ISO14001基本知识培训课程.ppt

1、ISO14001基本知识培训课程,ISO14001体系框架,环境因素的识别、评价和更新,环境问题,1、公害、栖息地及遗留物 2、大气污染 3、资源使用 4、废弃物 5、土壤污染 6、水污染,(refer to attachment 0 人类面临的十大环境问题),ISO14000系列标准简介 （部分）,so2,大气,环境,ISO14001标准中的定义： 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人， 以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 中华人民共和国环境保护法的法律定义： 环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然

2、因素的总体。包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。,环境因素环境影响,环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境要素。 环境影响：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。,活动 产品 服务,空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人,活动、产品、服务,设计、开发活动 原辅材料采购活动 购入产品 原辅材料和产品贮运活动 中间产品 物资管理活动 最终产品 生产加工活动 设备维护活动 公用设施使用和维护活动 检验、监控活动

3、 包装和运输 销售活动 辅助设施运行活动（环保设施） 提供服务 后勤服务活动 接受的服务,环境因素的时态和状态,过去 正常 现在 异常 将来 紧急,环境因素的识别应考虑,向空气的排放 向水体的排放 向土壤的排放 原材料和自然资源的使用（如电的使用、水的使用） 地方的或社区的环境问题 能源的使用 能量的释放（如热、辐射、振动、噪声等） 废弃物和副产品 物理属性（如尺寸、形状、颜色、外观）,4.3.1 环境因素,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： A)、识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动

4、、产品和服务等因素 B）、确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。 (refer to attachment 1 (QP-3001)/重要环境因素汇总表),4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件,环境管理体系的可信度,在确定范围时，应该指出的是环境管理体系的可信度取决于组织边界的选取。寻求第三方认证的组织在界定环境管理体系认证范围时应排除下列低可信度情况

5、的出现： 在确定现场，将特定产品连贯生产过程中的某一单元作业排除在管理体系外，如在某检测仪器的生产过程中，将其注汞作业（车间）排除在管理体系外。 在生产一种或多种产品的确定现场，将处于同一辅助系统（如公用设施、原辅材料和产品仓库、污染控制设施）和供销系统支持下的某一产品的加工过程排除在管理体系外，如在上述条件下同时生产干式变压器和湿式变压器的公司，将其中的湿式变压器生产排除在管理体系外。 在组织自身管辖下、不可分割环境内，将与生产相关的辅助设施排除在管理体系外，如将废水处理装置、化学品仓库排除在管理体系外。 在同时存在两个或两个以上组织的现场中，在环保行政主管部门已明确界定各自环境责任（审批结

6、论和/或许可）的前提下，将其许可责任范围内的区域或设施排除在管理体系范围外。,环境因素的信息,种类、数量、物质组成 去向、受纳环境及对其的影响 潜在或显在 现实的、计划中的或变更的 可控制或可影响 管理现状（包括人员能力、规程、设备状况、法规要求等）,环境因素的识别方法,物料衡量法： 1.输入输出法 2.资源输入环境因素的输出 产品生命周期法： （LCA） 问卷调查法： 1.生产过程中的环境因素的识别 2.辅助设施管理中的环境因素 3.管理工作中环境因素的识别 过程分析法： 1.生产过程中环境因素的识别 2.物流过程中的环境因素的识别,查阅文件记录法: 1.分析过去异常事件 2.分析与环境有关

7、的监测数据 专家咨询法: 专门性技术问题,(refer. to attachment 2),环境因素调查表,(refer to attachment 3 (环境因素因识别表）,重要性判断,重要性是一个相对的概念;重要和不重要之间不存在绝对的界限 一个组织的重要环境因素对于另一个组织而言可能就不是重要的 对重要性的评价要同时运用技术分析和判断的方法 所使用的评价准则应当能帮助组织确定那些它认为是重要的环境因素和相关的环境影响 用于重要性评价制定的准则应当能提供一致性和可再现性 (refer to attachment 4 (QP-3001)& （重要环境因素汇总表）),环境因素的评价,在制定评价

8、准则时应考虑: 1.环境准则: -环境影响的规模 -环境影响的严重程度 -环境影响的持续时间 -环境因素的类型、规模和经常性等 2.适用的法律法规(如法规或许可规定的排放限值) 3.内、外部相关方的关注（如组织的价值观、公众形象、噪声、嗅觉或视觉影响等） （refer to attachment 5 (QP-3001）&（环境因素识估表）),环境因素更新,法规要求变化时 数量、性质、排放方式，受纳环境变化时 产品/活动/服务变化时（工序改变/厂房新、改、扩建、搬迁等 相关方有变化时 相关团体意见（如客户/管理部门）或要求有变化时 新的采购发生时（如新设备、新化学品等）,环境法律法规,法规在环境

9、管理中的地位,4.3.2 法律法规和其他要求,组织应建立，实施并保持一个或多个程序，用来： （a）识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道 （b) 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 (Refer to attachment 6 QP-3002/法律法规清单),4.5.2 合规性评价,4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2

10、.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录,(Refer to attachment 7 QP-3009/(环境法律法规、标准及要求清单ML/BJ/BT)）,环境法规体系,法律责任分类,民事责任 -指民事法律关系的主体没有按照法律规定或合同约定履行自己的民事义务 -承担方式（民法通则）：停止侵害、排除妨碍、消除危险、退还财产、恢复原状、修理重作更换、赔偿损失、支付违约金、消除影响恢复名誉、赔礼道歉 行政责任 -指违反行政管理的法律规定，当尚未构成犯罪的行为所依法应当承担的法律后果，分

11、行政处分和行政处罚 -包括（行政监察法）：警告、记过、降级、降职、撤职、开除 -包括（行政处罚法）：警告、罚款、没收非法所得、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、行政拘留 刑事责任 -指国家刑事法律规定的犯罪行为所应承担的法律后果 -主刑和附加刑 主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑 附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产,环境方针环境目标、指标和方案,长期,近期,中期,方针,目标,指标,目标,措施,措施,指标,环境方针、目标、指标体系,4.2 环境方针,最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其： 1.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模及环境影响； 2.包括

12、对持续改善和污染预防的承诺； 3.包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺； 4.提供建立和评审环境目标和指标的框架； 5.形成文件、付储实施并保持； 6.传达给所有为组织工作或代表组织的人员； 7.可为公众所获取。,4.3.3 目标和指标、方案,组织应针对其内部有关职能和层次、建立、实施并保持形成文件的环境目标与指标。 可行时，环境目标和指标应可测量，目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺。 组织在建立与评审环境目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要因素，此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相

13、关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其环境目标与指标的方案，其中应包括： -规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责， -实现目标和指标的方法和时间表。,(Refer to attachment 8 QP-3003),环境目标和指标,组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部,环境绩效,组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果,环境作业绩效指标OPIs（一）,原材料物料 -原材料使用量/单位产品 -原材料回收率/单位产品 -低污染材料替代率/单位产品 -包装材料废弃率/

14、单位产品 -包装材料再利用率/单位产品 能资源 -能资源使用量/单位产品 -不可再生资源使用量/单位产品 -可再生资源使用量/单位产品 -土地使用面积使用量/单位产品,产品 -不含毒产品比例 -可回收产品比例 -副产品比例 -副产品回收比例 -不良产品率,环境作业绩效指标OPIs（二）,固体废弃物 -固体废弃物年产生量/单位产品 -年最终处置固体废弃物量 -毒性成分/单位固体废弃物,空气污染物 -空气污染物排放量/单位产品 -噪音量、辐射值、恶臭 水污染 -废水排放量/单位产品 -废水中有毒有害物质含量,环境指标设定,环境方针：承诺保护自然资源 目标1：节约用水，减少用水量 指标1：一年内将选

15、定场所的用水量减少15% 环境方案1：水的回用 措施1：安装循环装置，将过程A中的冲洗水回用过程B中,(Refer to attachment 9 （0809年目标指标及管理方案）,设定目标的可行性分析,目前企业水资源使用情况调查 分类 使用量 识别改进机会 与过去历史相比 与同行业企业相比 识别实现进步方法 确定进步的具体指标,(Refer to attachment 9 （0809年目标指标及管理方案）,目标指标与持续改进,运行控制应急准备与响应,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标、标识和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： -建立

16、、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； -在程序中规定运行准则 -对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序与要求通报供方及合同方。,(refer to attachment 4 (QP-3001)& （重要环境因素汇总表）),运行控制举例,源头控制（材料控制、能源控制） 过程控制（设备控制、维护控制） 末端控制（处理设施控制、排放控制） 异常状况控制 供应商和承包商控制,废水排放控制举例,重要环 境因素,工 艺 废 水 排 放,流 程,废 水 处 理,程 序,车间出水控制 处理装置日常控制

17、 曝气控制（鼓风机） 加药控制（营养盐） 污泥回流比控制（阀门） 排泥量控制 温度控制（冷却塔） 溶解氧控制 排水控制 污泥浓缩控制,监测 标准,PH 6-9 COD150 BOD30 SS150 Etc.,危险化学品控制,采购 运输 储存 使用 处理、处置 废弃 (Refer to attachment 10 常用危险化学品的分类及标志 & 11 危险货物包装标志）,危险化学品仓库要求,危险化学物品专用仓库，应当符合有关安全、防火规定，并根据物品的种类、性质，设置相应的通风、防曝、泄压、防火、防雷、报警、灭火、防晒、调温、消除静电、防护围堤等安全设施。 危险化学物品入库前，必须进行检查登记，

18、入库后应当定期检查。 储存危险化学物品的仓库内严禁吸烟和使用明火，对进入仓库区内的机动车辆必须采取防火措施。 储存危险化学物品的仓库，应当根据消防条例，配备消防力量和灭火设施以及通讯、报警装置。,(Refer to attachment 11 常用化学危险品贮存通则）,危险化学品使用,应当根据危险化学物品的种类、性能，设置相应的通风、防火、防爆、防毒、监测、报警、降温、防潮、避雷、防静电、隔离操作等安全设施。 使用单位使用的危险化学品应有安全标签、对盛装、输送、贮存危险化学品的容器、设备上贴安全标签或标明其危险性。,(Refer to attachment 10 MSDS）,废弃化学品的管理,

19、收集、贮存危险废物，必须按照危险废物特性分类进行，禁止混合收集、贮存、运输、处置性质不相容而未经安全性处置的危险废物。 转移危险废物的，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单，并向危险废物移出地和接受地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门报告。 直接从事收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的人员，应当接受专业培训，经考核合格，方可从事该项工作。,(Refer to attachment 10 危险废物转移联单样板）,4.4.7 应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定相应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响

20、应，并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,(Refer to attachment 12 （QP-3007）/化学品防泄露演习/消防演习）,紧急状况举例,厂区爆炸或火灾 槽体、化学品储存装置泄漏、破裂 厂区内泄漏 制程失控造成突发排放 环保设备失控、污染物事故性排放、外溢 原物料运输时道路意外事故 产品运输时道路意外事故,监测与测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施,4.5.1 监测和测量,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例

21、行监测和测量，程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,(Refer to attachment 13 QP-3006/环境保护监测报告),监测与测量内容,组织的环境绩效：针对控制重要环境因素的结果和成效，污染预防所取得的成果，节能降耗的具体体现，监测结果用于判断组织环境绩效的提高程度，反映持续改进的效果（管理绩效和运作绩效） 运行控制的实现程度：如污染控制设施的日常检查、排放因子的监测，固废分类要求执行的监督，能源管理要求的监督。 目标指标的实现程度：组织制定的目标指标

22、，可通过环境管理方案或（和）过程控制来实现，一般需要一个时间周期，通过例行监测，判断实现程度，同时及时发现问题和困难，确保目标、指标的实现,监测与测量方案,监测点 监测因子 监测频率 监测方法（法定的和自定的） 合格监测人员 对应标准（包括内控标准）,(Refer to attachment 13 QP-3006/环境保护监测报告),4.5.2 合规性评价,4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况，这可以和4.5.2.1中所要

23、求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录。,(Refer to standard 4.2.2 /环境法律法规、标准及要求清单ML/BJ/BT),合规性评价的方法,合规性评价的范畴可针对多项法规要求或单一法规要求 合规性评价可通过多种方法进行，如 -审核 -文件和记录阅审 -设施检查 -面谈 -项目和工作评审 -日常采样分析或测试结果，和/或验证采样/测试 -巡视和/或观察 合规性评价可通过多种方法进行，如 合规性评价的频率取决于先前的合规性表现或特定的法规要求，评价应有专门的技术人员进行，一个独立的定期评审可能是有益的 合规性评价方案可以和其他的评

24、估活动一起进行，如管理体系审核，安全和健康评价，质量保证检查、设施安全性检查等。,合规性评价的结果和记录,符合性评价记录是环境管理最重要的记录之一 -评价范围 -评价依据 -评价方法、评价人员、评价时间 -符合性证据 -评价结果的分析和结论 -下一次评价时间的确定 -跟踪措施,4.5.3 不符合、纠正措施与预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施，程序中应规定以下方面的要求： -识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响： -对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； -评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措

25、施，以避免不符合的发生； -记录采取纠正措施和预防措施的结果 -评审所采取纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,(Refer to attachment 14 QP-1401/IA report ),纠正行动与预防行动,纠正行动： 为消除已发生的不符合或其他不期望的情况的原因所采取的措施 预防行动： 为消除潜在的或其他潜在不期望的情况的原因所采取的措施,4.5.5 内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核，目的是： -判定环境管理体系： (1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准

26、的要求； （2）是否得到了恰当的实施和保持 -将向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： -策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； -审核准则、范围、频次和方法 审核员的选择与审核的实施均应确保审核过程的客观性与公正性。,(Refer to attachment 15 QP-1701),4.6 管理评审,最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性，评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改

27、的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求，应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： -内部审核和合规性评价的结果； -来自外部相关方的信息交流，包括抱怨； -组织的环境绩效； -目标和指标的实现程度 -纠正和预防措施的状况； -以前管理评审的后续措施 -客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化 -改进建议 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,(Refer to attachment 16 QP-0103/MR report ),其它管理要素,4.4.1 资源、作用、职责和

28、权限,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定、形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： -确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； -向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,(Refer to attachment 17 QP-001),4.4.2 能力、培训与意识,组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可

29、能具有重大环境影响的工作人员，都具备有相应的能力，该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其它措施来满足这些需求，并保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： -符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； -他们工作的重要环境因素和实际或替在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； -他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； -偏离规定的运行程序的潜在后果。,(Refer to attachment 18 QM-001&QP-1801),能力确认,确定1：从事可能具有重大环境影响的工作的人员 确保：具备相应的能力 -必要的教育、培训或经历 -基于上述信息的确认过程 保存1：教育、培训或经历和确认过程的相关记录 确定2：培训需求 提供：培训或其他措施 保存2：培训或采取其他措施的记录,培训流程,