投资人风险承受能力调查问卷机构版

1、投资人风险承受能力调查问卷（机构版）一、基本情况调查：基本情况企业性质 国企 民营 合资 其他 行业类型 政府部门 金融 商贸 房地产 其他（请详述） 注册地 _ 经营范围 _ 注册资本 _万元 控股股东或实际控制人 _ 法人姓名 _证件类型 _证件有效期至 _ 年 _ 月 _ 日二、资金来源调查投资基金/资产管理计划的资金主要来源：_a. 自有资金b. 其他选择“其他”的，请具体说明：_三、风险承受能力调查： 说明：本问卷旨在评估贵公司的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有a、b、c、d、e五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请根据贵公司的实际情况，如实

2、填写。将根据贵公司的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出贵公司的风险偏好类型。并提醒贵公司在选择基金产品/资产管理计划前，充分了解基金产品/资产管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与贵公司的风险承受能力相匹配的基金产品/资产管理计划。风险偏好类型与基金产品/资产管理计划风险等级的匹配关系如下表所示：得分情况20得分3636得分5252得分6868得分8484得分100风险偏好类型保守型稳健型平衡型成长型进取型高风险偏高风险中风险偏低风险低风险（一），投资目的1贵公司基金投资的目的主要是：_a.避免甚至弥补主营业务的亏损b.增加公司的收益来源c.多元化投资战略的

3、需要d.提高暂时闲置资金的使用效率e.保证公司长期资金的保值增值2贵公司偏向于以下哪种基金投资的预期收益情况：_a.获得相当于同期银行定期存款利率的收益率b.收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受c.基金行业的平均收益水平d.和大盘的收益水平表现相当e.远远超过大盘的收益水平（二），投资期限3贵公司基金投资的期限是：_ a.1年以下 b.1至3年 c.3至5年 d.5至10年 e.10年以上（三），投资经验4贵公司的证券投资经验为：_a.1年以下b.1至5年c.5至10年d.10至15年e.15年以上（四），财务状况5.贵公司的资产负债率是：_a80%以上b60%-80%c40%-60

4、%d20%-40%e20%以下6贵公司净资产规模是：_a.5000万元以下b.5000万元至1亿元c.1亿元至2亿元d.2亿元至5亿元e.5亿元以上7贵公司的现金流量状况为：_a.现金流严重不足，短期内存在较大压力b.短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内c.短期内尚可，但长期可能有一定压力d.长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决e.现金流较为充裕，不存在任何压力8在3至5年内，贵公司的主营业务收入增长速度如何：_a.不会增长，甚至可能有较为明显的下降b.可能会有小幅下降c.维持稳定，基本不变d.可能会有小幅增长e.可能会有较为明显的增长（五），短期风险承受水平9如果贵公司的投资在

5、6个月内出现了不超过20%的损失，贵公司会如何选择：_a.预设止损点，到止损点即全部抛出b.部分止损，如抛出一半c.什么也不做，继续观望一段时间d.择机补仓，以摊薄成本e.立即全仓买入，并等待反弹机会（六），长期风险承受水平10如果贵公司一笔期限为5年的投资，其收益情况如下所示，贵公司最倾向于哪种情况：_第一年第二年第三年第四年第五年a3%2.5%3%3.5%3%b5%0%6%2%7%c8%2%-3%3%10%d-5%15%5%-7%16%e18%-7%14%-10%15%评估结论：根据“投资人风险承受能力调查问卷（机构版）”评估的结果，本机构的风险偏好类型是_型，适合投资_风险等级的基金/资

6、产管理计划产品。投资人风险承受能力评估确认书本机构认同上述评级均为本机构真实意思表达，并认同基金销售机构对本机构风险承受能力的评价过程与评价结果。关于机构资料搜集利用的同意条款本机构同意：贵公司可依法律的规定搜集、电脑处理及利用本机构之相关材料，并同意，贵公司给予客户服务、管理、稽核、风险控制或其他为本机构人利益为目的，或依法令或应主管机关或法院的要求，可以将本机构的相关资料，在必要范围内，提供给集团成员公司、受本公司委托办理相关业务的公司，及上述公司的主管机关及法院。资产管理人明确规定所有获准使用机构资料的集团成员公司、职员，均须遵守保密责任。机构名称： 机构公章： 法定代表人/负责人签章： 经办人签字： 日期：_年_月_日风险提示：投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、资产管理计划合同等基金/资产管理计划法律文件，了解基金/资产管理计划的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金/资产管理计划是否和投资人的风险承受能力相适应。本问卷适用于兴业全球基金管理有限公司及上海兴全睿众资产管理有限公司发行的全部产品，仅用于对投资人的风险承受能力进行调查和评价，不构成对投资人的任何投资建议，也不构成对投资人所购买基金/资产管理计