《反洗钱报送系统操作培训教材ppt》(50页)-管理培训.ppt

1、-本资料来自 -,1,反洗钱报送系统操作,-本资料来自 -,2,大额交易管理-正常数据维护,用来对大额报文的正常报文数据进行维护，包括录入、修改、删除等。 根据反洗钱中心对大额正常报文格式的要求，每条报文包括一条基本信息和一条或多条主体交易信息，因此系统在录入一条报文数据的时候，首先必须录入一条基本信息，之后才可以继续录入主体交易信息，录入的这些主体和交易信息都对应前面录入的基本信息，也就是说基本信息和主体交易信息是一对多的关系。,-本资料来自 -,3,-本资料来自 -,4,点击页面中的新增按钮后，系统将自动插入一条基本信息，并将插入的信息列出在下方的列表中（见下图）。用户此时只需要选择一条记

2、录，添加该记录对应的交易主体信息即可。,-本资料来自 -,5,-本资料来自 -,6,主体交易信息录入：,首先，点击正常数据维护主界面中“基本信息”选项卡，然后在出现的页面中点击查询按钮，系统会列出已有的基本信息列表,-本资料来自 -,7,-本资料来自 -,8,然后在列表栏中第一项的“选择”列中选择一条记录，如上图选择了编号为245的记录，然后点击主页面上部的“交易主体信息”选项卡，此时如果选择的基本信息已经添加过交易主体信息，则会自动列出，反之没有记录列出，如下图所示。通过点击相应记录右边的对应图标，可对该记录进行删除和修改操作。,-本资料来自 -,9,-本资料来自 -,10,如果需要继续添加

3、信息，点击上图页面中的新增按钮，会弹出下图所示窗口：,-本资料来自 -,11,页面中的客户信息即公司与其发生大额交易的客户的信息，如果该客户在系统中已经存在（即在客户管理功能中添加过），则可点击“客户号”输入框右侧的图标，在如下所示的弹出窗口中查询并选择一个客户返回，,-本资料来自 -,12,-本资料来自 -,13,选择好客户号后，点击取数按钮，会将客户有关的其它信息自动填充，如下图所示，也可手工输入一个客户号，点击取数按钮将客户信息自动填充（前提是该客户必须在系统中存在）。如果系统中没有该客户信息，则需要手工输入所有信息。 页面中各项内容填写完毕后，点击保存按钮，如果系统提示操作成功，则添加

4、客户信息完成。为了保证数据能够正确关联，此时下图中的保存按钮将不可用，如果确认需要继续添加新的客户信息，可点击页面中的继续添加按钮，此时页面中先前输入的各项内容将被清空，需要重新输入，输入完后点保存按钮保存。,-本资料来自 -,14,-本资料来自 -,15,添加完客户信息后，将需要接着添加该客户所属的交易特征信息，点击上图中的添加交易特征信息按钮，会弹出如下所示窗口，窗口中的各项内容即大额交易的特征信息和主体信息，将各项逐一填写完毕后，点击页面中的保存按钮保存即可。其中“金融机构网点”信息与当前登录用户关联，自动填充对应信息，如没有关联，其填充方式与前述客户信息的添加方式相同。为了保证不会保存

5、重复的数据，此时下图中的保存按钮将不可用，如果确认需要继续添加新的信息，可点击页面中的继续添加按钮，此时页面中先前输入的各项内容将被清空，需要重新输入，输入完后点保存按钮保存。,-本资料来自 -,16,-本资料来自 -,17,保存完详细信息后，点返回按钮返回，此时在客户录入的界面中会看到交易特征信息列表中列出了刚刚添加的记录（见下图），如果需要，可以通过点击记录列表右边的相应图标来对该记录进行删除和修改操作。,-本资料来自 -,18,-本资料来自 -,19,需要注意的是，在对报文的各项内容进行增加、修改和删除操作时，系统会自动更新数据的相关状态，如上各项内容填写完毕后，回到“基本信息”部分，点

6、击查询按钮，会看到数据状态已经由不完整变为完整状态,-本资料来自 -,20,-本资料来自 -,21,可疑数据管理 -正常数据维护,用来对可疑报文的正常报文数据进行维护，包括录入、修改、删除等。 根据反洗钱中心对可疑正常报文格式的要求，每条报文包括一条基本信息和一条或多条客户、保险合同和报告详细信息，因此系统在录入一条报文数据的时候，首先必须录入一条基本信息，之后才可以继续录入其它信息，录入的这些其它信息都对应前面录入的基本信息，也就是说基本信息和之后录入的客户、保险合同和报告详细信息是一对多的关系。,-本资料来自 -,22,-本资料来自 -,23,此时可点击页面中的查询按钮，查看以前已经录入的

7、信息，在结果列表中可以点击修改和删除图标对记录进行修改和删除。 若要录入新的记录，点击页面中的新增按钮，会看到弹出下图所示窗口，将页面中的各项内容填写完毕，点击保存按钮即可新增一条基本信息。,-本资料来自 -,24,-本资料来自 -,25,其中的金融机构信息是指发生可疑交易的机构网点的信息，其内容会根据当前登录用户自动填充，也可点击“机构代码”输入框右侧的图标，在如下所示的弹出窗口中查询并选择一个机构代码返回，,-本资料来自 -,26,-本资料来自 -,27,选择好机构代码后，点击取数按钮，会将机构有关的其它信息自动填充，如下图所示，也可手工输入一个机构代码，点击取数按钮将机构信息自动填充（前

8、提是该机构必须在系统中存在，即已经在“金融机构管理”模块中设置过）,-本资料来自 -,28,-本资料来自 -,29,基本信息保存完成后，页面中的保存按钮将不可再点，以防输入重复的数据，如果用户确认要继续输入新的一条基本信息，需要点击页面中的继续添加按钮，将保存按钮恢复成可用状态，此时页面中先前输入的信息将被清空，需要重新输入新的内容。,-本资料来自 -,30,客户信息录入、修改和删除：,首先在“正常数据维护”主界面中点击顶部的“基本信息”选项卡，在出现的页面中点击查询按钮，系统会将符合条件的基本信息列出，用户需要在列表中选择一条基本信息，表示新增的客户信息属于这条基本信息，然后点击顶部的“客户

9、信息”选项卡，会出现下图所示界面，此时系统会将属于所选基本信息的客户信息列出，如果用户需要修改某条客户信息，可点击对应信息右边的相应图标进行修改和删除操作。,-本资料来自 -,31,-本资料来自 -,32,需要录入新的客户信息时，点击上图所示页面中的新增按钮，会出现下图所示窗口：,-本资料来自 -,33,本资料来自 ,-本资料来自 -,34,将页面中的各项内容填写完毕，点保存按钮保存即可。其中的“客户信息”和“客户联系方式”部分内容可通过点击“客户编号”输入框右侧的取数按钮自动填充，方法是点击“客户编号”输入框右侧的图标，在如下所示的弹出窗口中查询并选择一条记录返回,-本资料来自 -,35,-

10、本资料来自 -,36,然后点击取数按钮，系统会将该客户号代表的客户的其他已有的信息（这些信息在系统设置模块里的客户管理模块维护）自动填充，如下图所示：,-本资料来自 -,37,-本资料来自 -,38,保存完成后，上图页面中的保存按钮将不可再用，以防保存重复的信息，如果用户确认需要继续添加客户信息，可点击上图页面中的继续添加按钮将保存按钮恢复成可用的状态，此时先前页面中输入的各项内容会被清除。 如果该客户还有对应的股东信息需要录入，可点击上图页面中的添加股东按钮，在如下所示弹出的窗口中输入各项股东的信息，点击保存按钮保存即可，同样保存成功后，保存按钮将不再可用，要继续输入，需要点击继续添加按钮。

11、,-本资料来自 -,39,-本资料来自 -,40,保险合同信息录入、修改和删除：,首先在“正常数据维护”主界面中点击顶部的“基本信息”选项卡，在出现的页面中点击查询按钮，系统会将符合条件的基本信息列出，用户需要在列表中选择一条基本信息，表示新增的客户信息属于这条基本信息（如果用户已经选择了基本信息并增加过客户信息，则这一步可免去），然后点击顶部的“保险合同信息”选项卡，会出现下图所示界面，此时系统会将属于所选基本信息的保险合同信息列出，如果用户需要修改某条保险合同信息，可点击对应信息右边的相应图标进行修改和删除操作。,-本资料来自 -,41,-本资料来自 -,42,需要录入新的保险合同信息时，

12、点击上图所示页面中的新增按钮，会出现下图所示窗口：,-本资料来自 -,43,将页面中的各项内容填写完毕，点保存按钮保存即可。其中的“客户编号”必须是先前输入的某个客户。 保存完成后，上图页面中的保存按钮将不可再用，以防保存重复的信息，如果用户确认需要继续添加保险合同信息，可点击上图页面中的继续添加按钮将保存按钮恢复成可用的状态，此时先前页面中输入的各项内容会被清除。 如果该保险合同还有对应的被保险人信息需要录入，可点击上图页面中的添加被保险人按钮，在如下所示弹出的窗口中输入各项被保险人的信息，点击保存按钮保存即可，同样保存成功后，保存按钮将不再可用，要继续输入，需要点击继续添加按钮。,-本资料

13、来自 -,44,-本资料来自 -,45,被保险人信息保存后，如果该被保险人还有对应的受益人信息需要录入，可点击上图页面中的添加受益人按钮，在如下所示弹出的窗口中输入各项受益人的信息，点击保存按钮保存即可，同样保存成功后，保存按钮将不再可用，要继续输入，需要点击继续添加按钮。,-本资料来自 -,46,-本资料来自 -,47,报告详细信息录入、修改和删除：,首先在“正常数据维护”主界面中点击顶部的“基本信息”选项卡，在出现的页面中点击查询按钮，系统会将符合条件的基本信息列出，用户需要在列表中选择一条基本信息，表示新增的详细信息属于这条基本信息（如果用户已经选择了基本信息并增加过客户信息或保险合同信息，则这一步可免去），然后点击顶部的“报告详细信息”选项卡，会出现下图所示界面，此时系统会将属于所选基本信息的报告详细信息列出，如果用户需要修改某条报告详细信息，可点击对应信息右边的相应图标进行修改和删除操作。,-本资料来自 -,48,-本资料来自 -,49,需要录入新的报告详细信息时，点击上图所示页面中的新增按钮，会出现下图所示窗口：,-本资料来自 -,50,将页面中的