第五章 当代贸易理论[1].ppt

1、,国际贸易理论体系简图,国际贸易理论体系简图,第五章 新国际贸易理论 （当代国际贸易理论）,第一节 产业内贸易理论,一、产业内贸易理论及其实践 1、产生时间： 该理论始于20世纪70年代，美国经济学家格鲁贝尔 对当时大量存在的各国间的产业内贸易所进行的解释。 2、产业内贸易： 是指一个国家同时出口和进口同种产品以及同一产品 的中间产品，如零部件和元件。通常也被称为双向贸易（Two way trade）或重叠贸易（overlap trade) 3、产业内贸易理论认为： 当代国际贸易中的分工格局，从产品结构上可分为产业间贸易和产业内贸易。产业间贸易是指各国以不同的产业部门所生产的产品进行交换，产业

2、内贸易是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品；同时还认为H-O理论只能研究产业间贸易，它并不能解释产业内贸易。,4、产业内贸易的特点：,（1）它是产业内同类产品之间的相互交换； （2）产业内贸易的产品流向具有双向性； （3）产业内贸易的产品类型多样化； （4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够替代，二是 在生产上需要相近或相似的生产要素投入； （5）产业内贸易在现代贸易中的比重不断扩大； （6）经济上愈是发达的国家，产业内贸易发展愈快，在国际贸易中所占比 重愈大。,5、产业内贸易指数： 经济学家通常使用产业内贸易指数（IIT)来测度一个产业的产业内贸易程度。 IIT的值是介于

3、0和1之间 当=0 时，该国只进口或只出口该产品，即不存在产业内贸易 当0IIT1时，该国同时出口和进口这一产业的产品，有产业内贸易。IIT的值越大，表示产业内贸易的程度越高 当IIT=1时，该国进口和出口的同类产品是等量的。,二、产业内贸易迅速发展的原因,1、同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础。 2、自然条件的差异是造成产业内贸易的直接原因。 3、获得规模经济是产业内贸易的重要原因。 4、经济发展水平的相似性是产业内贸易的重要制约因素,三、战后产业内贸易的迅速发展的原因,1、水平分工是战后的重要国际分工形式； 国际分工（International Division of Labor）是指

4、世界各国之间的劳动分工，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是社会生产力发展到一定阶段的产物。,纵观近现代经济发展史，国际分工经历了三个阶段： （1）第一次产业革命后工农业的分工。 （2）19世纪后半期，工业内部的“垂直分工”。 （3）二战以后，制造业内部的“水平分工”。 2、同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进了产业内贸易的发展。 3、战后跨国公司的的广泛发展，推动了产业内贸易的发展。 二战后跨国公司在国际贸易中占据了重要地位，跨国公司实行全球化战略和公司内部“一体化”，不仅促进了跨国公司对其他公司贸易的发展，还促进了跨国公司内部母公司与子公司、子公司与子公司之间贸易的发展，前者称

5、为公司外部贸易，后者称为公司内部贸易。 4、战后交通运输和通讯行业的迅猛发展，为产业内贸易的发展创造了良好的外部环境。,第二节 规模经济理论,一、规模经济的概念,规模经济,内部规模经济,外部规模经济,企业规模经济,工厂规模经济,产业规模经济,1、规模经济 规模经济是指产量增加的比例大于生产要素投入增加的比例，这将使商品的平均成本下降。（如图） 某产品的投入产出表,产量,劳动力投入量,平均劳动力投入量,5,10,2,10,15,1.5,15,20,1.34,20,25,1.25,25,30,1.2,30,35,1.67,2、规模经济的分类：内部规模经济和外部规模经济 （1）内部规模经济：指随着企

6、业规模的扩大，产量增加大于投入的增加，单位产品成本下降，从而发挥内部规模经济效益。它包括工厂规模经济和企业规模经济。,A、工厂规模经济：生产成本不变，产量的增加和投入的增加成正比，出现规模经济递增。原因有三：其一，工厂规模扩大，是内部分工更细，提高劳动熟练程度，从而提高劳动生产率；其二，工厂规模扩大，劳动者进行专业化生产，节约了劳动转化的闲置时间，从而提高劳动生产率；其三，工厂规模扩大，能源消耗和所需设备相对减少。成本降低，收入增加。其四，工厂规模扩大，有条件采用新技术，提高劳动生产率。 B、企业规模经济：一家企业拥有许多工厂和一家企业只有一家工厂相比较而言，前者更能发挥企业规模经济的效益。因

7、为一家企业的许多工厂之间可以进行专业化分工，各个工厂进行专业化生产、专业化管理，专业化技术，相互之间可以节省许多中间环节，节省时间和费用，降低成本，从而提高效率，达到企业规模经济。 （2）外部规模经济 又称产业规模经济，指某种产业大量企业集中在某一个小的国家，或集中在某一个国家的某一个地区，出现较大的产业规模，能够提高效率，降低成本，增加收入。,B、产生外部规模经济的原因：其一，大量企业的集聚增加了企业竞争的压力，不得不改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率；其二，企业的集聚，有利于信息的传递，可以促进企业彼此了解，互相促进，从而推动技术的进步；其三，某一产业的发展需要相应的基础设施的发展，从

8、而达到产业规模的经济效益；其四，企业的集聚带来专业人才的集中，专业服务的集中，专业供应的集中从而利于销售，增加效益。 二、规模经济与国际贸易 1、规模经济是有条件制约的，尤其是产品市场的大小对其有很大的制约； 2、进行专业化分工和产品生产，通过国际贸易，可以扩大产品市场，这为规模经济的实现提供了条件； 3、国际贸易的不断发展可以更加发挥规模经济的优势。,规模经济与国际贸易模型 （坎博姆模型）,第三节 需求偏好相似说,一、理论的提出 瑞典经济学家林德（SBLinder）在1961年出版的论贸易和转变中认为，H-O模型可以分析自然资源密集型产品的贸易，但对于工业制成品之间的贸易却不能解释。他提出“

9、需求偏好相似学说”来解释该贸易现象。 一种工业品要成为出口产品，首先必须是一种在本国消费或投资生产的产品，也就是说，产品出口的可能性决定于其国内需求。厂商根据消费者的收入水平和需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是存在对其产品的有效需求。,二、理论的内容 1、企业生产的决定因素不是成本而是需求和市场 林德认为：一种新产品的发明或者创新思想的出现，首先要考虑市场对该产品的需求，然后为市场去研制和生产，这样的产品是适应市场需要的。 2、出口市场的形成是因为它与国内市场有着相似优势 林德认为：需求不但决定国内的生产，同时也决定产品的出口市场，贸易发生的决定因素，是这些国家的需求和市场。

10、3、人均收入水平决定需求偏好和需求结构，而需求偏好和需求结构又决定贸易关系 林德认为：人均收入水平越相似的国家，其消费偏好和消费需求结构越相近，产品的相互适应性就越强，贸易交往也就越密切。 4、进口国通常会成为下一个出口国 林德认为：一般来说，一种新产品的进口国常常成为下一个出口国。,二、评价,尽管该理论可以解释战后国际贸易为什么主要发生在发达国家之间这一现象，但理论内容不能在贸易实践中得到验证，因为很多贸易似乎与国内需求没有任何关系。 规模经济主要从供给的角度对产业内贸易加以概括，需求偏好理论则是从需求的角度对产业内贸易加以概括和解释。林德认为，像瑞典这样的国家应专门生产高质量产品，并专门向

11、世界各国少部分高收入阶层出口其产品，以满足他们的需求。这一理论核心内容是收入水平相近的国家，他们需求水平相似。因而，应该说这是对国际贸易理论的一个重要贡献。,第四节 产品生命周期学说,一、理论的提出 美国经济学家费农（RVernon）于1966年在产品周期中国际投资与国际贸易中，试图用产品生命周期假设来解释国际贸易产生的原因。费农和威尔斯（Wells）先后采用了市场营销学中产品生命周期理论把比较利益学说动态化，提出国际贸易产品生命周期理论。产品生命周期理论通常把贸易国分为三类： （1）出口新产品的工业高度发达国家，如美国； （2）比较小的工业发达国家，如大多数欧洲国家 （3）发展中国家。 在产

12、品生命周期的各个阶段，随着技术的不断完善和要素密集度的改变，这三类国家所处的贸易地位是不同的，由此形成工业制成品的贸易周期。,市场营销学中的产品生命周期理论,时间 t,销售量Q,导入期,成长期,成熟期,衰退期,t1,二、产品生命周期理论 1、产品生命周期：指产品要经历投入、成长、成熟和衰退等时期。国际贸易的产品生命周期，是将周期理论与国际贸易理论结合起来，是比较利益从静态发展成为动态。 2、产品生命周期的发展阶段 （1）导入阶段，又称为新产品阶段。 （2）成长阶段，即资本开始大量进入，产品开始大量生产的阶段。 （3）成熟阶段，技术成熟，产品市场饱和，产品销量增长率开始下降。 （4）衰退阶段，技

13、术本身重要性逐渐消失，被新技术、新产品所取代，完 成了其生命周期。 3、产品生命周期内，生产成本有着下降的趋势。 这种情况主要取决于两个方面：其一，由于产量的增加，使成本下降；二是，成本的下降又为打开新的市场提供条件，而新的市场又为进一步扩大生产降低成本提供条件。,威尔士把美国的对外贸易分为以下几个阶段： 第一阶段，美国对某种产品的垄断时期；（新产品阶段或引进阶段） 第二阶段，其他国家的生产者开始生产美国出口的产品；（成长阶段或增长阶段） 第三阶段，其他国家的产品在第三国市场上与美国产品竞争。（成熟阶段） 第四阶段，其他国家的产品输入美国市场与美国产品进行竞争。（衰退阶段） 产品生命周期的四阶

14、段理论： 第一阶段，创新国由于具有广大的市场、高水平的科技，科技投入高，且企业将创新转化为产品的能力强，因此，创新发生在创新国，并对该产品有生产和市场的垄断； 第二阶段，外国开始模仿，创新国产品在该国的竞争力下降； 第三阶段，外国模仿者开始向第三国出口，创新国出口受到影响大幅度下降； 第四阶段，外国产品进入创新国市场，创新国开始从出口国转变为进口国。该种产品在创新国完成周期，而在模仿国开始其周期。该过程像接力棒一样传递下去。,t2,t3,t5,模仿,西欧、日本贸易曲线,发展中国家贸易曲线,美国贸易曲线,创新,t4,t1,进口/逆差,出口/顺差,图形说明,在t0点新产品刚刚由创新国（少数先进国家

15、）研制开发出来。在初始阶段，由于产品的技术尚未成型，生产规模较小，消费仅限于国内市场。 到了t1点开始有来自国外的需求，于是开始出口。由于产品的品质和价格较高，进口国主要是一些收入水平比较接近的其他发达国家。随着时间的推移，进口国逐渐掌握了生产技术，能够在国内进行生产，并逐渐替代一部分进口品，于是进口开始下降。到了某一阶段之后，由于一小部分发展中国家的需求扩大，创新国的产品也开始少量出口到一些发展中国家。,图形说明,到了t2点，生产技术已成型，产品达到了标准化，由技术密集型转化为资本密集型。这时来自发达国家的第二代生产者开始大量生产和出口该产品，原来的创新国随后（t3点）成为净进口国。 在t4

16、点，当产品转变为非熟练劳动密集型时，发展中国家成为净出口国。,三、产品生命周期理论的发展,稀尔斯哲、斯图鲍格和威尔斯等人分别应用产品生命周期理论检验了美国电子工业品贸易、石化工业和耐用消费品工业的贸易周期。有的学者研究了日本、希腊、墨西哥和哥伦比亚等国的对外贸易，都认为该学说对于研究工业制成品贸易格局有着重要意义。托里还指出不发达国家倾向于出口成熟期的产品。为了解释不同产品在国际间的流向，稀尔斯哲把国际贸易商品分为三类，即李嘉图式产品，主要是以大量天然资源制造的产品；赫克歇尔俄林式产品，由贸易国相对禀赋决定其比较利益的资源密集型产品；具有周期特征的产品，是指具有从创新研制到成熟生命阶段特征的贸

17、易产品。,进入20世纪80年代，美国经济学家克鲁格曼等人进一步发展了这个从动态角度考察国际产品贸易的周期性规律。克鲁格曼认为，发达国家以固定速度持续有序地开发新产品，而发展中国家没有或缺乏产品创新能力。在发展中国家模仿和吸收发达国家新产品生产技术这段滞后期间，发达国家垄断新产品出口，从发展中国家进口老产品（几乎是完全竞争的产品）。每种新产品国际贸易都要经历发达国家发明、出口、技术转移到发展中国家、发展中国家向发达国家出口的四个阶段。事实上，技术更新是以实现和增强竞争力为转移的。发展中国家引进技术不仅存在一个滞后问题，而且存在承受巨大技术转让费问题。,四、产品生命周期理论的评价,第一、产品生命周

18、期理论使得比较利益、生产要素禀赋理论从静态发展为动态，把管理、科技、外部经济因素等引入了贸易模型，比传统理论进了一步。但是由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，因此，产品生命周期的循环并不是国际贸易的普遍和必然现象。而且这种动态创新与模仿者的地位有着某种程度的固定（如美国常常被认为是创新者）。 第二、产品生命周期理论与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合起来，不仅对国际贸易，而且对其他国际经济领域有着很大的影响。,五、产品生命周期理论的动态意义,产品生命周期理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说、要素禀

19、赋理论模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局，并且在发展过程中应该如何进行产业结构的升级、改造具有指导性的意义。,第五节 部分市场理论,一、部分市场理论的形成 1、部分市场的概念 所谓部分市场是指在国际市场上对于某些特殊商品的需求，形成了这些特殊商品的部分市场。 2、部分市场生产成本高的原因 （1）特殊商品产量小，会造成机器和劳动力的闲置，降低生产效率。 （2）特殊商品需使用特殊设备，不会形成高效率的标准化生产，从而无法降低生产成本。 （3）为生产特殊商品，企业需作市场调查，增加成本。 （4）特殊商品需要特殊设计，特殊模型，增加其成本。 （5）特殊商品需耗费巨额广告费

20、用。 （6）厂商需培养大批各种特殊商品的服务人员，以利于对特殊商品进行讲解和维护。,二、部分市场促进了国际专业化分工和产业内贸易的发展。 1、部分市场促进了国际专业化分工 （1）产品的专业化分工，各个国家分工生产某一种特殊商品。 （2）零部件的专业化生产，各个国家分工生产某一种或几种零部件，然后统一组装。 （3）工艺过程的专业化分工，按照生产过程的不同程序进行分工。 2、国际专业化分工又大大促进了产业内贸易的发展。 3、国际专业化分工和产业内贸易的发展又促进了部分市场的发展。 三、部分市场理论的发展前景 随着电子技术的进步，在生产过程中，电子技术的运用将会朝着“4c”的方向发展。 1、CAD；

21、计算机辅助设计； 2、CAM；计算机辅助生产； 3、CAE；计算机辅助工程； 4、CAT；计算机辅助检验。,国际贸易理论体系简图,规模经济理论,要素价格均等化理论,技术差距理论,里昂惕夫之 谜,偏好相似理论,产业内贸易理论,国家竞争力理论,战后国际 贸易理论,要素供给比例理论,比较成本理论,绝对成本理论,古典国际 贸易理论,新古典国际 贸易理论,产品生命周期理论,35章练习题,一、单选题。 1、主张“尽可能地多输出少输入，禁止货币出口”的理论是（ ） A贸易差额论 B.货币差额论 C幼稚产业保护论 D.对外贸易乘数论 2、李斯特的幼稚产业保护理论认为，保护的最高期限是（ ） A10年 B.20年 C30年 D.40年 3、主张国际贸易中按照“两优取最优，两劣取次劣”原则分工的学者是（ ） A马歇尔 B.俄林 C亚当斯密 D.大卫李嘉图,4、按照产品的生命周期理论，在新产品阶段通常是（） A劳动密集型产品 B资源密集型产品 C知识、技术密集型产品D资本密集型产品 5、超保护贸易政策理论兴起于20世纪的（） A30年代 B50年代 C70年代 D90年代 6、按照赫俄原理，一国应该进口( ) A丰裕要素密集的商品