新三板股份登记业务介绍

1、中国结算北京分公司 新三板发行人股份登记业务介绍,发行人业务部 2018年8月 兰州,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,第一章 股份登记概述,目录,第二章 股份登记业务介绍,第三章 常见问题汇总,2,第一章 股份登记概述,第一节 股份登记的概念,第一章 股份登记概述,第二节 股份登记八要素,4,第一节 股份登记的概念,股份登记：指证券登记结算机构接受证券发行人的委托，通过设立和维护证券持有人名册确认证券持有人持有证券事实的行为。,证券登记结算管理办法（证监会令第65号）,两个主体、委托关系、确认持有证券事实

2、,一、什么是股份登记？,5,申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。,全国中小企业股份转让系统业务规则,第一节 股份登记的概念,二、为什么要到中国结算办理股份登记？,证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。,证券法,公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行，公开转让的公众公司股票应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。,非上市公众公司监督管理办法（证监会令第96号）,6,第二节 股份登记八要素,登记谁？,登多少？,1、证券账户名称,2、证件号码,3、股东性质,4、登记股数,持股数量,“股东开户资料卡”中的名称,

3、身份证号码或社会统一信用代码,01 国有法人 02 境内非国有法人 03 境内自然人 04 境外法人 05 境外自然人 06 基金、理财产品,7,登什么？,放在哪？,5、证券代码 证券简称,6、股份性质,7、证券账户号码,8、托管单元编码,430002 中科软,00 无限售条件流通股 01 挂牌后个人类限售 03 挂牌后机构类限售 04 高管锁定股 05 挂牌前个人类限售 06 挂牌前机构类限售,10位数字，深圳市场A股证券账户号码,6位数字，股东指定交易券商托管单元（应与股东核实） 一般是为股东开立资金账户的券商的托管单元编码,第二节 股份登记八要素,8,第二章 股份登记业务介绍,第二章 股

4、份登记业务介绍,第二节 股份解除限售,第三节 股份限售,第一节 新增股份登记,10,内部流程,新增股份发行流程图,第一节 新增股份登记,11,由会计师事务所出具的验资报告： 股东名称、新增注册资本,由券商提供给股转公司的明细表： 股东名称、证件号码、股份明细,由发行人向中国结算申报的数据： 股东名称、证件号码、股份明细,三者必须 完全一致,第一节 新增股份登记,12,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算 公司 审核,5,6,挂牌公司 申请,挂牌公司 确认数据,挂牌公司 支付费用,7,挂牌公司 披露公告并上传,挂牌公司 查看结果,结算 公司 审核,在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站

5、开始办理：,结算 公司 审核,8,第一节 新增股份登记,13,第一节 新增股份登记,14,新业务申报：1、点击“新申报业务”,第一节 新增股份登记,15,新业务申报：2、进入申报界面,第一节 新增股份登记,16,新业务申报：3、确认公司基本信息,核对三项基本信息是否正确 公司名称或简称变化后，注意修改,第一节 新增股份登记,17,新业务申报：4、填写申报数量与户数,“户数”同“证件号码”对应股东数,只填本次发行新增的股份及股东,第一节 新增股份登记,18,新业务申报：5、填写明细数据（1）,第一节 新增股份登记,19,新业务申报：5、填写明细数据（2）,验资报告、股转公司明细表的股东名称和证件

6、号码应和开户资料中的上的相应内容保持一致,第一节 新增股份登记,20,新业务申报：5、填写明细数据（3）,第一节 新增股份登记,21,新业务申报：5、填写明细数据（4）,股东查不到自己的股份了怎么办？,1、交易软件上只能看到流通股份。可以去券商营业部查自己持有的全部股份 2、登记时托管单元填错了，可以去现在所托管的券商营业部申请转托管。,第一节 新增股份登记,22,新业务申报： 5、填写明细数据（5）,第一节 新增股份登记,23,新业务申报：5、填写明细数据（6）,第一节 新增股份登记,24,新业务申报：5、填写明细数据-手工逐笔上传（7）,温馨提示读懂后，再填写,第一节 新增股份登记,25,

7、新业务申报： 5、填写明细数据- Excel模板上传（8）,先下载并认真阅读,第一节 新增股份登记,26,新业务申报：6、按要求上传附件,阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件,特别提示：验资报告要求彩色扫描且内容完整，内容包括：注册会计师签字页、 新增注册资本实收情况明细表、验资说明、会计师事务所营业执照、执业证书、证券 期货相关业务许可证、注册会计师证书。,第一节 新增股份登记,27,新业务申报：7、确认经办人联系方式，提交业务,填写办理本笔业务的经办人，以便我们联系,第一节 新增股份登记,28,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算 公司 审核,5,6,挂牌公司 申请,挂牌公司 确认数

8、据,挂牌公司 支付费用,7,挂牌公司 披露公告并上传,挂牌公司 查看结果,结算 公司 审核,我司在收到股转公司通过内部途径发来的同意函和明细表，并收到发行人的申请后 开始审核。我司审核通过后：,结算 公司 审核,8,第一节 新增股份登记,29,确认数据并付款：1、点击“开始办理”,第一节 新增股份登记,30,查看股东、股数是否准确,确认数据并付款：2、查看申报信息,第一节 新增股份登记,31,确认数据并付款：3、付款,点击跳转-业务收费,第一节 新增股份登记,32,第一节 新增股份登记,33,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算 公司 审核,5,6,挂牌公司 申请,挂牌公司 确认数据,挂牌

9、公司 支付费用,7,挂牌公司 披露公告并上传,挂牌公司 查看结果,结算 公司 审核,结算 公司 审核,8,第一节 新增股份登记,34,关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知 请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后，请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T-3日日终，可在股转公司网站上看到公告。另请于T-2日中午12:00前将已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。,披露并上传公告：,第一节 新增股份登记,

10、35,举例： 如果公司将新增股份的可转让日确定为周二2018-8-28，那么： 1.什么时间在股转公司官网披露公告？ 2.什么时间在中国结算在线业务平台上传公告？,已知T日为 2018-8-28 （可转让日） T- 2日中午12:00前在中国结算上传公告； 2018-8-24 T- 3日前在股转公司官网披露公告 2018-8-23,第一节 新增股份登记,36,披露并上传公告：,新增股份登记流程图,1,2,3,4,结算 公司 审核,5,6,挂牌公司 申请,挂牌公司 确认数据,挂牌公司 支付费用,7,挂牌公司 披露公告并上传,挂牌公司 查看结果,结算 公司 审核,结算 公司 审核,8,第一节 新增

11、股份登记,37,T日9：30以后，发行人在业务反馈结果栏，可以查看股份登记确认书、股本结构表、股本结构对照表以及前十大证券持有人名册。如有做市商，有做市商持股信息清单。,查看登记结果,第一节 新增股份登记,38,总结：办理新增股份登记的注意事项,第一节 新增股份登记,39,第二章 业务办理流程,第三节 股份限售,第一节 新增股份登记,第二节 股份解除限售,40,第二节 股份解除限售-业务规则,41,公司法第一百四十一条： 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。 在任职期间每年转让的股份不得超过其所持

12、有本公司股份总数的百分之二十五。 4. 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。,股份有限公司,上一年12月31日持股数量,第二节 股份解除限售-业务规则,42,挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售

13、规定。,全国中小企业股份转让系统业务规则第2.8条：,第二节 股份解除限售-业务规则,43,解除限售业务规则整理,第二节 股份解除限售-业务规则,44,主办券商在股转公司业务系统中查询业务状态为“待结算处理”，就可以向我司申报业务了。,我已经向股转申请过备案了，接下来在什么时候在中国结算申报业务呢？,一、股份解除限售总流程,第二节 股份解除限售-业务流程,45,1,2,3,4,挂牌公司 提交申请,挂牌公司 确认信息,挂牌公司 查看结果,挂牌公司 提交确认 发布公告,5,T日（可转让）,T-3日,6,7,主办券商 填写明细,中国结算 审核,中国结算 审核,第二节 股份解除限售-业务流程,46,股

14、份解除限售流程图,（一）挂牌公司发起业务,第二节 股份解除限售-业务流程,47,（二）选择填写方式,1,2,3,1、核对基本信息,2、填写股东数量,3、选择填写方式,第二节 股份解除限售-业务流程,48,（推荐）,（二）选择填写方式,方法一、导入限售股东名单,勾选解限股东的股份性质，如“李四”为董事，勾选04,第二节 股份解除限售-业务流程,49,方法二、手工添加限售股东,特点：仅适合股东人数较少时使用，如股东人数较多需要填写大量内容,填写后自动弹出股东名称,（二）选择填写方式,第二节 股份解除限售-业务流程,50,方法三、EXCEL导入限售股东,（二）选择填写方式,第二节 股份解除限售-业务

15、流程,51,1,2,3,4,挂牌公司 提交申请,挂牌公司 确认信息,挂牌公司 查看结果,挂牌公司 提交确认 发布公告,5,T日（可转让）,T-3日,6,7,主办券商 填写明细,中国结算 审核,中国结算 审核,一、挂牌公司提交申请,第二节 股份解除限售-业务流程,52,一、检查券商数据并确认提交,下载并查看股份解除限售登记申请表,驳回主办券商修改/提交结算审核,主办券商填写股份明细后，业务返回至发行人环节,第二节 股份解除限售-业务流程,53,1,2,3,4,挂牌公司 提交申请,挂牌公司 确认信息,挂牌公司 查看结果,挂牌公司 提交确认 发布公告,5,T日（可转让）,T-3日,6,7,主办券商

16、填写明细,中国结算 审核,中国结算 审核,一、挂牌公司提交申请,第二节 股份解除限售-业务流程,54,1、阅读通知，券商发布公告,2.再次检查数据，确认无误后“提交业务“（最后一步）,第二节 股份解除限售-业务流程,55,1,2,3,4,挂牌公司 提交申请,挂牌公司 确认信息,挂牌公司 查看结果,挂牌公司 提交确认 发布公告,5,T日（可转让）,T-3日,6,7,主办券商 填写明细,中国结算 审核,中国结算 审核,第二节 股份解除限售-业务流程,56,每一笔质押都会产生唯一的质押序列号。所以我们填报数据时，一个质押序列号下的股票只能作为一个整体解除限售，不支持部分质押股解除限售。,例1：甲股东

17、持有限售股68股，其中质押股份为50股，未质押股份为18股。质押的50股份分两笔办理：第一笔20股，质押序列号为a；第二笔为30股，质押序列号为b。（20质押+30质押+18）股 （1）如要解除限售60股，需选择序列号a下20股，序列号b下30股，另从未质押股份中选择10股； （2）如要解除限售25股，需选择序列号a下20股，另从未质押股份中选择5股； （3）如要解除限售15股，则可以从未质押股份中直接选择15股。 例2：乙股东持有限售股68股，全部为一笔质押，质押序列号为c。 （1）如要解除限售68股，可全部选择； （2）如要解除限售68股以下股份数量，则本次无法办理。,第二节 股份解除限售

18、-质押/冻结,57,第二章 业务办理流程,第一节 新增股份登记,第二节 股份解除限售,第三节 股份限售,58,1,2,3,4,挂牌公司 提交申请,挂牌公司 确认信息,挂牌公司 确认提交,5,6,7,主办券商 填写明细,中国结算 审核,结算公司 办理,挂牌公司 查看结果,第三节 股份限售,59,根据公司法第一百四十一条，董监高离职半年内不可转让（详见P45），因此需要继续限售。,董监高都离职了，为什么还要继续限售为高管锁定股呢？,是否应该申报为高管锁定股,第三节 股份限售-业务细节,60,第三章 常见问题汇总,发布日期：2017.4,一、不明白如何办理业务怎么办，是否有业务资料可以参考？,常见问题汇总,62,问1：挂牌公司名称、法定代表人、经办人及其联系方式发生变化后怎样办？,答：为保证挂牌公司发行人业务的正常办理，以及能够及时收到我们下发的通知，挂牌公司以上相关信息发生变化后，及时到中国结算网上业务平台进行更新。 更新路径：讲义第11页,常见问题汇总,63,修改登录密码,修改公司名称、营业执照等相关信