政府经济学_第7章 公共选择理论.ppt

1、第7章 公共选择,主要内容： 1、公共选择的含义 2、公共选择理论的内涵 3、政治均衡和投票机制 4、公共选择中的利益集团,前言：一、公共选择的产生与发展,1、公共选择理论是最近四十年来在西方经济学界逐渐形成的一个新的研究领域，它的主要特征是用经济的方法来研究广泛的非市场决策的政治问题，分析现实中的政治个体的行为特征，以及由政治个体组成的政治团体特别是政府的行为特征，为解释社会政治生活中的许多常见的行为和现象提供了一种理论范式。,2、代表人物布坎南首次系统地将微观经济学的基本假设、原理和方法作为基本分析工具运用于政治决策过程，来研究政治市场上的主体行为和政治市场的均衡，开创地发展了一种与传统经

2、济的市场决策理论相对应的政治决策理论。,布坎南（James M. Buchanan, 1919-）， 1986年诺贝尔经济学奖得主。他将 政治决策的分析同经济理论结合起来， 使经济分析扩大和应用到社会一政治法 规的选择。他因发展了经济学的“公共选择论”而闻名于世。其研究工作开启了考察政治家的自利和影响政府经济政策的非经济力量之窗。布坎南对公共选择论的贡献，多是在研究财政问题时作出的。1948年，他在芝加哥大学获得博士学位。他曾在弗吉尼亚大学、洛杉矶加州大学和弗吉尼亚理工学院任教，现为乔治梅森大学教授。他和塔洛克（Gordon Tullock )合著有同意的计算：立宪民主的逻辑基础（1962），

3、独著有成本与选择（1969）、自由的限度（1975）、自由、市场与国家（1985）等。,3、公共选择理论的基本特征在于：把经济学的研究对象拓展到以往被经济学家视为外部因素而由政治学研究的传统领域；把人类的经济行为和政治行为作为统一的研究对象，从实证分析的角度出发，以经济人为基本假定和前提，运用微观经济学的成本效益分析方法，解释个人偏好与政府公共选择的关系，研究作为投票者的消费者如何对公共物品或服务的供给的决定表达意愿。,4、在现代社会中，公共选择主要有两种情况：直接民主制和代议民主制。 在直接民主制中，公共产品的需求由投票人直接投票决定；在代议民主制中，公共产品的需求由投票人或者选民选举代表，

4、然后由选民代表投票决定。,二、公共选择的定义,公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。 公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿来提供公共产品的数量和质量。 公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序. 公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利益最大化的实现。 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。 公共选择的因素：投票者、中间投票者、政治家、政府部门、利益集团等。,第一节 多数规则下的公共物品的

5、供给,一.简单多数规则: 公共选择，总是要根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而做出的。 要求人们在公共物品或服务的供给和融资方式方面达成协议。 在以民主方式进行的公共选择过程中，一般并不能要求就公共物品或服务的供给以及融资方式的问题取得完全一致的意见。 简单多数规则要求，一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上的拥护者。,简单多数规则特点：,一致同意原则：一项提案在付诸执行之前必须得到每一位参与者的同意，或者至少没有任何一人反对。 相对于一致同意原则，简单多数规则特点主要有： 1.交易成本明确降低； 2.方案通过的可能性加大； 3.少数人的利益受到忽视，并存在着多数人对少数人的强制； 4.

6、容易产生投票交易 在现实中，多数同意规则是经常采用的。,二.政治均衡,如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。 1、相对于市场均衡而言，用来描述公共选择的过程。 2、包括两方面的含义：一是就某一种或多种公共物品或服务的供给达成协议。二是就人们为该种或多种公共物品或服务支付的的税收份额达成协议。 3、税收份额有时也称作税收价格，是指事先公布的投票者（社会成员）所需承担的税收数额。如用 表示某投票者承担的税收份额，MSC表示某一种公共物品或服务的社会边际成本，则有：MSC=,三.投票与决策,1、就公共物品或服务而

7、言，提供什么，提供多少，消费者有不同的意愿。这些不同的意愿只有通过一定的政治程序才能得到协调，而投票就是达到这种协调的有效方法。通过投票就可以有效地和公平地表达选民们对公共产品的真实意愿或偏好，从而实现对公共产品的最佳抉择。,2、对于某一个人来说，其最偏好的政治结果是政府所提供的公共物品或服务的供给达到这样的水平：他所需承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际效益相等。在这一点上， 他所获取的满足程度最大。 3、图4-1 揭示了投票者最偏好的政治均衡。,在 点，M = Z点为某一投票者最偏好的政治均衡点,四.政治均衡的决定因素,有关公共物品或服务的供给提案能否获得通过，取决于如下几个因素

8、： 1.公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数的比例； 2公共物品或服务的平均成本和边际成本； 3.投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度； 4.税收份额在投票者之间的分布状况； 5.公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。 上述任何一个因素发生变化，都会导致政治均衡结果的相应变化。,五.多数规则下的政治均衡,1、已知7个投票者及其个人偏好MB、税收份额t,假定公共物品的AC=350元，t=AC/7=50元。 2、7个投票者个人最偏好的政治均衡为1，2，7。 3、简单多数规则条件下的公共选择为4个保安的雇用量（见图）,结论：,根据简单多数规则所取得的政治均衡，为

9、4个保安雇用量。 理论满足： MSB= =MSC 有效率 左侧 MSC 无效率，有剩余 右侧 MSC 无效率，负数,六.中间投票者,中间投票者：当所有投票者按照各自偏好的结果进行排列时，处于所有投票者最偏好结果的中间状态的投票者。 如果所有投票者对公共物品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共物品或服务的供给，就是多数规则下的政治均衡。在公共经济学中，它被称作“中间投票者定理”。 1、简单多数规则下的反映中间投票者意愿的那个提案会最终获胜。 2、不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，只有中间投票者可获得其最偏好的结果,3、多数规则所能保证的是，所有投票者

10、最偏好的结果和最终达成的政治均衡的偏离度最小。（这种决策符合资源配置的效率） 4、中间投票者定理告诉人们，任何一个政党和政治家，要想赢得极大量的选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。,第二节 投票结果的惟一性和循环性,一.单峰偏好与多峰偏好 简单多数规则下的投票结果的唯一性和循环性 例子：社区对每年燃放焰火次数表决。 每次燃放费用200元。 A, B, C三个投票者的税收份额分别为 100、75、25元。 面临三种选择：1、2、3次。 任何两种选择进行投票的结果根据简单 多数规则决定。,概念,单峰偏好：是指每个投票者的偏好只有一个峰值。意味着人们最理想的结果只有一个。对于这个惟一的最

11、理想目标的偏离，无论是正的方向，还是负的方向，都是坏事情。 多峰偏好：是指投票者的偏好有两个或两个以上的峰值。意味着人们最理想的结果不止一个。最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最终变好。多峰偏好是导致投票悖论的原因。,二.配对投票： 循环现象出现,配对投票：当有三个或更多的方案备选时，就其中的任意两个方案进行的投票。 循环性：每一种被否决的提案，当与另一种可选择的提案配对时，都有可能变成胜利者，就是按所配对的次序的不同，三种可选择的提案在多数规则下都有可能获胜。这种现象被称作“循环性”。一旦出现这种循环，多数规则下的投票结果便具有不确定性

12、，政治均衡也就不存在了。这时，没有任何一种提案可以战胜其他所有的备选提案。,投票者对每年焰火燃放的排列： 所有投票者都具有单峰偏好 第一种选择 第二种选择 第三种选择 投票者 A 3 2 1 B 1 2 3 C 2 1 3,单峰与多峰,如果所有的投票者都呈单峰形： 则多数规则下的投票结果是唯一的。 形成政治均衡 中间投票者定理成立,三.多峰偏好的存在,主要讲两个问题 1.边际效应递减规律与单峰偏好一致性，并用坐标图来说明 2.客观存在着多峰偏好与公共物品的边际效益递减规律矛盾。举例说明,有关多峰偏好,例子：公立学校预算案 1、某人就读公立学校，主张公立学校预算规模大。获效益最大。 2、某人就读

13、私立学校，主张公立学校预算规模小。获效益较大。 3、不主张公立学校预算规模中，获效益最小。 4、结论：该人偏好呈双峰形状。,思考,1、对于私人物品来说，对消费者有用的可以购买并消费，否则不必为此支付任何费用； 2、对于公共物品而言，所有消费者必须同时消费即定的同一数量和品种的公共物品，并为此而承担相应的税收份额，而与每个消费者的效用不绝对相关，消费着的个人偏好发生变化，为多峰偏好提供了条件。,3、经济市场与政治市场有四个区别： （1）偏好表达方式不同。经济市场上人们以货币为“选票”，可以比较精确地表达自已对于私人产品的真实偏好；而政治市场上只能按政治程序用政治选票表达自己对于公共产品的偏好。

14、（2）成本与收益对应程度不同。经济市场上个人既是选择者又是决策者，付费与得益相对应；政治市场上个人是选择者但未必是决策者，纳税与获益未必对应。 （3）权责关联程度不同。经济市场上个人作出决策，决策损益由决策者负责；政治市场上集体作出决策，但决策损益由全体社会成员承担。 （4）强制程度不同。经济市场上遵循自愿服从原则，人人得其所愿；政治市场上遵循少数服从多数原则，个人被迫接受他不愿意接受的公共产品，缴纳他不愿意缴纳的税收。,第三节 投票交易,一.互投赞成票 互投赞成票概念：如果投票者对两个或两个以上的提案愿意对某些与其关系重大的问题进行的投票交易。 特点：1.投票交易只有在与提案有关的效益和损失

15、不对称的情况下才发生。 2.投票交易大大增加了某些提案在简单多数规则下获得通过的机会。,二.隐含的投票交易,隐含的投票交易概念：代表不同利益集团的两个或两个以上的提案组合在一起，进行投票。 特点：1.一揽子提案项目的提案形式。 2.投票决策取决于其对这些项目的相对偏好强度。 3.赞成或不赞成其一，必赞成或不赞成二、三等。,三. 投票交易与效率,投票交易与资源配置的效率 投票交易使原本不能获得投票通过的提案获得通过，便有可能造成资源配置效率损失。 例：燃放焰火与雇佣保安两案例,结论：,投票交易使两项本来在分别投票的情况下，不会获得通过的提案，当组合在一起并放进一项提案进行投票时，却双双获得通过。

16、 资源配置效率方面存在100元的损失，为缺乏效率提案。 MB=250+250=500 MC=(100X3)X2=600 有效率的提案不一定获得通过，通过的提案 不一定都有效率。 公共选择理论通过的提案，保证是多数投票者最偏好的结果，是通过提案当中最接近效率原则的。,第四节 政治行为分析,间接民主制可以看做是多重（多层次）的直接民主制。最简单的间接民主制是投票人（选民）选出代表，再由代表就某一议案进行投票，决定是否通过该议案。 投票人选代表可以视为直接民主制的表现。代表投票也可以看做直接民主制的间接表现。,一. 投票者：（投票还是不投票） 投票者参与投票的动因： 1.其参加投票的效益和成本； 2

17、.投票对公共选择发生影响的可能性.,二.政治家（政党）的行为分析：追求选票极大化,在现实中，所有的公共选择都要通过直接民主制来作出，其成本是很高的。为此，经常的做法是让投票人（选民）投票选出代表，再由代表代为决策。 这些代表就是我们所说的政治家。政治家是从投票人中分化出来，专门代行全部投票人职责的人。 政治家是选举出来的。这里所说的政治家是指一种职业，不是对某人的评价。 社会分工造就了政治家，人们愿意出任政治家，社会需要提供相应激励。一般认为，政治家的收益有：得到一般权利和特权，可以为他人提供服务，获得货币回报等。,政治家的行为特点：,政治家要想获得担任政治家带来的收益，首先要保证能够当选。

18、想当政治家的人往往依托于政党。组成势力集团， 形成政党，统一决策。 大多数被选出来的政治家，往往充分利用中间投票人定理，而不走极端。任何一个极端都会使当选的概率下降。西方社会多实行两党制或多党制，政党建立之初可能差别很大，但随着时光的流逝，政党之间的差异越来越小，这是因为政治家都想讨好中间投票人的缘故。 政党的竞选方案要符合中间投票者的意愿。 对于一般的投票人来说，追求效用最大化，而政党以追求选票极大化为目标。 政治家的最终目的是赢得选举，实现政治权力。,安东尼唐斯模型,1.政党或政治家是追求自己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的； 2.政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自

19、我利益的； 3.政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选择的提案来争取选票的； 4.政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中间投票者的偏好，才能实现选票极大化。,三.政府部门(官员)的行为分析:追求公共权力极大化,1、投票人选出政治家，再由政治家通过立法来开展政治活动，其法律制度的规定往往是比较含糊的。具体计划的实施，需要通过政府部门（官员）。 2、官员作为经济人，也是为了获得个人的最大利益。通过对政治过程的观察，可以发现官员追求个人利益的行为与政府支出之间存在某种联系， 官员有不断扩大本部门权限的趋势，导致政府规模的扩大。,3、政府提供公共物品或服务行为的特点，为政府部门（官员）追求公共权力

20、极大化提供了可能。 -缺乏竞争性； -缺乏激励机制； -非利润化； -缺乏敏感性； -个人影响力较大。,官僚主义与效率 1、追求公共权力最大化。 2、公共权力的大小与社会资源的数量正相关。 3、社会资源与公共预算规模正相关。 4、结果：公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化。但官僚不能让预算无限膨胀，过分扩大的预算，会为政治家和普通民众所觉察而招到制止。官员甚至可能因之受到惩罚。 5、后果：公共物品的供给量过剩，高于最佳的产量水平。（见图4-7）,官僚追求的预算规模为甚至为而非最佳供给量,四.特殊利益集团: (一股不可忽视的力量),具有共同利益的人，组成特殊的利益集团。不同收入来源的人可以形

21、成各自的利益集团，如以资本为收入来源的人所形成的资本家集团（资产阶级），而以劳动为主要收入来源的人则形成无产阶级；以收入规模大小而形成的穷人集团、中产阶级集团和富人集团；以就业部门为标准划分的纺织业集团、汽车业集团、飞机制造业集团等；以地区划分的东部集团、中部集团和西部集团；以人口和个人特点为标准所形成的老年人集团、中年人集团、年轻人集团等。一个人可以分属于不同的利益集团。,特殊利益集团,指的是谋求增加对其成员有力的政府支出的院外活动集团。他们与政党的不同之处在于，其领导人并不执掌政治机构权力。 通过对政府官员、投票者施加各种压力或影响,以谋求对其成员有利的提案支持. 特殊利益集团是公共选择过

22、程中一股不可忽视的力量。 在西方社会中，有“铁三角”的说法。所谓“铁三角”，是指政治家（议员）批准一个既定项目，官僚实施这一项目，利益集团则从中获利。,资料1： 影响地方政府决策的利益集团,地方政府的决策受利益集团的影响已经很深。这种影响不仅仅局限在人事任免上。调查显示，利益集团施加影响的方式包括：贿赂，个人关系网络，游说，求助于“精英人物”，通过主管部门及其领导，借助媒体呼吁，利用既定的规则、惯例或者直接诉诸法律，施压性集体行动，参与或操纵选举等。这些方式，有直接的，也有间接的；有正式的，也有非正式的；有合法的，也有不合法的。而影响的内容包括：地方政府公共投资、财政资金分配、财政税收、政策法

23、规的制订。,资料2：当代中国十大社会阶层,五、其它人员,新闻记者、专家、法官等都可能对公共选择行为造成影响。 新闻记者的报道，可以给投票人更多的相关信息，从而影响公共选择行为。 专家的意见更是可能对公共选择行为产生巨大的影响。有许多公共事务决策，需要有较为专业的知识。专家所发表的意见，会影响普通公众的选择。 法官也可能影响公共选择行为，例如，美国历史上，联邦最高法院曾经判决联邦个人所得税违宪。当然，法官的判决在不同法系国家的影响是不一样的。,案例分析1：三峡工程的论证与决策,案例内容：三峡工程从提出到正式开工，历经75年。它于20世纪20年代提出，40年代粗略勘查，50年代开创基业，80年代再

24、起热潮，90年代付诸实施。其间，前半个多世纪只是一些领导人及水利专家的构想，直到1979年才大范围形成影响，有关三峡工程的争论也吸引了社会各界多方人士参与进来。在1992年4月3日提交全国人民代表大会七届五次会议最后审议之前，该工程已经进行了长期的论证工作。最后根据对议案审查和出席会议代表投票的结果，通过了关于兴建长江三峡的决议，要求国务院适时组织实施。当时出席会议的代表2633人。投票结果是赞成1767票，反对177票，弃权664票，未投票25人。 分析要点：公共选择和人大制度,案例内容：上海建于20世纪50年代至80年代的老公房约5万余幢，共计1. 3亿多平方米，逾一半的上海市民居住其间。

25、由于特定历史条件的限制，多数的老公房面目呆滞、居住狭小，且功能欠缺。为了实现居住的改善和市容的改观，上海市住宅发展局率先实施完成了中国第一幢老公房“平改坡”综合改造。这在上海5万余幢老公房中，在全国近百万幢老公房中，开天辟地头一遭。2003年2月，中国“第一幢”老公房新电梯正式投人运营。享此“殊荣”的，是闸北区陆丰路老公房2号和4号。,案例2：上海的老公房综合改造,试点方案一：政府投资并组织实施。改造后增加的房屋面积按上海市旧公房出售标准，以每平方米1295元的价格出售给原有住户，所有售房款全部加起来，不过是总投资的三分之一。还有三分之二的资金缺口，只能由政府补齐。 试点方案二：房地产商新长宁集团作为独立的投资方和收益方，承担综合改造的全部投入与运作；实现三赢（百姓、政府、房产商）,分