第八章公共选择.ppt

1、2020/9/13,1,第八章 公共选择,2020/9/13,2,本章主题,本章着重分析集体决策是怎样形成的，集体会做出什么样的决策以及如何才能使集体做出适当的决策。,2020/9/13,3,本章目录,第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主决策 第三节 集中决策 第四节 间接民主决策 第五节 公共决策的法律约束,2020/9/13,4,第一节 公共选择理论概述,公共选择（public choice）理论是用研究经济的一系列方法来分析和研究政府的政策制定过程，研究在既定的社会公众的偏好和政治程序下，政府政策是怎样制定出来的，以及如何改革政治程序以改进决策的结果。,2020/9/13,5,该理

2、论关于对经济与政治的认知,经济市场,政治市场,活动主体,需求方：消费者 供给方：厂商,需求方：选民、利益集团 供给方：政治家、官员,交易对象,私人物品,公共物品,选 票,货币选票,民主选票,决策行为,经济决策,政治决策,2020/9/13,6,公共选择理论的内容、结论,主要研究内容： 个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好 直接民主制与代议制 政府决策方式 官员的经济理论 结论：政府失灵论,2020/9/13,7,公共选择理论的特点与贡献,特点： 1.把社会选择或政治决策过程视为一种交易(非配置）； 2.方法论上的个人主义； 3.政治活动中的经济人范式。,2020/9/13,8,

3、贡献： 1.提高了经济人范式的科学用途； 2.在个人行为与集体选择之间架起了桥梁； 3.有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的原因。,2020/9/13,9,第二节 直接民主决策,一、 全票通过原则 二、 多数票通过原则,2020/9/13,10,投票规则,直接民主制,民主制度包括,代议民主制（间接民主制）：投票者选出少数人为代表，由这些代表来决定所需采取的集体行动。,一致同意规则,多数票规则,简单多数规则：1/2以上,特定多数规则：如3/4以上，4/5以上,2020/9/13,11,全票通过原则(一致同意规则),它是指一项集体行动的方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个反对的

4、前提下才能实施的一种表决方式。由于每一项公共产品提供量的决定，不仅会给投票人带来一定的利益，而且还会因税务的征集给投票人带来一定的成本。因此，只有全体一致同意，才能照顾到每一个投票人的利益，不使因任何一个人的受益而给别人带来损失，从而达到帕累托最优。,2020/9/13,12,一致同意规则的特点,1.这种方案是一种帕累托最优状态，即该方案的任何改动，都会使一部分人受益的同时，损害到至少某一个其他参与者的利益。 2.在该规则下，所有参与者的权利都能平等地得到保障，这是因为每个人都享有平等的否决权。,2020/9/13,13,3.一致同意规则可以有效地避免“搭便车”行为的发生，由于该规则使每个参与

5、者都意识到自己的行动可以直接关系到集体决策方案能否通过的问题，使任何一个能给搭便车创造机会的决策遭到否定。 4.该规则通常需要全体参与者的一而再、再而三地协商和讨价还价才能最终达成。,2020/9/13,14,一致同意规则的缺陷,1.这种制度十分复杂且相当费时，因为它要征得每一个人的同意，为了达成协议，不得不经过反复的讨论、修改和讨价还价，从而花费很多的成本，有可能导致协议无限期的搁置或难以达成。 2.对于每一个投票者来说，最后一个投票者的否决权给予了他过大的讨价还价能力。,2020/9/13,15,3.该规则忽视了投票人的偏好显示难题，因为投票者并不一定是诚实的，当他意识到他为享受公共服务所

6、支出的费用与他的偏好有关时，他会尽量隐瞒自己的真实偏好，从而会花费较少的成本享受到与别人相同的公共服务。那么，如果很多人都这样，就难以达成最终的协议。,2020/9/13,16,全票通过原则(一致同意规则),1. 林达尔均衡： 1）项目既定条件下规模和成本分担方案的决策。 2）林达尔均衡状态：每一个人的边际效用等于税收价格。 3）实现林达尔均衡的条件：每一个人都如实披露自己的偏好，不考虑决策成本。 4）实现林达尔均衡的困难：决策中个人的策略行为以及决策成本过大。,2020/9/13,17,多数规则,由于一致同意规则的不现实性，公共选择学派的学者都主张退而求其次，在现实的政治生活中，大多数制度安

7、排采取的都是多数规则的投票机制。 过半数规则，又称简单多数制，是指一项关于公共产品数量的提议，当超过半数或超过半数之上某一比例的投票者赞成时，就可以通过的制度规则。,2020/9/13,18,例子：无效率的投票 一件公共产品的社会成本为900元，打算向每人收300元的税：,直接民主制多数票规则,Adams 收益 $700 - YES,Benson 收益 $250 - NO,Conrad 收益 $200 - NO,结果为“No”，但是是无效率的,2020/9/13,19,直接民主制多数票规则,Benefit; Tax,$700,$250,$200,$300,(YES),(NO),(NO),无效率

8、的反对票,Adams,Benson,Conrad,结果为“No”，但是是无效率的因为 MSB $1,150 MSC $900,2020/9/13,20,直接民主制多数票规则,Benefit; Tax,$100,$350,$350,$300,(NO),(YES),(YES),无效率的赞成票,Adams,Benson,Conrad,The Yes vote wins but is inefficient since.,MSB $800 MSC $900,2020/9/13,21,直接民主制多数票规则,多数票规则的问题2：投票循环 三个选民就导弹供给量投票 A 少量导弹 B 适量导弹 C 大量导弹

9、三个人是 Cosmo, Elaine, and George 他们的偏好见图,2020/9/13,22,在A和B之间投票，B胜出. 在B和C之间投票，B胜出. 对B方案的选择与投票顺序无关。,2020/9/13,23,如果Elaine的偏好发生改变 在A和B之间投票，A胜出. 在B和C之间投票，B胜出. 在C和A之间投票，C胜出,最终结果与投票顺序有关. 议程操纵Agenda manipulation 通过安排投票顺序保证达到某种结果。,直接民主制多数票规则,2020/9/13,24,多数票规则问题的产生,投票悖论 虽然选民的偏好是前后一致的，但是投票结果却没有一个稳定的均衡结果。投票的结果取

10、决于投票的顺序。（A,B）A；（B,C）B；（A,C）C。 投票悖论的原因：存在多峰偏好的选民。 如果所有选民的偏好都是单峰的，就不会出现投票悖论。,2020/9/13,25,阿罗不可能定理 Arrows Impossibility Theorem 指出，满足所有标准的投票方案是不存在的。 投票悖论：最早是由18世纪的康德尔塞提出的。而利用数学对其进行论证的是美国的经济学家肯尼思.阿罗。在多数投票原则下可能没有稳定一致的均衡结果，这种现象被称为投票悖论。,直接民主制：问题,2020/9/13,26,单峰偏好与多数投票均衡,偏好的“峰”指比相邻的偏好都高的点。 单峰偏好：如果选民偏离其最满意的结

11、果，不论偏离的方向如何，其效用是下降的。 双峰偏好：如果选民偏离其最满意的结果，其效用先降后升。,公共品数量,效用,公共品数量,效用,单峰偏好,双峰偏好,2020/9/13,27,为何会有双峰偏好？,两个例子 导弹的数量 只有大量的导弹才能起到威慑作用，如果导弹数量适中，还不如没有。,导弹数量,效用,双峰偏好,2020/9/13,28,为何会有双峰偏好？,两个例子 公共教育投入 公共教育投入较少时，富人会把孩子送到私立学校，公共教育投入增加只会增加他们的税收负担，因此效用随着公共教育投入的增加而下降； 当公共教育投入达到一定程度时，富人的孩子也愿意去公立学校。这时，公共教育投入增加带来效用的增

12、加。,公共教育投入,效用,双峰偏好,2020/9/13,29,回到可以用一维数量衡量的决策. 中位选民定理：The median voter theorem 只要所有选民的偏好都是单峰的,多数票的结果就能反映中位选民的偏好。 中位选民The median voter 的偏好位于所有选民偏好的中点。 一半选民的需求高于中位选民，一半选民的需求低于中位选民.,直接民主制中位选民定理,2020/9/13,30,考虑下列五个人的偏好，下表给出了他们偏好的聚会支出水平。,直接民主制中位选民定理,选民 最偏好的支出水平 Donald 5 Daisy 100 Huey 150 Dewey 160 Louie

13、 700,2020/9/13,31,中位选民是Huey 多数投票的均衡结果正是中位选民的偏好150 任何大于150元的方案和150元对决，Donald, Daisy和Huey都会选择150 而任何小于150元的方案和150元对决，Huey, Dewey和Louie都会选择150,直接民主制中位选民定理,选民 最偏好的支出水平 Donald 5 Daisy 100 Huey 150 Dewey 160 Louie 700,2020/9/13,32,直接民主制中位选民定理,2020/9/13,33,直接民主制中位选民定理,中间选民定理的意义 解释多数票可能存在的低效率 由于中位选民的决策就是最终的

14、投票结果，我们可以通过考察中位选民的决策来考察集体的决策； 但是，中位选民面临的成本-收益和社会面临的成本-收益可能是不一样的；,2020/9/13,34,直接民主制中位选民定理,在单一税制下，中位选民承担的收益和成本占全社会的份额都是1/N,(N为选民总数)，这时，中位选民的成本-收益关系和全社会是一致的； 但是，在累进税制下，中位选民所担负的成本的份额比收益的份额要小，因此，对于中位选民来说净收益为正的支出，其社会净收益可能是负的。,2020/9/13,35,投票交易,所谓投票交易是指在简单多数规则下，获胜的多数人受益价值的总和可能低于少数人的成本价值。在这种情况下，少数人可能愿意进行选票

15、交易以避免这种情况。 此时，选票交易可能有两种情况：一种是一部分人收买另一部分人，让他们投票赞成自己所赞成的方案。第二种情况是双方达成协议，在这个问题上甲方支持乙方，从而换取在另一问题上乙方对甲方的支持，这种情况被称为互投赞成票。,2020/9/13,36,隐含的投票交易：当两个本来互不相关的议题放在同一项提案中，每一个处于少数地位的特殊利益集团，为了获得对自己有利的项目的利益，愿意对组合在一起的包括一揽子项目的提案投赞成票。,隐含的投票交易：,2020/9/13,37,投票交易与效率,就两项提案分别进行投票，且无投票交易的情况下，多数规则下的投票结果是，既不提供安全保障，也不提供社会娱乐。,

16、2020/9/13,38,投票交易与效率,MBC,MC,t,1,MBB,MBA,焰火燃放次数,300,MBA,MC,t,1,100,MBC,MBB,250,保安雇佣个数,300,250,2020/9/13,39,投票交易与效率,2020/9/13,40,假定A与C私下串通，达成了投票交易，互投赞成票，两个项目都获得通过。 A与C分别获得了50元的净收益。B的效用为0 社会总的边际效益为MB=500，而MSC=600，意味着公共支出的浪费。,MBA,MC=MSC,t,1,200,MBC,MBB,250,保安雇佣和烟火燃放数量,600,MB,500,投票交易与效率,2020/9/13,41,投票交

17、易并不总是造成资源配置效率的损失 当A、B从焰火燃放中获得的边际效益都是25元，每年燃放一次焰火的MB=300=MSC，是有效率的，但单独投票且没有投票交易却不能通过 A、B要投反对票，MB=25+25MC=100+100 MB=25+25+250=MSC=300 但是燃放一次的提案通不过,投票交易与效率,2020/9/13,42,投票交易,MBC,MC,t,1,MBB,MBA,焰火燃放次数,300,MBA,MC,t,1,100,MBC,MBB,250,保安雇佣个数,300,250,2020/9/13,43,如果A、C达成了投票交易 B仍然要投反对票（2次），MB=25+25MC=100+10

18、0 A、C双双投赞成票（2次），各自的 MBA=250+25MC=100+100 MBC=250+25MC=100+100 社会边际效益MB=275+275+50=MSC=600，达到了资源配置的最优。,投票交易与效率,2020/9/13,44,第三节 集中决策,1.集中决策是指由一个人或者一个人数很少的集体独立地做出政府决策，决定公共项目的种类、成本分担方式和规模。 2.如果当权者以全社会的整体利益为目标，决策结果取决于决策者对公众要求和愿望的了解，必定会制定一套民主决策程序，让公众直接参与决策过程。,2020/9/13,45,3.如果当权者所追求的是自身利益，而且从无限的时间跨度来考虑自身

19、利益的最大化，他就必定要谋求经济的长远发展，追求私利的动机与社会福利目标不会产生根本冲突。,2020/9/13,46,4.如果当权者追求的是自身利益，并且只是从短期来考虑，公共决策结果在项目选择、成本分担以及规模上都将取决于高位投票者。 5.集中决策单一的偏好系统做出选择，不会产生直接民主制条件下的决策困境，能以较低成本及时地得出决策结果，从决策过程来说具有生产效率。,2020/9/13,47,第四节 间接民主决策,在间接民主决策体制中，有三类对决策过程产生影响的角色，这就是选民、政治家（politician）和管理者（bureaucrat）。 一、 选民行为 二、 管理者行为 三、 政治家行

20、为,2020/9/13,48,代议民主制是指通过选举，委托专门的代表来行使管理国家事务的权力的一种制度安排。 对代议制民主下公共决策的经济学分析是由唐斯的经典著作民主的一种经济理论而来的，他开创性地用经济学的分析方法剖析了理性的政党和选民参与公共决策的行为方式。,2020/9/13,49,政治市场上的需求方： 选民 利益集团 政治市场的供给方： 政党 官僚,2020/9/13,50,选民的动机和行为,什么决定了投票者是否参加投票？ -唐斯的模型提出了理性选民假说，保留了经济学中对个人行为的理性假定，即选民在投票中他们同样追求自身利益最大化，只会投票支持能够给他带来最大利益的政治家或政党。 -遗

21、憾的是，由于不确定性的存在，选民所偏好的结果不一定会发生，所以他无法追求效用的最大化，只能斟酌其投票对最终结果可能产生的影响的大小，追求预期效用的最大化。,2020/9/13,51,影响选民去投票的因素： 1.自己亲自投票的重要性，是否关系到选举结果； 2.对政党政纲所带来的效用的预期； 3.投票成本； 4.投票的长期利益,2020/9/13,52,强制投票制的宪政意涵,在 许多西方发达国家，强制投票制度已广为推行，而且还越来越多地被赋予了一种极为深刻的宪政价值及内涵投票乃是公民为其国家所能做的最小事情，是对善良 公民的最低要求，也是惟一的要求；强制投票制乃是克服选民“免费搭车”等机会主义行为

22、，进而从根本上防范“民主装饰主义”的宪政设施。 雅典举行公民大会的时候，执政官就派人两头牵着一根长绳，从市场和街道上横扫而过，把人们赶向会场，绳上沾着赭色矿石粉，谁的衣服沾上这种粉末，就成为极大的耻辱。参加陪审法庭的公民，都被授予庭杖和徽章，这是荣誉的象征，同时还可以领到两个俄玻罗斯(古希腊钱币名)的陪审津贴，相当于一天的生活费用。,2020/9/13,53,政治家行为,1.由公众选举产生、代替公众行使公共权力的人是政治家。 2.政治家的目标是当选或连任，要争取尽可能多的选民来投自己的票，就必须按大多数选民的意愿提出施政方案或做出公共政策。 3.政治家在选民和管理者的牵制和影响下，在公共决策上

23、表现出公共部门支出过度增加，赤字规模居高不下的倾向。,2020/9/13,54,选票极大化：政治家（政党） 政党从事活动是为了使政治支持最大化，具体体现为获得选票最大化，从而再次当选。 中间投票者定理表明，政党要想当选，必须探求中位选民的偏好来获得最多的选票而当选，由此，各个政党的竞争会导致一个代表大多数人意见的政治纲领。,2020/9/13,55,台湾“民主竞选”三十六计,哭票 分派系、拉族群 拜票数字化 给点颜色瞧瞧（抹黑、抹黄、抹红) 贿选买票 贿选招数 “花样翻新、充满创意” 搞怪招眼球,2020/9/13,56,管理者（官僚）行为,1.管理者是由政治家雇聘用的公共部门各级管理者。 2

24、.管理者具有一定的独立性是因为： 1）管理者的工作具有较强的技术性，一般来说是相对稳定的 2）管理者总是在不同程度上拥有一定的自行决策权 3）管理者直接参与各项具体业务，实际情况了解更多、更细致，具有信息优势。,2020/9/13,57,3. 管理者追求私利表现为追求本部门规模的最大化。规模的扩张会增加管理者晋升的机会，显示管理者的成就，扩大管理者的权力与社会影响，拥有更好的办公条件和福利待遇场，减少部门内人员的平均工作强度。,2020/9/13,58,特殊利益集团,一、利益集团含义： 也叫压力集团，是指那些由一些具有共同利益的人组成、对政府决策能够施加影响的团体。 它与政党的不同之处在于，利益集团的领导人并不执掌政治机构的权力，但他们却对政府官员、投票者施加各种压力和影响，以谋求对其成员有利的提案的支持。,2020/9/13,59,二、利益集团影响政府政治经济决策的途径,（1）用脚投票，是通过将个人集中在各个趣味相同的政治组织里来实现利益最优。它将自己的信息提供给政府从而使政府决策有利于自己。 （2）利用组织起来的选票集中度对政府施加压力，也可称为用手投票。,2020/9/13,60,（3）通过提供金钱和物质上的资助，比如在总统竞选中提供竞选活动的资