ISO140012004标准讲座JS.ppt

1、Professional Service, Take You Beyond Boundaries 管理无远弗界服务无限延伸,环境管理体系标准讲座,北京国研趋势管理咨询中心,ISO 14001：2004,第一章 概述 第一节ISO14001标准产生的背景 1）环境问题的出现； 2）人们的环境意识提高； 3）绿色产品、绿色消费的出现； 4）可持续发展的需要； 5）绿色贸易壁垒的出现； 6）企业文化的建立。,八大全球环境问题 1）温室效应与全球气候变暖 2）臭氧层破坏和损耗 3）酸雨污染 4）土地荒漠化 5）水资源危机 6）生物多样性锐减 7）海洋污染 8）危险废物越境转移,环境管理方式的变化,从强

2、制执行“末端治理”的环境管理方式，变化为企业通过建立环境管理体系，实现企业对环境行为的“自我决策、自我控制、自我管理” 国际知名大公司自发进行环境管理体系的尝试，并获成功。为推行这种管理模式，英国与欧盟于1992年和1993年先后制定了BS7750 环境管理体系规范和生态管理和审核规则（简称EMAS）其他国家和公司也开始参照BS7750和EMAS的模式，推动各自的环境管理体系实践 国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立了环境管理技术委员会（ISO/TC207），研究、制定、颁布ISO14000系列标准。并于1996年9月1日和10月1日颁布了五个标准。,1. 什么是ISO,ISO是国际标

3、准化组织 （International Organization for Standardization）名称的英文缩写。ISO是1946年成立于瑞士日内瓦，由多国联合组成的非政府性国际标准化机构。,2. 什么是ISO/TC207,ISO的技术工作是通过技术委员会（简称TC）来进行的。ISO/TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的一个技术委员会，专门负责制定环境管理方面的国际标准，即ISO14000系列标准，其编号为TC207。,3. ISO14000系列标准的产生背景,1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。成立了 “世界环境与发展委员会”。该会1987年出版了“我们

4、共同的未来”报告，首次引进了“持续发展”的观念。 1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。英国和欧洲的许多国家纷纷开展由第三方予以证明企业的环境绩效的认证活动。,3. ISO14000系列标准的产生背景,1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议， 通过了“21世纪议程”等文件。 1993年6月国际标准化组织成立了ISO/TC207环境管理技术委员会。,4. 什么是ISO14000系列标准,ISO14000系列标准包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等许多焦点问题，旨在指

5、导各类组织取得和表现正确的环境行为。 ISO14000系列标准共预留100个标准号。，其编号为ISO1400114100。,5.已颁布的环境管理标准及其作用,1）ISO14001 GB/T24001 环境管理体系规范及使用指南 2）ISO14004 GB/T24004 环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南 3）ISO14010 GB/T24010 环境审核指南通用原则 4）ISO14011 GB/T24011 环境审核指南审核程序环境管理体系审核 5）ISO14012 GB/T24012 环境审核指南环境审核员资格准则,第二节 中国的环境问题 1）森林面积锐减：覆盖率约为25%左右（中国只

6、有13.4%); 2）土地严重沙化：全球沙漠面积高达3500万km2 ,而且现在仍以每年几百万公顷的速度发展; 我国约1.7亿人受到荒漠化危害和威胁。 3）自然灾害频发：我国近年来洪水泛滥。 4）淡水资源日益枯竭：全球现在有2/3以上的人口得不到洁净的饮用水，每年有1200万人因水污染致病而死； 5）温室效应：造成全球气候严重失常； 6）臭氧层遭到破坏：紫外线强度增加20%； 7）酸雨频繁：土地酸化，建筑物、材料、设备腐蚀，一些动植物生存受到危害； 8）化学废物排放量剧增：尤其是有害化学物质和放射性废物地激增，直接严重威胁人类赖以生存的环境。,我国环境问题产生的主要原因有,传统的发展模式，消耗

7、大量资源、能源，造成污染，增加了后处理的负荷和难度； 重型的、污染重的经济结构，如基础工业、原材料工业（煤炭、重化工业）。 工艺设备落后、资源、能源消耗高，浪费大； 企业管理不善造成的浪费和跑、冒、滴、漏还相当普遍； 执法不严、违法不究、以权代法、以言代法的现象还普遍存在；地方本位主义严重，不认真执行环评和“三同时”，污染防治资金不足，。,第三节实施ISO14001标准的意义 企业建立和实施环境管理体系有利于： 1）消除或降低环境风险； 2）提高企业的环境绩效； 3）提高企业的环境管理水平； 4）提高职工和相关方对企业的信任； 5）提高企业的公众形象。 6）消除国际贸易壁垒 7）节能减废、降低

8、产品成本,第二章ISO14001：2004标准要求,引言 1）许多组织已经推行了环境“评审”或“审核”，以评价自身的环境表现（行为）。 2）环境管理标准旨在为组织规定有效的环境管理体系要素，这些标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加或改变组织的法律责任。 3）本标准拟适用于任何类型与规模的组织； 4）本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T 19001的内容予以必要的考虑，以加强两标准的兼容性，满足广大用户的需求。,ISO14001：2004标准要求,引言 5）本标准规定了对组织的环境管理体系的要求，它用于对组织的环境管理体系进行认证/注册和(或)自我声明。 6）未

9、提出对环境表现（行为）的绝对要求，因而两个从事类似活动但具有不同环境表现（行为）的组织，可能都是符合本标准要求的。,ISO14001：2004标准要求,1 范围 本标准规定了对环境管理体系的要求；但标准本身并未提出具体的环境表现（行为）准则。 通过下列方式展示对本标准的符合： 1) 进行自我评价和自我声明； 2) 请感兴趣的一方（如顾客）予以确认； 3) 寻求外部对它自我声明予以确认； 4) 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册.,ISO14001：2004标准要求,2 引用标准 无引用标准。 3 定义 1）环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。 定义变化要点： 强调重点

10、从组织对管理体系的管理变为对环境因素的管理。,2）环境管理体系（EMS） 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 3） 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：根据GB/T 190002000中3.4.5条改。,ISO14001：2004标准要求,4）环境 组织从事运行的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及它们之间的相互关系。 5）环境因素

11、 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 6）环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。,7）环境方针 组织对其全部环境绩效的意图与原则的陈述，它为组织的行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。 8）环境目标 组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应予以量化。 9）环境指标 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环境绩效要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以量化。,10）环境管理体系审核 客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合该组织所规定的环境管理体系审核准则的一个系统化

12、、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 11）相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人和团体。,阅读条款原文，并回答以下几个问题：,如何学习标准条款,1）这条款的要求是什么？,2）条款要求的目的是什么（为什么要满足这要求）,3）如何满足条款要求（开展这项活动的方法的是什么）,4）本条款要求适用的范围,5）与其它条款要求之间的关系，在体系中的作用。,ISO14001 基本运行模式,策划,实施与运行,管理评审,检查与纠正,方针,持续改进,环境因素的控制方式,环境因素识别,频率分析,影响评价,运行控制,管理方案,检查纠正,评审改进,可接受风险 ？,No,Yes,影响程度,4.

13、1总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，形成必要的文件，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。,4 环境管理体系要求,理解要点：,1）按标准要求建立、实施、保持、改进体系，并形成文件,2）应确定体系覆盖范围,4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实

14、施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g) 可为公众所获取。,4 环境管理体系要求,4.2 环境方针,4 环境管理体系要求,理解要点：,内容,方 针 内 容,适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；,包括对持续改进和污染预防的承诺； 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其他要求的承诺；,提供建立和评审环境目标和指标的框架；,4.2 环境方针,4 环境管理体系要求,理解要点：,内容,方 针 执 行,形成文件，付诸实施，并予以保持,传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；,可为公众所获取。,环境、健康和安全方面的考虑是我公司的整体经营思想的一部分，

15、必须被注入到每一个波音员工的日常生活中。我们承认，在保护我们从事生产经营的社区、保护自然资源、遵守适用的法律法规等方面我们负有责任，以便使今天的人们和我们的后代拥有一个可持续的未来。波音公司承诺坚持以下原则： 1. 可持续地使用自然资源：以一种有效率的方式使用能源、水和其他资源，保留那些不可再生资源，以便为后代保持环境的质量。 2.原材料和过程：挑选对员工、顾客、社区和环境危险性最小的工具、工艺流程、原材料和设备。进行研究，以改进工艺流程减少排放，在不降低产品质量的前提下，确定和使用对环境和公司员工更为安全的材料。 3.有毒有害材料和废物削减：以最小量使用有毒有害材料，循环使用这些材料和废物，

16、以减少废物的体积和毒性。 4.环境恢复：迅速、负责地纠正土壤和地下水不良状况，以免危及环境、健康和安全。对我公司有毒有害废物承包方进行监督，最小化未来环境危机。 5.评价：不断对公司运行现状、工艺流程以及设备进行评价，以便确保对有关法律法规和波音公司的方针的安全遵守，同时，以确定改进的机会。 6.开放的交流：与公司员工、政府部门和社区进行充分交流，并共同努力。制定目标、不断衡量进展并报告结果。,波音公司的环境原则,4.3 规划 4.3.1 环境因素,4 环境管理体系要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或有可能施加影响

17、的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,4.3.1 环境因素,4 环境管理体系要求,内容,1）建立、实施并保持一个或多个程序； 2）识别、评价环境因素； 3）组织应及时更新环境因素。 4）在建立、实施和保持管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,理解要点：,环境因素识别,过去、现在、将来存在的环境影响；,正常、异常和紧急情况；,环境因素识别范围包括活动、产品和服务中环境因

18、素；,废水、废气、固体废物、噪声、土壤、放射性物质、能源和资源；,环境 因素 识别 应考 虑的 因素,相关方产品和服务中存在的环境因素。,对已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务所涉及的环境因素识别；,环境因素识别范围,活动：生产活动的全过程，从原材料采购、贮存、运输、工艺设计、生产，直至产品包装、检验以及各种辅助活动均；,2 产品：产品自身有使用过程中的环境因素；,3 服务：销售、安装调试过程中可能对环境造成影响的因素；,可施加影响的相关方（合同方、承包方、与企业有环境交叉的；,环境影响 评价包括,发生的概率；,后果的严重程度；,法律法规的要求；,消除或降低影响的难度和成本；,

19、相关方的关注程度。,环境因素评价,环境因素识别方法,专家咨询,过程分析,物料衡算,调查表,产品生命周期,头脑风暴,过程分析方法,环境因素的描述应为： “ 动词+名词”或“ 词组+（的）+动词”；总之应有动词说明造成环境影响的原因、现象、或活动；如“ 汽车尾气的排放”，“ 工艺废水的排放”、“ 设备漏油” 。,环境因素,一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素；,原材料 辅料 水 能源,过程 （产品、活动、服务）,产品,资源和管理 人、设备、方法、监测,废水 废气 废弃物 噪声 放射性物质,活动过程分析,将过程作为一个分析单元，它是识别及评价危险源和风险的基础；可以是一个工序，也可

20、以是一种产品或服务。,毛坯,清洗,铣端面,半精车轴径,车外园,粗车轴径,冷轧花键,打孔,精车轴径,磨外园,清洗,淬火,磨外园,去毛刺,活动过程分析,将过程作为一个分析单元，它是识别及评价危险源和风险的基础；可以是一个工序，也可以是一种产品或服务。,零件,复平衡,压装,装合件,焊接,校直,装中间支撑、突缘、拧螺母,校直,初平衡,焊接平衡片,检查,合格 装箱,机电制造工艺流程图,熔化,铸造,金属材料,非金属材料,原材料、 能源,切割、下料,锻造、冲压,焊接（铆接）,机械加工,热处理,表面处理,组装、装配,包装,粉末冶金（压制、烧结）,注塑、挤塑、压延、吹塑、吸塑、搪塑,复合材料成型,环境因素识别示

21、例,气焊,气焊过程,乙炔氧气焊条钢材,焊尘噪声焊渣高温废料,活动,输入,输出,输入端,输出端,环境因素,乙炔氧气钢瓶潜在爆炸 钢材消耗、焊条消耗,焊接烟尘排放、热辐射、噪声排放、焊渣排放、金属废料处置,环境因素识别示例,注塑形成,注塑过程,塑料、电能、脱模剂冷却水,废气噪声废料废水,活动,输入,输出,输入端,输出端,环境因素,塑料贮存潜在火灾，电能消耗、水消耗,废气排放、噪声排放、废料的处置、废水排放液压系统油的滴、漏,环境因素识别示例,机械加工,切削过程,材料、冷却液电能、润滑油,噪声废油废冷却液废屑,活动,输入,输出,输入端,输出端,环境因素,钢材消耗、电能消耗、冷却液消耗,噪声排放、废冷

22、却的处置、废金属屑的处置、油的滴漏、,环境影响评价方法常用有： 1 是非判断法,判断依据,1）法律法规的要求；,2）相关方的要求；,3）同行业水平；,4）废品率、能耗与过去相比；,5）与设计值相比；,6）发生火灾、爆炸等事故的可能；,7）环保设施发生故障的可能性。,不 符 合,重要 环境 因素,2 评估法,评估法采用打分的方法对组织的环境因素进行评价，计算公式如下： M = ax (x为 b, c, d, e中最大值) 式中，M：为环境因素分值； a：为发生的频率； b：为影响范围及程度； c：为影响的持续性（可逆转性）； d：为公众的关注程度； e：为与排放标准的比值。,评估法评分标准,评估

23、法评分标准,评估法评分标准,评估法评分标准,评估法评分标准,环境因素的控制,环境因素控制措施应在实施前予以评审，评审内容： 是否使环境影响降低到可容许水平； 是否产生新的环境因素； 是否为投资效果最佳的解决方案； 控制措施是否具有实用性。,4.3.2 法律法规和其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来 a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律、法规要求和其他要求，并建立获取这些要求的渠道; b) 确定这些要求是如何应用于它的环境因素的。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑。,理解要点,法律法规及其他要求,目的,评价

24、重要环境因素的依据,衡量组织环境绩效的依据,方针中遵守法规及其他要求的承诺,组织环境行为的准则,程序要求,识别评价,获取渠道,动态跟踪,确定这些要求如何应用,适用于活动、产品或服务中的环境因素,标准要求组织应建立程序,建立实施保持体系时应考虑,我国环境保护法律体系,整体环境保护法,宪法中的环保条款,环境保护基本法,环境规划法,国土整治法,污染和其它公害防治法,自然保护法,自然资源保护法,特别方面环境管理法,环境标准法,环境责任和程序法,污染和其它公害防治法,水污染防治法,大气污染防治法,固体废物污染环境防治法,环境噪污染防治法,海洋环境保护法,我国环境保护法规及规章制度,环境影响评价制度,排污

25、申请登记制度,征收排污费制度,限期治理制度,三同时制度,环境许可证制度,污染物排放总量控制制度,环境目标责任制度,机电企业适用的主要环境法律及其他要求,环境保护法；,锅炉大气污染物排放标准,污水综合排放标准；,大气污染物综合排放标准；,水、气、噪声、固废污染防治法及实施细则,工业企业厂界噪声标准；,国家危险废物名录；,消防法、节能能源法,工业炉窑大气污染物排放标准,危险化学品安全管理条例；,机电企业污水排放限值的确定,污水综合排放标准；,污水中的主要污染物有：石油类、重金属、酸碱盐、悬浮物等；,地表水环境质量标准,1）根据地表水环境质量标准，确定企业所属功能区,类：源头水、国家自然保护区；,类

26、：水源集中地一级保护区；,适用 标准,2）根据企业所属功能区，对照污水综合排放标准，确定执行的级别,类：水源集中地一级保护区；,类：一般工业用水；,类：农业用水和景观用水；,机电企业污水排放限值的确定,污水综合排放标准；,类、 类、类水域中划定的保护区，禁止新建排污口，已有排污口实行总量控制，以保证水体符合规定要求；,控制污染物分二类，其中一类污染物13项，二类污染物56项 按企业建设时间、行业执行不同的标准,排入类水域；,排入类水域；,一级,二级,三级,排向设置二级污水处理厂的城镇排水系统；,排入类水域，除保护区和游泳区以外；,技术 特点,机电企业大气污染物排放限值的确定,环境空气质量标准,

27、排放大气污染物主要有：烟尘、粉尘、二氧化硫、有机溶剂等；,大气污染物综合排放标准,1）根据环境空气质量标准，确定企业所属功能区；,一类区：自然保护区、林区、风景名胜区；,二类区：居住区、混合区、文化区、一般工业区和农村地区；,适用 标准,2）根据企业所属功能区，对照上述排放标准，确定执行的级别；,三类区：特定工业区；,锅炉大气污染物排放标准,工业炉窑大气污染物放标准,大气污染物排放限值的确定,大气污染物综合排放标准；,污染源在二类功能区；,一级,二级,三级,污染源在一类功能区；,技术 特点,污染源在三类功能区；,1）控制的污染物33项，按建设时间、行业执行不同的标准； 2）对有组织排放和无组织

28、排放分别规定了排放浓度； 3）按排气筒高度规定最高允许排放速率限值； 4）无组织排放规定了监控点及相应的浓度限值； 5）烟筒高度要高出200m半径范围内的建筑5m以上，若达不 到要求，排放速度加严50%。,环境噪声排放限值的确定,工业企业厂界噪声标准；,类：居住、商业、工业混杂及商业中心区；,类：居住、文教区；,企业 厂界 噪声 标准 值,类：工业区；,功能区 划分,类：交通干线道路两侧；,类 别,昼 间,夜 间,55,55,45,60,65,50,70,55,固体废物的处置,适用的法律法规；,固体废物污染防治法,危险化学安全品管理条例,国家危险废物名录,危险化学品：易燃、易爆、腐蚀、毒害、易

29、反应、放射性的化学品；,废有机溶剂,危险 废物,热处理含氰废物,废矿物油,废乳化液,废变压器油,有机树脂类废物,表面处理废物,废酸、废碱,石棉废物,含有机卤化物废物,含铅废物,危险废物：具有毒性、易燃、易爆、腐蚀、反应性、传染性、放射性；,固体废物的处置方法,固体废物,分类,一般固体废物,运输,处理厂,危险固体废物,内部贮存,收集运输,处理厂,处置场,回收再利用,处置场,4.3.3 目标、指标和方案,组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 只要有可能，就应使目标和指标可测量。目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用

30、的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求，以及它自身的重要环境因素。同时，它还应考虑可选的技术方案、它的财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责； b) 实现目标和指标的方法和时间表。,4.3.3 目标、指标和管理方案,理解要点 1）各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。环境目标和指标应形成文件。 2）应使目标和指标可测量。目标和指标应与环境方针相一致。 3）在建立和评审环境

31、目标应考虑法律、法规要求、重要环境因素、技术方案、财务、运行和经营，以及相关方的观点。 4）应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案，其中应包括： 规定各有关职能和层次的职责； 实现目标和指标的方法和时间表。,5组织应定期评审环境目标，组织持续改进可见性的数据就是体现反映在每年不断更新的目标和指标上。,84,6制定详定的行动计划、时间表及方法，明确项目的文件记录方法,7方案是动态的应定期予以修订以反映组织目标和指标变化情况,环境目标、指标、管理方案,环境目标和指标的类型,污染物排放的减少,节约能源和资源消耗,减少原材料的消耗,改进工艺、清洁生产,环境 目标 指标 的 类型,注意

32、 事项,体现对组织的重大环境影响控制,确定近期、中期、远期目标，并分解到基层,目标要高于现状，又要可达到,目标要具体，指标要量化，可考核,目标和指标要明确具体的时间,方针、目标、指标、环境管理方案之间关系,方针,目标1,指标1,管理方案1,目标2,指标2,管理方案1,减少资源消耗,减少水的消耗,减少原材料的消耗,减少20%冷却水消耗,减少20%清洗水消耗,改造冷却水循环系统,安装节水装置,环境目标和管理方案举例,例如某企业,工艺废水超标排放,到2004年12月31日废水达到“污水综合排放标准”中二级标准, COD 150、,环境目标,重要环境因素,环境指标,工艺废水达标排放,管理方案,目标,指

33、标,方法措施,负责部门,预算,起止时间,建污水处理系统；,工艺废水达标排放,2004年12月31日废水COD150,环保处 基建处,100万,2002年2月1日起至2003年12月31日,4. 4 实施与运行 4. 4. 1 资源、作用、职责和权限,4 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应专门指定一名或数名管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：

34、a) 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系； b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,标准要求,文件形式明确职责权限,任命管理者代表，最终责任由最高管理者承担。,确保按本标准建立、实施和保持环境管理体系,向最高管理者提交环境管理体系绩效报告和改进建议,管理者代表职责,管理者提供相应的资源（人、技术、基础设施、财力）,明确各层职责权限,最高管理者、管理者代表的职责、权限；,各部门的职责、权限；,关键岗位员工的职责、权限；,理解要点,4.4.2 能力、培训和意识,组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力（如接受了

35、必要的教育、培训，或具有所需的经验），并保存相关的记录。 组织应确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求。为此，它应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,4.4.2 能力、培训和意识,建立程序，确保对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训,环境重要

36、岗位人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任本职工作。,符合方针、程序的重要性；,以及个人工作的改进所带来的环境绩效 ；,在实现环境管理体系要求，作用和职责 ；,标 准 要 求,使 员 工 意 识 到,偏离规定的运行程度的潜在的后果 。,能力、培训和意识,确定 能力要求,实施 培训/措施,评价 措施效果,确保 环境意识,记录,规定岗位的人员任职资格和工作能力要求。,根据岗位能力要求，确定培训需求，制定培训计划，并实施培训。,对培训内容、方法、效果进行评价，可采用面试、笔试、实际操作和业绩评定等方式。,进行环境意识和环境管理方面的培训，确保员工充分理解环境方针和目标。,保留员工的教育、培

37、训、经历以及岗位资格认可的适当记录。,4.4.3 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，就应规定交流的方式并予以实施。,4.4.3 信息交流,包括组织对相关的控制要求，及相关对组织的环境投诉信息,意见箱、通报、调查表、电话 ；刊物、宣传栏、会议、信息单,4.4.4 环境管理体系文件,管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述

38、； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。,4.4.4 环境管理体系文件,对管理体系核心要素及其相互作用的描述；,查询相关文件的途径。,组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：,标 准 要 求,实 施 要 点,组织应建立环境管理体系文件;,文件包括手册、程序文件、作业指导书（操作规程） ;,各层次文件之间，要层次清楚，接口明确、协调有序 ;,环境管理体系文件应包括：,a,b,e,d,质量手册,程序文件,作业指导书,表格、报告,手册 程序

39、 作业指导书 表格,环境管理体系文件,是描述标准要素要求转化为组织内部要求的文件；,手册,程序,是描述实现手册控制要求的环境活动的文件 ;,是描述具体活动或作业的文件 ；是对实现程序文件要求的具体实施指导文件，是程序文件的支持和补充。,作业 指导书,制度规范可分为五大类,1）企业基本制度：规定企业的性质和组织方式、分配方式等。,2）管理制度：规定各部门的职责权限、配合、协调关系。,3）技术规范：涉及某些产品、技术、工艺的标准和规程,4）业务规范：业务活动中对作业处理的规定，如操作规程。,5）行为规范：包括：劳动纪律、仪表仪态等,4.4.5 文件控制,应对标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。

40、记录是一种特殊的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的修改和修订状态做出标识； d) 确保适用文件的有关版本发放到需要它的岗位； e) 确保文件字迹清楚，标识明确； f) 确保对规划（策划）和实施环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识。,文件控制程序,编制,审批,发布,评审 更改,使用,签收,发放,审批,发布,作废 回收,报批稿,首版文件,N版文件,

41、作废文件,发放号,文件保管,外来文件控制,收集,识别 确认,获取 新版本,使用,签收,发放,确认,旧版 回收,外来文件,适用的外来文件,外来文件新版本,作废版本,发放号,文件保管,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制； b) 在程序中对运行准则予以规定； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持一套程序，并和供方及承包方就适用的程序和要求进行沟通。,4.

42、4.6 运行控制,理解 要点,对涉及重要环境因素的运行和活动需建立程序控制；,缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行；,在程序中对运行标准予以规定；,使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序和要求通报供方和承包方；,程序 作用,是实现方针、目标的重要途径之一；,是对已确定的重要环境因素控制的运行方法之一；,运行 控制 文件 内容,法律法规要求；,相关作业条件和方法；,操作规范。,运行 活动 类型,涉及新开发和建设项目、设施或服务的活动；,程序中应有运行准则。包括：,组织日常运行活动包括：产品设计、开发、采购 、储运、生产、维修、产品使用和服务

43、。,相关方的产品和服务中的环境因素的控制活动；,运行控制 应涉及,油品的 管理,能源和 资源管理,设备维护 和检修,生产 过程,化学品 管理,相关方 控制,新项目 管理,环保设施 运行,4.4.7 应急准备与响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,紧急情况,紧急 情况,生产、运输、贮存、使用过程中危险化学品的泄漏；,压力容器的潜

44、在爆炸；,易燃易爆品引发的火灾、爆炸；,环境保护设施可能出现的故障引发的污染事故,紧急控制装置故障导致的污染事故,突发 事件 控制,确定可能发生的潜在事故或紧急情况；,发生时快速响应，预防、减少影响；,发生后评审、修订；,发生前定期检查、检验。,指由潜在环境因素引发的可能导致环境事故发生的情况。,4.4.7 应急准备与响应,理解 要点,建立并保持一套程序，对潜在的事故或紧急情况做出响应。,必要时，应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。,可行时，还应定期试验上述程序。,程序 内容 包括,对重要环境因素控制的运行方法之一；,确定组织潜在的紧急情况，制定工作程序和计划；,紧急状态时的组织机构和责任

45、、主要成员；,紧急状态时的作业要求；,事件、事故发生的应对措施；,内外信息交流方式和途径；,应定期对程序进行评审。,应急准备与响应的培训，如可能应进行演习；,应急计划或预案,应急 计划 应 考虑,可能的事故性质、后果；,与外部机构的联系（消防、医院）,报警、联络步骤；,应急指挥者、参与者的责任、义务；,应急指挥中心地点、组织机构；,应急措施等。,重要环境因素,目标、 管理方案,运行控制程序,应急准备与响应程序,重要环境因素控制,不达标、需上项目 已达标，需持续改进 资源能源节约 产品环境绩效改善,正常情况的涉及重要环境因素的生产活动 环保设施的运行,涉及潜在重要环境因素的紧急情况,4.5 检查

46、与纠正措施 4.5.1监视和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保监视和测量设备在使用和维护中和校准和校验，并保存相关的记录。,4.5 检查与纠正措施 4.5.1监视和测量,理解 要点,建立并保持程序，对环境活动的关键特性进行监测和测量。,环境绩效：污染因子排放、能源材料节约；,监测 和 测量 内容,监测设备应校准、检定，维护，保存校准与维护记录。,目标和指标：是否完成；,运行控制：是否符合规定要求；,程序 内容,对监视和测量设备进行校准、维护、标

47、识。,规定相关部门的职责，监测和测量对象、方法、频次、内容、标准、记录；,监视和测量,环境管理体系运行情况；,目标和指标实现程度；,污染物排放；,资源、能源的使用情况；,环境投诉。,对象,方法,职能、运行部门日常检查；,内部监测或外部监测；,职能部门检查、统计分析；,4.5.2 合规性评价,4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织

48、应保存上述定期评价结果的记录。,标准理解要点,评价记录应包含评价结果及定期评价的证据。,建立程序，以定期开展法律法规符合性的评审；,建立程序，以定期开展遵守其他要求的符合性的评审；,标准允许两个程序和记录合并,4.5.3 不符合、纠正和预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生； 评价采取措施以预防不符合的必要性；对所制定的适当的措施予以实施以防止其发生； 记录采取纠正措施和预防措施的结果； 评审所采

49、取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,4.5.3 不符合、纠正和预防措施,理解 要点,纠正和预防措施引起的程序更改，应遵照实施并予以记录。,建立保持程序，对不符合调查处理，采取纠正与预防措施；,纠正或预防措施应与环境影响程度相适应。,不符合,标准、程序、法规、体系要求等,环境污染 事件或事故,偏离,程序 内容,评审纠正和预防措施的有效性。,识别不符合，并进行纠正减少影响；,调查原因，采取纠正措施防止再发生；,评价针对潜在不符合的原因采取预防措施的必要性；并制定适当的措施防止其发生。,记录采取纠正和预防措施

50、的结果。,不符合,ISO14001 标准,运行实施,体系文件,体系文件,不符合,实施效果,不符合,方针、目标、 法规,不符合的三种类型,监测和测量,相关方抱怨,不符合,纠正,研究措施,原因调查,确定实施,跟踪记录,评价,有效,无效,永久更改,建立并实施纠正预防措施控制程序,4.5.4 记录,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实它满足环境管理体系和本标准的要求，以及所取得的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性。,4.5.4 记录,理解 要点,保存记录，用来证明符合本标准的要求。,建立保持程序，用来标识、存放、保护、检索、留存和处置记录。,应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。规定保存期限。,记录应字迹清楚、标识明确，具备可追溯性。,记录 包括,法规及其他要求,相关方信息,培训记录,信息交流记录,设备设施维护和校准记录,监视与测量记录,事故/事件报告,应急响应演习记录,环境影响评价记录,内审记录、管理评审记录,记录作用,证 明,环境行为符合法规要求,管理体系有效运行,提 供,采取纠正和预防措施的信息,保持和改进管理体系,记录控制程序,每一种记录表格有唯一的名称和编号/版次,环境条件：防蛀、防潮、防损坏、防丢失,易查找，包