6第六章 工程合同索赔管理.ppt

1、工程合同管理,授课学时：40学时 授课教师：周靖东,21世纪全国应用型本科土木建筑系列实用规划教材,工程造价管理专业自考本科课程,主要内容,第一章 绪论 第二章 合同法基本概念 第三章 建设工程施工合同 第四章 建设工程其他合同 第五章 FIDIC施工合同条件 第六章 工程合同索赔管理 第七章 工程合同变更管理 第八章 工程合同风险管理 第九章 工程合同争议的解决 第十章 工程合同管理信息系统,第一节 索赔的概述 第二节 索赔程序及文件 第三节 索赔值的计算 第四节 反索赔 第五节 索赔（反索赔）案例,第六章 工程合同索赔管理,教学要求,重点： 1、索赔的概念、分类和特点 2、索赔的程序 3、

2、反索赔的程序 难点： 索赔的计算,一、索赔的概念及特征 1、索赔的定义 建设工程索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由对方承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿权利的要求。 索赔主要发生在施工阶段,第一节 索赔概述,2、索赔的特征 （1）依据：法律法规、合同文件及工程惯例 （2）索赔是双向的 （3）只有实际发生了经济损失或权力损害 （4）索赔一方无过错 （5）单方行为,3、索赔与违约责任的异同,二、索赔的分类 1、按依据分类 (1)合同内：合同为依据 (2)合同外：合同引申含义、法律、法规、交易习惯 2、按索赔当事人分类 (1)承包商与

3、发包方 (2)承包商与分包商 (3)承包商与供货商 (4)业主与监理单位,3、按索赔的目的分类 (1)、费用索赔 (2)、工期索赔 4、按索赔事件的性质分类 (1)、工程延误索赔 (2)、工程变更索赔 (3)、合同被迫终止的索赔 (4)、工程加速索赔 (5)、意外风险和不可预见因素索赔 (6)、其他索赔,5、按索赔的处理的方式 (1)、单项索赔 (2)、综合索赔,三、索赔的作用及条件 1、索赔作用 (1)、是合同全面、适当履行的重要保证 (2)、是落实和调整双方责权利的重要手段 (3)、是合同和法律赋予受损者的权利 (4)、促进企业和工程项目管理水平的提高 (5)、使工程造价更合理,2、索赔的

4、基本条件 (1)、客观性 (2)、合法性 (3)、合理性 (4)、及时性,一、一般程序 1、索赔工作程序 (1)提出索赔意向通知书 (2)准备索赔资料及文件 (3)提交正式索赔报告 (4)工程师对索赔报告审核 (5)索赔的处理与解决 (6)业主批准 (7)业主与承包商协商,第二节 索赔程序及文件,2、施工合同条件中规定的程序 1)、国内施工合同规定的文本程序 施工合同文本第三十六条 (1)、正当的索赔理由和有效证据 (2)、非承包人的原因造成承包人的工期延误或经济损失，承包人向发包人索赔 索赔意向通知、索赔报告、审核报告(个28天) (3)、承包人的原因造成发包人的经济损失，发包人向承包人索赔

5、,2)、FIDIC(1999年)施工合同条件规定的程序 (1)、索赔通知及事件证明材料 (2)、承包商做好用以证明索赔的同期纪录 (3)、提交索赔报告 (4)、对索赔报告的处理 (5)、计算、确认索赔值 (6)、索赔的丧失和削弱,二、索赔报告 1、索赔报告的形式及内容 (1)、单项索赔格式 (2)、综合索赔格式 (3)、建设工程监理规范规定格式 2、索赔报告的编写要求 (1)、索赔事件真实，符合实际 (2)、说服力强，责任分析明确 (3)、索赔值计算准确 (4)、简明扼要，条理清楚，逻辑清楚,三、索赔策略 1、确定索赔目标 (1)、提出任务、确定索赔目标 (2)、分析索赔目标实现的基本条件 (

6、3)、分析索赔实现的风险 2、分析对方 (1)、对方利益，找到共同点 (2)、对方的商业习惯 (3)、处理者的兴趣爱好,3、把握索赔的艺术与技巧 (1)、正确把握提出时机 (2)、注意谈判方式方法 (3)、作适当必要的让步,第三节 索赔值的计算,一、计算理论分析 1、索赔事件 1)、定义：又称干扰事件，指那些使实际情况与合同不符，引起费用和工期变化的那类事件。 2)、表现形式： 业主、工程师方面 不可抗力因素 合同缺陷 国家法律、政策 市场变化：货币、物价,2、索赔事件的影响分析 干扰事件从承担责任和风险的角度分为： (1)、业主承担 (2)、承包商承担 (3)、业主与承包商各自承担：不可抗力

7、,1)、合同状态 2)、可能状态 3)、实际状态 4)、三种状态分析 (1)、实际状态与合同状态之差： 工期的实际延长和成本的实际增加量 (2)、可能状态与合同状态之差： 承包商有理由提出工期和费用索赔的部分 (3)、实际状态与可能状态之差： 承包商自身承担的损失和风险,二、工期索赔值的计算 1、工程延期分类及处理 1)、按延期原因分 (1)、业主及工程师引起：工期顺延 (2)、承包商原因：不能顺延 (3)、不可控因素：工期顺延 2)、按可能结果分 (1)、可索赔 (2)、不可索赔,2)、按事件的时间关联性分 (1)、单一延误 (2)、共同延误 A、得不到补偿 B、可得一项工期补偿 C、可得一

8、项工期和费用补偿 D、可得两项费用补偿 E、可得一项工期和两项费用补偿 (3)、交叉延误（见图6.3）,2、计算方法 1)、分清责任：业主承担的责任和风险，不可抗力才可索赔。 2)、网络计算法 可索赔的工期=可能状态下的工期与合同状态下的工期之差 工期的延误=实际状态下的工期与可能状态下的工期之差 3)、比较类推法 (1)、按工程量进行比例类推 (2)、按造价进行比例类推 4)、实例,三、费用索赔值的计算 1、索赔费用分类及构成 1)、按索赔费用内容分 (1)、人工费 (2)、材料费 (3)、机械使用费 (4)、管理费 (5)、利润 (6)、其它费,2)、按引起索赔事件分 (1)、工程延误 (

9、2)、工程加速 (3)、工程中断 (4)、工程量增加及变更 3)、按可索赔费用的性质分 (1)、额外工作费用索赔 (2)、损失索赔,2、费用索赔的计算 1)、计算原则 (1)、遵守合同、交易习惯及法规 (2)、实事求是 (3)、有理有节 2)、计算方法 (1)、人工费 (2)、材料费 (3)、机械费 (4)、管理费 (5)、利润,(1)、人工费的计算 可索赔的人工费=人工单价上涨+工作量增加+窝工费+降效费 情况： 业主增加额外工作，业主或工程师造成延误，导致人工单价的上涨和工作时间的增加 法律法规政策变化导致人工费的增加 业主或工程师造成的延误或不合理干扰的降效费 业主原因导致的窝工费 业主

10、要求加速施工导致的降效费,(2)、材料费的计算 可索赔的材料费=材料单价上涨+用量增加+时间延长的保管费 情况： 业主或工程师造成的材料耗用量增加 业主或工程师造成的延误导致的材料单位成本的增加,(3)、机械费的计算 可索赔的人工费=台班单价上涨+工作量增加+闲置费+降效费+进出场费 情况： 业主增加额外工作，业主或工程师造成延误，导致机械单价的上涨和工作时间的增加 业主原因导致的闲置费 业主要求加速施工导致的降效费,(4)、管理费的计算 现场管理费： 两种情况 直接成本增加的现场管理费 工期延长引起的现场管理费 总部管理费： 总直接费分摊法 日费率分摊法,(5)、利润的计算 额外的与工程相关

11、的工作 情况： 设计变更造成的工作量增加 施工条件变化导致的索赔 施工范围变更导致的索赔 合同延误导致机会利润损失 合同终止带来预期利润损失,第四节 反索赔,一、概述 1、反索赔的含义 指一方提出索赔时，另一方对索赔要求提出反驳、反击，防止对方提出索赔，不让对方的索赔成功或全部成功，并借此机会向对方提出索赔以保护自身合法利益的管理行为。 2、反索赔的意义 (1)、减少和防止损失的发生 (2)、取得主动权 (3)、维护自身利益,3、索赔与反索赔的关系 (1)、是完整意义上索赔管理的两个方面 (2)、是进攻与防守的关系 (3)、都是双向行为,二、反索赔的内容 1、防止对方提出索赔 (1)、认真履行合同 (2)、主动补偿 (3)、先发制人 2、反击对方的索赔 (1)、用己方的索赔对抗 (2)、反驳索赔理由、证据 (3)、