿意拿1个苹果换1个桔子，即消费者愿意减少1个苹果的消费来增加1个桔子的消费。 这时，生产者只要调整产品结构，少生产1个苹果，多生产2个桔子，从而少给消费才1个苹果，同时，从多增加生产的2个桔子中拿出1个给消费者就可以维持消费者的满足程度不变，而多余的1个苹果就代表了社会福利的增加。 由此存在

8、帕累托改进的可能。,第2章,产品组合效率,理论标准 产品的边际转换率 = 产品的边际替代率 其含义是生产者愿意将A产品转换为B产品的比例等于消费者愿意用A产品交换B产品的比例。 MRTab=MRSab,第2章,小结：实现帕累托最优的三个条件,1、生产效率条件 MRTSKL=MRTSKL 2、消费条件或交换条件 MRSRF= MRSRF 3、产品组合条件 MRTRF=MRSRF= MRSRF,第2章,福利经济学第一定理, 福利经济学第一基本定理：竞争性的市场能够达到帕累托效率的结果； 福利经济学第二基本定理：在初始的资源禀赋给定之后，帕累托效率就能通过竞争性市场程序来实现。 证明过程: 在完全竞

9、争市场条件下 1. 厂商利润最大化条件决定生产效率条件自动成立.因为每种产品的边际技术替代率都等于PK/PL.,第2章,福利经济学第一定理,2.消费者效用最大化条件决定消费效率条件自动成立.因为每个消费者的边际替代率都等于PR/PF. 3.因为每种产品都满足P=MC ,因此 MCR / MCF=PR / PF 上式左边正好是边际转换率,右边是每个消费者的边际替代率,由此得到产品组合效率条件成立. 含义：自由市场经济可以自发地达到资源有效配置，“看不见的手”有神奇作用。,第2章,福利经济学定理只考虑了效率，在现实生活中还要考虑公平,第二节 公平理论,第2章,第二节 公平理论,一、公平的含义及衡量

10、 二、公平的准则 三、最优社会福利目标的确定,第2章,第二节 公平理论,一、公平的含义及衡量 公平反映一个社会收入分配的理想状态，即收入财富的分配达到某种社会上认可的“公平”或“公正”的状态。 起点公平 对所有社会成员，竞争的起点公平 过程公平（规则公平） 在统一的市场规则下，各人的收入份额与其对社会贡献相一致的收入分配 结果的公平 生产成果在分配上的均等和各社会成员之间所拥有份额的相对关系,第2章,公平的衡量,1. 贫困指数:处于贫困线以下的人口占总人口的比例，比例越小，说明越公平。 缺陷：贫困线的确定没有一个客观标准； 贫困线不灵敏。 例： A B C D E P1 初始状态 10 20

11、30 40 50 40% 分配方案一 20 20 30 40 40 40% 分配方案二 10 30 30 40 40 20%,第2章,公平的衡量,2、洛伦茨曲线 描述的是社会总收入在不同收入阶层的家庭中如何分配的 纵轴衡量的是社会收入的百分比；横轴表示人口按收入由低到高排列的累积比例 总收入 A B C D E 150 10 20 30 40 50,第2章,公平的衡量,3、基尼系数 由绝对平等线和实际洛伦兹曲线围成的面积（OAF）与由绝对平等线和绝对不平等线围成的面积（OEF）之比 收入分配越是趋向平等，洛伦兹曲线的弧度越小，基尼系数也越小，反之，收入分配越是不平等，洛伦兹曲线的弧度越大，那么

12、基尼系数也越大。 基尼系数 = 阴影部分面积/三角形面积,收入/总收入 0 人数/总人数 0 = 基尼系数 = 1 基尼系数越小越公平。,A,B,C,D,E,F,第2章,二、公平的准则,社会如何评判两种分配状态的公平，要用到社会福利函数 社会福利函数：描述的是社会福利与社会个体成员之间的关系。 一般形式：W=f（U1,U2,.）,第2章,第2章,社会无差异曲线：表示在社会福利水平给定的条件下，多种产品的效用组合，不同的社会无差异曲线表示不同的社会福利水平。 社会无差异曲线的形状：从原点出发的45度角的射线对称。,第2章,第2章,罗尔斯主义 U社=Min(U甲,U乙 , ) 社会福利 = 最差者

13、的效用 最小者最大化原则 富者的一单位效用与穷者的一单位效用是不等价的，穷人的效用大于富者的效用 目标：使社会上情况最差者的效用最大化。 无差异曲线为直角形，其顶点在由原点出发的45度线上。,社会福利函数,第2章,3、 功利主义 U社 = U甲 + U乙 + （ 社会福利 = 各个人效用之和） 目标：使效用之和最大化即是社会福利的最大化。 每个人的单位效用是等价的， 侧重效率，忽视公平。 无差异曲线为斜率 为-1的直线。,社会福利函数,第2章,社会福利函数,4、折衷主义 介于功利主义和罗尔斯主义二者之间 认为富人一单位的效用小于穷人一单位的效用；但富人的效用只要大到一定程度，总可以等同于穷人一

14、单位的效用。 无差异曲线为弧线，关于45度线对称。,第2章,二、公平的准则,社会无差异曲线回答的是，社会主观上希望社会成员获得什么样的效用？ 社会最优福利水平还需要了解效用可能性曲线 效用可能性曲线回答的是，社会客观上能够达到什么样的效用？,第2章,契约曲线上每一点都对应亚当和夏娃的一个效用值 例如，P1点表示，在亚当的效用给定的情况下，夏娃的效用最大能够达到多少？ （U亚，U夏） 把这些效用值在另一个图中表示出来，得到效用可能性曲线,二、公平的准则,交换契约曲线,第2章,效用可能性曲线,第2章,三、社会最优福利水平的确定,经济学家认为,社会最优福利水平的实现是在自由选择的前提下,同时满足效率

15、与公平准则. 满足效率准则:产生效用可能性曲线(大效用边界) 满足公平准则:不同的伦理标准产生不同的社会无差异曲线,第2章,可行的社会最优目标由不同伦理标准的社会无差异曲线与可行的效用可能性曲线的切点（或交点）决定,B,C,E,D,第2章,问题,究竟由谁来决定社会的无差异曲线？究竟应该以谁的主张为标准来判断社会福利的高低？ 现实中每一个个人会怎样来判断和选择什么样的分配状态是好的？ 个人从自己的利益出发，倾向于制定对自己有利的标准。 如何才能使一个人从公正的立场出发来考虑问题？,第2章,社会正义,无知面纱之后的社会选择 无知：理性无知 结论：在自己的前景为已知或有所知的情况下，人们出于自身利益

16、会对社会应该追求的目标有不同的看法。只有当所有的人都处在无知的面纱之后完全不知道自己在未来竞争中将会处的地位，也无法预见竞争的结果时，他们的选择才会是客观的和公正的。,第2章,假定在茫茫沙漠中找水，找不到会渴死，谁也不知道谁能够找到谁不能找到。 选择1：各人找到的水归自己，找到的活，找不到的死； 选择2：找到的人要把水分给没找到的人；大家都不找，则都死；找得多，则大家都活。,第2章,案例：关于效率与公平的,关于效率与公平的关系 “效率优先、兼顾公平”是我国政府自改革开放之初就提出并贯彻实施的一项政策目标。此后20多年来,我国经济增长速度始终保持在世界领先地位.但与此同时,基尼系数也逐步提高,据

17、估计目前已达到0.46，即便仅考虑城市范围的人口,该指标也较高,已引起有关部门的注意.另外，2006年中央又提出“更加注重社会公平”的方针。 讨论: “效率优先、兼顾公平”是经济发展的必然规律吗?收入差距不断扩大的危害有哪些?我国政府目前应如何处理效率与公平的关系?,第2章,小结,效率与公平是评判一切经济活动（包括财政活动）的两个基本准则 效率一般采用帕累托效率的定义。帕累托效率指的是不可能通过资源的重新配置，达到某个人的境况变好而不使其他任何人境况变差的结果。资源的重新配置，可达到某个人的境况变好而不使其他任何人的境况变差，被称为帕累托改进。帕累托效率是生产效率、交换效率和产品组合效率的统一。 每个人在各种商品之间的边际替代率等于边际转换率是实现帕累托效率的必要条件。 福利经济学第一定理证明，在一定的条件下，市场竞争机制会产生帕累托有效的结果,第2章,公平反映一个社会收入分配的理想状态。公平来自于社会的认同。有起点公平、过程公平、结果公