国际贸易第二章.ppt

1、国 际 贸 易,主讲：房敏 ,第二章 国际分工与国际贸易理论,一、古典国际贸易理论 绝对优势论 比较优势论 二、新古典国际贸易理论 要素禀赋论 里昂惕夫反论 三、当代国际贸易理论 产品生命周期理论 产业内贸易理论 需求偏好相似理论,绝对优势论（亚当斯密）,亚当.斯密之前的贸易思想：重商主义 主要观点： 、认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准，要使国家变得富强，就应尽量使出口大于进口。 、由于不可能所有贸易参加国同时出超，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和游戏”。 局限性：没有探讨国际贸易发生的原因，只是简单地从出超和入超的现象去衡量国际贸易的得失。,亚当斯密 （Ad

2、amSmith） 1723-1790，是18世纪英国著名的经济学家，被尊为古典经济学派的创始人。1776年，斯密出版了他的代表作国富论，阐述了他的经济理论思想。亚当斯密的思想对国际贸易，乃至整个经济学的发展都产生了重大影响。,绝对优势论（亚当斯密）,绝对优势理论的观点： 国际贸易并不是零和博弈，国际贸易是互利的。 国际贸易互利的基础，是国与国之间生产特定商品的绝对成本差异，这个成本差异，构成了生产上的绝对优势。 每一个国家，都应该集中生产并出口本国具有“绝对优势”的产品，去交换本国具有“绝对劣势”的产品，通过国际贸易使本国的土地、劳动和资本获得最有效的利用，增加社会财富。,绝对优势论（亚当斯密

3、）,如何判断一国的绝对优势？ 生产成本法，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。如果一个国家生产一单位某种产品，使用的要素投入比另一国少，那么该国生产该产品的成本比别国低，即该国在此产品的生产上具有绝对优势。,绝对优势论（亚当斯密）,绝对优势理论模型 假设条件 世界上只有两个国家，并且只生产两种商品； 劳动是唯一的要素投入； 两国在生产不同产品上存在劳动生产率的绝对差异； 劳动力要素可以在国内各部门间流动但不能在国家间流动； 规模报酬不变； 市场是完全竞争的； 运输费用和其他交易费用为零； 实行自由贸易，两国之间的贸易是平衡的。,绝对优势论（亚当斯密）,绝对优势理论模型 分工前,英国在哪

4、种产品的生产上具有绝对优势？ 葡萄牙在哪种产品的生产上具有绝对优势？,绝对优势论（亚当斯密）,绝对优势理论模型 分工后,专业化分工后，两国的要素投入没有变，总产量增加了,绝对优势论（亚当斯密）,绝对优势理论模型 贸易后,贸易后，两国的总消费增加，两国都从分工和贸易中获利,绝对优势论（亚当斯密）,绝对优势理论评价 开创性 第一次系统地解释了国际贸易产生的原因，论证了分工和交换是“双赢”而不是“零和游戏”。 局限性 有些发展中国家什么绝对优势都没有，如果按照亚当斯密的理论，它们就不能参与国际贸易并从中获利。但是，国际经济现象告诉我们，这些发展中国家仍然可以参与国际贸易，那么，这些国家能否获利？这些

5、国家获利的源泉在哪里？,比较优势论（大卫李嘉图）,大卫李嘉图 (David Ricardo） 1772-1823，英国经济学家，古典政治经济学的集大成者。1817年，其代表作政治经济学及赋税原理出版。在此著作中，李嘉图提出了比较优势贸易理论等理论，极大地发展了亚当.斯密的经济思想。,比较优势论（大卫李嘉图）,比较优势理论的观点： 一国在两种产品的生产上都具有绝对优势，另一国在两种产品的生产上都不具有绝对优势的情况下，这两个国家也可以根据比较优势进行国际贸易，并且贸易双方都可以获利。 决定互利的国际贸易的基础，不是绝对优势，而是比较优势。 每个国家都应该根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原

6、则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，去交换其具有“比较劣势”的产品。,比较优势论（大卫李嘉图）,比较优势理论模型 假设条件 除了强调两国之间生产技术存在相对差异而不是绝对差异之外，比较优势贸易模型的前提假设与绝对优势贸易模型基本一样。,比较优势论（大卫李嘉图）,如何判断一国的比较优势？ 相对成本法,即一国生产某种产品的相对成本低于另一国生产相同产品的相对成本，该国在该产品生产上就具有比较优势。 单位产品的要素投入量 产品的相对成本（相对于） 单位产品的要素投入量,英国在哪种产品的生产上具有比较优势？ 葡萄牙在哪种产品的生产上具有比较优势？,比较优势论（大卫李嘉图）,比较优势理论模型 分

7、工前,比较优势论（大卫李嘉图）,比较优势理论模型 分工后,专业化分工后，两国的要素投入没有变，总产量增加了,比较优势论（大卫李嘉图）,比较优势理论模型 贸易后,贸易后，两国的总消费增加，两国都从分工和贸易中获利,比较优势论（大卫李嘉图）,比较优势理论评价 进步性： 论证了一国在所有产品的生产中都没有绝对优势的情况下，仍可以根据比较优势进行分工，在国际贸易中获利，比亚当斯密的绝对优势理论的解释范围大大扩大了。 局限性: 有很多基本假设在现实的国际经济条件下是不成立的。因此，后人完善了这一理论，提出了货币媒介贸易下的比较优势模式，多国贸易下的比较优势模式，多产品贸易下的比较优势模式，与李嘉图提出的

8、最初的这个模式一起，构成了自由贸易的重要理论基础。,有兄弟俩，哥哥家养一头牛，弟弟家有一台拖拉机。如果用牛耕地，一天可赚40块钱，搞运输能赚60块钱；拖拉机干活比牛强，耕一天地可赚50块钱，搞运输能赚100块。 刚开始的时候，兄弟俩都是上午耕地，下午跑运输，一天下来，哥哥收入50块，弟弟收入75块。几天过后，聪明的弟弟发现了一个问题，就是哥俩一天干两种活，不如分一下工。于是就找哥哥说，从今以后，你替我耕地，我则专门跑运输，每天除了你耕地得到40块外，我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬，这样，你就可以得到60块，比以前多得10块，我在支付了给你的报酬之后，还能得到80块，比以前多5块，对我

9、们俩都有好处。 哥哥起初半信半疑，心里反复盘算，始终不知这多出的15块是从哪里来的，还以为是聪明的弟弟在骗他。后来经弟弟解释，才明白这15块是哥俩分工创造的，于是欣然答应。,要素禀赋论,狭义的要素禀赋论： 定理（生产要素供给比例说） 广义的要素禀赋论： 定理（生产要素供给比例说） 要素价格均等化定理（H定理） 雷布津斯基定理,要素禀赋论,、定理（生产要素供给比例说） 赫克歇尔（ Eli F Heckscher,1879-1959）， 1919 年发表外贸对收入分配的影响，是现代赫克歇尔俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。,俄林（Bertil Ohlin，1899 - 1979 ），1931年出版地

10、区间贸易与国际贸易， 揭示了区间贸易和国际贸易形成的原因、指出国际贸易中生产要素禀赋的差异。,要素禀赋论,、定理（生产要素供给比例说） 基本概念 （1）要素禀赋：指一国拥有的各种生产要素的数量。 （2）要素丰裕度（对国家而言）：指一国所拥有的各种生产要素的相对丰富性。 （3）要素密集度（对产品而言）：是指单位产品生产中某种要素投入比例的大小。如果某种要素投入比例大，称为该要素密集程度高。 Y是资本密集型产品 X是劳动密集型产品,B国资本相对丰裕 A国劳动相对丰裕,B国劳动相对丰裕 A国资本相对丰裕,要素禀赋论,、定理（生产要素供给比例说） 基本假设 （1）两个国家、两种产品和两种生产要素（劳动

11、和资本）。 （2）生产要素在一个国家内部可以完全流动，而在国际间完全不流动。 （3）两个国家技术水平一致，每种商品的产量只依赖于生产要素的投入数量。 （4）市场是完全竞争的。 （5）规模报酬不变。 （6）运输费用和其他交易费用为零。 （7）实行自由贸易，两国之间的贸易是平衡的。,要素禀赋论,、定理（生产要素供给比例说） 主要观点： （1）国际贸易产生的原因：国际贸易的直接原因是各 国间商品的绝对价格差异，而各国间商品的绝对 价格差异是由要素禀赋的差异决定的。 （2）国际贸易的方式：每个国家在国际分工和贸易中， 应该生产和出口丰裕要素密集的产品，进口稀缺 要素密集的产品。 （3）国际贸易的结果：

12、商品贸易趋向于消除工资、地 租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际 间商品价格和要素价格趋于均等化。,国际贸易产生的原因： （1）商品价格的绝对差异是导致国际贸易产生的直接 原因。 （2）商品价格的绝对差异是各国间的绝对成本差异和 比较成本差异导致的。 （3）两国商品的比较成本差异是由两国的要素价格比 率差异导致的。 （4）两国要素价格比率差异是由两国的要素禀赋比率 差异导致的。,国际贸易方式： 劳动丰裕劳动价格（工资）低劳动密集型商品价格低劳动密集型商品有竞争优势 生产和出口劳动密集型商品。 资本稀缺资本价格（利率）高资本密集型商品价格高资本密集型商品没有竞争优势进口资本密集型商品。,要

13、素禀赋论,、定理（生产要素供给比例说） 评价： （1）古典贸易理论只涉及一种生产要素劳动，而H-O理论是两 国两产品两要素模型。 （2）古典贸易理论认为国际贸易会导致完全专业化生产，即完全国 际分工，而H-O理论则认为可能会，但也可能不会导致完全专 业化生产。 （3）H-O理论只能用来解释要素禀赋不同的国家间的分工和贸易。 （4）H-O理论是建立在一些不符合实际的假设前提之上，所以这个 理论不可避免地存在许多缺陷，后来的许多经济学家逐步放 宽了这些假设条件，发展了这一理论，形成了更完善的要素 禀赋理论。,要素禀赋论,、要素价格均等化定理（ H-O-S定理） 基本假设 （1）两个国家、两种产品和

14、两种生产要素（劳动和资本）。 （2）商品在国际间能完全自由流动，而生产要素在国际间则 完全不能流动。 （3）两种商品的要素密集度不一样，一种是资本密集型，一种 是劳动密集型的。 （4）两国根据各自的优势进行生产，一国生产资本密集型品， 另一国生产劳动密集型产品。 （5）要素的供给情况不变化。（两国的要素丰裕度不变）,、要素价格均等化定理（H-O-S定理） 主要观点： （1）国际间商品的流动会导致两国的工人获得同样的工资，两国的资本获得同样的利率，两国的土地获得同样的地租，也就是要素的报酬将趋向于均等，即生产要素价格均等化。 （2）贸易以及由此带来的生产要素价格均等化，总是有利于相对丰裕的生产要

15、素的所有者，不利于相对稀缺的生产要素的所有者。,要素禀赋论,出口劳动密集型产品,劳动力需求增加,劳动力价格上升,进口资本密集型产品,资本需求减少,资本价格下降,A国 劳 资动 本力 稀丰 缺裕,劳动力价格均等化,资本需求增加,B国 劳 资动 本力 丰稀 裕缺,出口资本密集型产品,进口劳动密集型产品,劳动力需求减少,劳动力价格下降,资本价格上升,资本价格均等化,要素禀赋论,、要素价格均等化定理（H-O-S定理） 评价： （1）现实中要素价格并没有实现均等化。 （2）要素价格没有实现均等化是因为要素价格均等 化定理的严格假定条件在现实生活中难以充分 满足。 （3）虽然要素价格均等化趋势表现不明显，

16、但是， 如果没有国际贸易的现实存在，则要素价格的 国际差别将比现实中的差距更大。,要素禀赋论,、雷布津斯基定理 主要观点： （1）在其它经济条件不变的情况下 ，当一种要素增 加时，将使密集使用该种要素的商品产量增加， 使密集使用其他要素的商品产量减少。 （2）当一国的丰裕要素增加时，该国的对外贸易量 会增加，当一国的稀缺要素增加时，该国的对 外贸易量会减少。,里昂惕夫反论,里昂惕夫 WWLeontief （19061999），美国经济学家，1953年发表国内生产与对外贸易：美国资本地位再审查一文，对要素禀赋理论的进行了实证检验，对这一理论提出了质疑，被称为“里昂惕夫反论”，也称“里昂惕夫之谜”

17、。,里昂惕夫反论,里昂惕夫对美国200种贸易商品进行分析，得出1947年和1951年美国出口商品的资本劳动比率低于进口替代商品的资本劳动比率，也就是说，美国出口商品的资本密集度低于进口替代商品。1952年以及1962年的数据得到的是同样结果。 这些数据表明美国是一个生产、出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品的国家。这完全背离了要素禀赋理论对当时美国情况的判断结果。,里昂惕夫反论,根据要素禀赋理论，美国作为资本要素丰裕的国家，应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但里昂惕夫通过实证分析却发现美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，理论界把这一矛盾现象称为“里昂惕夫之谜”。 里昂惕夫之

18、谜是国际贸易理论发展史上的里程碑，经济学界对此提出了各种各样的解释，促进了二战后国际分工和贸易理论的发展。,、劳动熟练说 里昂惕夫认为，里昂惕夫可能是由于美国工人的劳动效率比其他国家工人高造成的。 里昂惕夫认为，1947年美国工人的劳动效率大约是其它国家的3倍，因此，以劳动效率衡量，美国就成了劳动力丰富而资本短缺的国家。所以，美国出口的实际上是熟练劳动密集型产品或科技开发密集型产品，而不是一般的劳动密集型产品。 但是，这一说法经验证并不成立，后来里昂惕夫本人放弃了这种解释。后来，美国经济学家在此基础上提出了“人力资本说”，对劳动熟练说起到了一定的补充解释作用，使这一说法对国际贸易的现实具有一定

19、的解释力。,、人力资本说 H-O理论所说的资本要素实际只是指物质资本，如机器、厂房设备等，却不包括人力资本，人力资本指教育投入、职业培训、健康保障等项上的支出，与物质资本一样，人力资本投入也能在既定的资源水平上增加产出。 美国的生产投入了较多的“人力资本”因此，从广义的资本含义上讲，美国出口的仍是资本密集型产品。 美国经济学家凯能提出了一个精确的修正方案，把美国熟练技术工人的收入高出非熟练工人的收入部分予以资本化，与有形的物质资本相加，然后作为资本/劳动比率的分子，这样，美国出口商品的资本密集程度就大于进口商品的资本密集程度了。,、要素密集度逆转说 H-O理论假定无论在哪国，X始终是劳动密集型

20、产品，Y是资本密集型产品。 现实：一种给定的产品在劳动力丰富的国家是劳动密集型，在资本丰富的国家可能是资本密集型。如小麦在不少发展中国家都是劳动密集型产品，而可能在美国却不是。 原因：生产中劳动力与资本的替代弹性很大。比如A国劳动力丰富，就会使用劳动密集型技术生产X商品，而B国资本丰富，就可能会使用资本密集型技术去生产X商品，从而导致X商品在国是劳动密集型产品，在国是资本密集型产品。,、需求偏好说 H-O理论过分重视供给，而假定需求偏好相同且固定不变，这可能是里昂惕夫之谜的原因所在。 不同国家经济发展水平不同，人均收入水平、消费需求结构和偏好等不同。美国出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品

21、，可能跟美国对资本密集型产品的需求偏好有关。 假如美国偏好消费资本密集型商品，这就可能阻碍资本密集型商品出口，同时促进资本密集型商品的进口。,、贸易壁垒说 H-O理论假设自由贸易，完全竞争，而实际是这种前提不存在。 美国经济学家鲍德温认为，为了解决国内就业，美国政府可能迫于工会的压力采取贸易保护主义，致使劳动密集型商品的进口关税和非关税壁垒比较高，限制劳动密集型商品的进口，以此来增强国内劳动密集型产业吸收劳动就业的能力，从而人为地把劳动密集型商品排斥在国外。与此同时，把资本密集型商品的关税降低，人为地提供进口商品的资本密集程度。 由于贸易壁垒的存在，美国更倾向于出口劳动密集型产品，进口资本密集

22、型产品。,当代国际贸易理论的背景,二战后贸易的新特点 “一快” 产业转移的速度加快。（从20世纪60年代开始，国际上开始出现大规模的产业转移） “两同” 同类产品的贸易量增大。（ 产业内贸易得到巨大发展，各国产业内贸易的比重不断上升） 同经济水平国家之间贸易量增大。（发达与发展中国家之间的贸易在世界贸易中所占比重呈下降趋势，发达的工业化国家之间的贸易量大大增加，比重越来越大）,产品生命周期理论（弗农）,20世纪60年代开始，以纺织业为代表的劳动密集型产业从西方工业化国家向外转移，韩国、新加坡、中国台湾、中国香港不失时机地承接了这次国际产业大转移，借此实现了工业化过程 。第一次国际产业大转移对比

23、较优势理论、要素禀赋学说提出了挑战，为什么曾经给一个国家带来极大福利的优势产业在若干年后会向外转移？ 1966年弗农发表生命周期中的国际投资与国际贸易一文，将营销学中的产品生命周期概念引入国际贸易领域，提出了著名的产品生命周期贸易理论 。,产品生命周期理论（弗农）,依据产品在不同贸易阶段技术含量的差异，而导致贸易地位的变化，把产品的生命周期划分为： 创新时期 成熟时期 标准化时期,产品生命周期理论基本观点,阶段,比较优势,产品特征,生产和出口国,1、创新,技术密集,技术,创新国,2、成熟,资本密集,资本,发达国家,3、标准化,劳动密集,劳动,发展中国家,产品生命周期理论模型,国内消费期,净进口

24、,发展中国家,发达国家,创新国,创新期,成熟期,标准化,时间,净出口,t0,t1,t2,t3,t4,t5,技术垄断 创新国家出口,技术扩散 发达国家出口,技术普及 发展中国家出口,产品生命周期理论（弗农）,产品生命周期理论的主要观点： （1）创新国家（如美国）工业先进，技术力量相当雄厚，国内市场广阔，在开发和生产新产品方面具有比较优势。 （2）其他发达国家工业也比较先进，资本比较充裕，技术条件也比较好，拥有较多的熟练劳动力，有利于较快地学习新技术并发展生产，因此在产品的成熟期具有比较优势。 （3）发展中国家拥有丰裕的不熟练劳动力，弥补了技术和资本缺乏的不足，在生产标准化产品上具有比较优势。 （

25、4）在产品生命周期的不同阶段，比较优势从一些国家转移到另一些国家，形成动态比较优势理论。在一些国家生产并出口的优势产业，经过一段时间后，会转移到另一些国家进行生产并出口，这是因为各国的比较优势发生了变化。,产品生命周期理论（弗农）,产品生命周期理论是一种动态的比较优势理论。实现这种动态演变的条件是什么？ 1、客观条件 技术在商品的贸易过程中不断向外传播，随着技术的扩散，产品的技术密集度不断降低。 2、主观条件 承接国在商品进口消费过程中能够吸收、消化产品的生产技术。 承接国具有与产品要素密集度相适应的要素禀赋优势。,产品生命周期理论（弗农）,评价 1、实现了比较优势观念由静态到动态演变的飞跃 。 李嘉图比较优势理论：两利相权取其重，两弊相权取其轻。 HO理论：靠山吃山，靠水吃水 。 产品生命周期理论：三十年河东，三十年河西。 2、仍然是假设各国存在要素禀赋的差异以及由此带来的比较优势的差异，只是这种差异是动态的。这种假设难以说明当贸易双方各种要素禀赋不存在差异的情况下，如何进行贸易的问题。,（静态）,（静态）,（动态）,产业内贸易理论,两个基本概念 1、规模经济效应，是指随着生产规模的扩大，单位产品的成本递减或报酬递增。 内部规模经济是指单位产品成