专利检索培训课件

1、专利文献检索与分析,庄绪霞2013年8月,总目录,专利检索,第一章 科技创新中问题 第二章 专利检索概述 第三章 专利检索常用技巧 第四章 各国专利文献检索,第一章 科技创新中问题 第二章 专利检索概述 第三章 专利检索常用技巧 第四章 各国专利文献检索,专利检索篇,2004年，辽宁某制药公司在国家中成药标准汇编一书上看到了“三金胶囊”药物的配方，于是准备换一种剂型，推出“三金滴丸”，并投入了2000多万元资金和人力物力用于研发和厂房建设。 2008年，一切准备就绪，并申报药监局新药注册程序。但药监局却来函称该新药可能对桂林三金药业的专利ZL03124080构成侵权，

2、不能给予注册。这件专利不仅保护了三金的成分配比，而且在权利要求中保护了滴丸这种剂型，可以说是明显侵权。 后果：时间、人力、财力、物力极大浪费,案例1“三金滴丸”2000多万经费投入付诸东流,一、科技创新中的问题,10:09,一、科技创新中的问题,真正有效的专利不到总数的1/3，2/3花的是冤枉钱。,专利分析显示 23件专利是过期的， 29件专利已临近到期， 13件则刚递交申请，没有授权， 真正有效的专利只有32件，仅占总数的33，,专利技术股金 1600万美元,天价换来垃圾,未经专利分析 某外商以97项专利技术 共折合1600万美元入股， 与北京某汽车厂合资,案例2 技术引进中忽视专利信息的惨

3、痛教训,一、科技创新中的问题,案例3：中国木地板企业遭遇海外侵权官司,05年春，荷兰Unilin公司在德国一个展会上联合当地警方以涉嫌侵犯其专利权为由，查封了十几家中国企业的木地板产品。当时中国木地板生产企业刚刚进入德国市场，展会是他们开拓业务的最佳渠道，Unilin公司的这种做法一下子就使中国的木地板企业名声扫地，丢失了德国市场。 05年7月，Unilin公司又向美国国际贸易委员会提交“337调查”申请，指控包括18家中国企业在内的全球30余家强化木地板生产厂商侵犯其地板锁扣技术专利。希望要么通过和解获取大量专利费，要么将中国企业永远赶出美国。 07年1月，美国国际贸易委员会最终裁定这些中国

4、企业侵犯了荷兰Unilin公司的锁扣专利。,一、科技创新中的问题,案例4：中国木地板企业遭遇337调查,这对于每年向美国出口3000万平方米、整体规模达到300亿美元的中国强化木地板生产企业是一次沉重打击。 中国企业必须“一次性支付10万12万美元，每销售1平方米另付0.65美元的专利许可费”后才可以进入美国市场。 国内木地板行业的强化木地板出口平均价格不超过50元/平方米，平均利润不足10%。中国生产企业根本无力承担如此高昂的专利费，这将全面瓦解中国木地板的成本优势。中国企业可能被永远赶出已经辛苦开创的300亿美元的美国市场！ Unilin并未善罢甘休，06年春，又向加拿大、澳大利亚等国提出

5、申请，要求这些国家也不得进口中国的复合木地板。 随后，Unilin又在中国申请了2项专利，完成了从国外到国内，从一线市场到二线、三线市场对中国企业的层层堵截，企图霸占广阔的世界市场！,一、科技创新中的问题,深圳市燕加隆实业发展有限公司却因为注重技术创新并制定了企业的知识产权战略，从而打赢了这场官司。 美国国际贸易委员会公布的有关强化木地板337调查最终裁决表明：燕加隆公司发明设计的“一拍即合锁扣地板”产品没有侵犯Unilin公司的任何诉争专利。该公司成为中国12家应诉企业中唯一胜诉的企业。 而且，燕加隆公司将不受美国国际贸易委员会签发的普遍排除令和禁止令的影响，其拥有自主知识产权的创新锁扣产品

6、不仅可以自由进入美国市场，还将大大蚕食Unilin的市场。 结论：企业只有重视技术创新，开发出自主知识产权的产品，才能突破知识产权壁垒，在激烈竞争的国内外市场上有立足之地。,案例4：中国木地板企业遭遇337调查,一、科技创新中的问题,利用专利信息指导研发,日本一位叫石川的工厂主，准备投资生产一种轻型隔热建筑材料，当时国外有些厂商已在日本获得了有关这种材料的专利，但有效期既将届满。石川掌握了这些情报后，立即着手进行准备，待上述专利的有效期一过，立即大规模地制造、销售根据上述专利研制改进成功的新型建筑材料，被日本发明协会益为日本中小企业合理利用专利文献的典型。,利用专利信息指导研发,北京低压电器厂

7、开发漏电保护开关产品初期，由于忽视了专利文献的调研，花了整整一年的时间仍未找到理想的技术方案，后来他们利用了7天的时间，查阅了大量有关的专利文献，并从中筛选出6-7篇参考价值较高的专利，在专利文献的启发下，仅用了3天的时间就制定出可行的技术方案，后来又在此基础上进行了进一步的创新，并申请了专利。,企业科技创新经常面临的问题：,巨额研发经费投入依据是什么？重大技术改造引进依据是什么？ 进军海外市场的依据是什么？ ,一、科技创新中的问题,专利文献是世界上反映科技发明成果发展水平最迅速、最系统、最全面的信息资源，是科学技术竞争情报中最活跃的因素。 专利说明书中含有90-95%的研发成果，其中80%以

8、上的技术将不再出现于其它技术文献中。,解决之道：专利信息是科技创新的源泉,一、科技创新中的问题,专利信息的三个维度,专利文献的情报价值,专利文献中的技术情报 专利是新技术的代名词。专利制度特有的法律地位决定了专利文献的技术情报价值，专利文献几乎囊括了人类应用技术领域的一切发明。据世界知识产权组织的资料披露，全世界每年90%以上的发明成果首先通过专利文献反映出来，可以说专利文献是人类发明创造的智慧情报库。 利用专利文献进行再开发，所谓“专利发明法”即以专利文献为线索，开发适合自己系列的新技术、新产品，这是一条多快好省发展企业的捷径，希望企业家们要重视这一点。 据世界知识产权组织（WIPO）介绍，

9、在研究工作中，专利文献可以缩短60研究时间 ，节省40研究费用。,专利文献的情报价值,专利文献中的法律情报 也叫权利信息。是指在权利要求书、专利公报及专利登记簿及著录项目等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。其中，权利要求书用于清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。 在国际经济贸易、技术贸易中，不论是购买新产品，引进新设备、新工艺，还是出口新产品、新技术，新设备，当事人必须要信息灵、情报准。凡经营项目中涉及专利，就要非常清楚地了解专利的法律状态。进口时，要通过专利文献了解对方转让的技术是否专利、专利何时期满、是否失效、有没有专利法

10、律纠纷等等，避免吃亏上当；出口时，要通过专利文献调查出口的技术、产品或设备在该国是否申请专利，如果在该国已申请专利且在保护期内则不可出口，否则造成侵权。,专利文献的情报价值,专利文献中的经营情报 在专利文献中存在着一些与企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。 例如，一项发明的申请国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估和信托等经营活动有关的信息，这些信息都可以看作经营信息。 竞争对手可以通过对专利经营信息的监视，获悉对方经营发展策略，以及可能的潜在市场等。,节约创

11、新成本 提高创新效率 增强战略决策能力 提升核心竞争力,有效利用专利信息,简言之：低成本汲取”富人”智慧 快速提升自身技术水平,解决之道：专利信息是科技创新的源泉,知彼知己,一、科技创新中的问题,第二章 专利检索概述 专利文献的组成 专利信息特点 专利信息应用,专利文献的组成,说明书扉页 权利要求书 说明书正文 说明书附图 检索报告,著录项目,具有技术信息特征的专利著录项目 专利分类号、发明名称、摘要 具有法律信息特征的专利著录项目 申请号、申请日、优先权、授权公告日、申请人、发明人、代理人、专利权人,著录项目的标识代码（INID码）,（10） 文献标志 （11）文献号 （12）文献种类文字释

12、义 （20）国内申请数据 （21）申请号 （22）申请日 （24）权利生效日（颁证日） （30）优先权数据 （31）优先申请号 （32）优先申请日 （33）优先申请国或组织代码,著录项目的标识代码（INID码）,（40）文献的公知日期 （43）公开日 （44）审定公告日 （45）授权公告日 （50）技术信息 （51）国际分类 （52）本国分类 （54）发明名称 （56）现有技术文献清单 （57）摘要 （58）检索领域,著录项目的标识代码（INID码）,（60）相关国内专利申请和专利文献信息 （62）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其分案申请 （63）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其继

13、续申请 （64）在先申请的文献信息，当前文献为其再版 （70）人的事项 （71）申请人 （72）发明人 （73）专利权人/受让人/继承人 （74）代理人 （75）申请人兼发明人 （76）申请人兼发明人兼专利权人,第二章 专利检索概述 专利文献的组成 专利信息特点 专利信息应用,专利检索概述,专利信息的特点,技术新颖、报道迅速 内容广泛、连续系统 内容详尽、实用性强 叙述准确、质量可靠 格式统一 重复报道量大 语言晦涩,内容新颖 报道迅速,专利法规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即发明内容从未在国内外公开发表过，未在国内使用过。 世界上大多数国家实行先申请制，发明人为了获得专利权，达到独占

14、目的，总是以最快的速度将其发明创造申请专利，以防止竞争对手抢占先机。 世界上90-95%的发明创造都是首先出现在专利文献中。从而使专利文献成为报道新发明、新创造最快的信息源。 例如：喷气式发动机的发明于1939年见于专利文献，直到7年后的1946年才在其他文献中发表。电视机的发明于1929年见于专利文献，直到近20年以后的1948年才在其他文献中发表。,涉及广泛 连续系统,涉及广泛 专利文献内容几乎涵盖了全部应用技术领域，从针头线脑到航天飞机，几乎无所不包。 连续系统 各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品和工艺方法等提出几十件甚至上百件专利申请，形成一整套专利文献。例如，浮法玻璃生产技术，

15、从20世纪初问世到现在，围绕该技术的改进和发展，其相关专利已超过100件，这些专利系统地记录了该技术发展的全过程，如同是一步技术发展史。,准确详尽 实用可靠,准确 大多数国家对专利申请不仅要通过形式审查，而且要进行实质审查。申请人为通过专利往往聘请专业的专利代理人会同发明人一起撰写专利说明书，力求准确无误，符合专利三性。 详尽 专利法规定，申请发明或实用新型专利，应当在说明书中对其发明创造作出清楚、完整的说明，并以所属技术领域技术人员能够实现为准。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体，并有实施例和附图加以说明，详尽程度是一般科技文献难以相比的。 实用 为维持专利需要花费不少资金，为保障资

16、金回收，往往选择最具实用价值的发明申请专利。 可靠 经过层层筛选的申请专利的发明，往往技术水平较高，特别是经过实质审查后公布的专利说明书质量相当可靠。,格式统一,使用统一出版格式和识别代码 为便于国际交流，各国的专利说明书一般都采用国际统一的格式出版印刷，说明书中的著录项目都标以统一识别代码。即使文字不通，也可通过各著录项目的识别代码和标准格式，识别出各部分的内容。 使用统一国际专利分类和国别代码 为管理、存储和检索专利提供了很大的方便。,重复报道量大,重复报道量大 每年世界上约有150万件专利文献出版，其中只有三分之一是新发明，其他三分之二是重复报道。 重复原因 由于延迟公开，一项专利多次公

17、布 同族专利,语言晦涩,出于申请要求和自我保护等原因，一些专利文献的撰写往往冗长难懂,第二章 专利检索概述 专利文献的组成 专利信息特点 专利信息应用,专利检索概述,专利检索的作用之一,利用专利文献信息指导研发 技术信息检索（追溯、定题） 分析预测技术发展趋势、市场前景 确定专利预期或制定专利战略 合理仿制（公有领域、绕开专利保护）,专利检索的作用之二,利用专利文献信息准备专利申请 新颖性检索（新颖性、创造性） 确定保护范围，准备申请文件,专利检索的作用之三,利用专利文献信息避免或应对侵权纠纷 防止侵权检索（有效专利和潜在的有效专利） 被动侵权检索（确定权利，分析权利，无效）,专利检索的作用之

18、四,利用专利文献信息为企业经营发展提供参考信息 引进技术（法状、专利族、技术检索） 引进人才（发明人） 市场营销战略（竞争对手，市场） 技术创新战略,专利检索贯穿于产品创新全过程,立项阶段,设计研发阶段,产品发布阶段,立项专利检索,专利信息分析，为项目可行性提供参考,确定知识产权目标,研发专利检索,专利信息分析，为项目研发提供技术参考对风险专利进行规避,发明创造专利申请,产品预警检索,逐步形成专利网保护,建立专利信息数据库,更新专利信息数据库,更新专利信息数据库,专利信息分析，风险应对方案，购买、许可、无效,立项阶段专利检索,在项目立项阶段，对专利进行预警检索和分析，可以把握现有技术的发展现状

19、和趋势，有效借鉴现有技术成果，是研发项目可行性研究的重要内容。此时开始建立本项目专利信息数据库。,立项阶段专利检索,设计研发阶段专利检索,在项目实施过程中，跟踪相关技术领域专利信息，把握市场中竞争对手的动态变化，对自身的研发策略进行调整。根据具体情况，针对关键技术点开展更为微观的专利研究，对相关专利进行定量与定性分析，对潜在的侵权风险进行防范。更新项目专利信息数据库,设计研发阶段专利检索,项目知识产权状况分析统计表,必须规避的专利技术清单,值得借鉴专利技术清单,产品发布阶段专利检索,在产品发布前，对本国及产品出口国再次进行专利预警检索，避免侵权风险。一旦发现问题，开展专利购买或许可等协调工作，

20、或者通过对对手专利提出无效，来确保自己的产品免受专利侵权指控。继续更新项目专利数据库。,产品发布阶段专利检索,专利检索质量影响因素,时间因素 成本因素 检索经验,第三章 专利检索常用技巧 常用运算符 单一性检索与组合检索 新颖性检索 创造性检索 技术信息检索 侵权检索,专利检索常用技巧,常用检索算符,布尔逻辑算符 位置算符 截词算符,逻辑与(AND);逻辑或(OR);逻辑非(NOT) 例如： 飞行器 and (尾翼 or 机翼),相邻算符N 或（nN）；W或(nW) 例如： vibration (2n) screen,有限截词?或无限截词* 例如： Vibrat* -vibrate vibra

21、ting vibration,第三章 专利检索常用技巧 常用运算符 单一性检索与组合检索 新颖性检索 创造性检索 技术信息检索 侵权检索,专利检索篇,单一性专利检索途径,人名/名称 发明人（设计人）、申请人（权利人）、代理机构、代理人 号码 申请号、公开号、授权公告号 日期 申请日、公开（公告）日、颁证日 关键词 标题、摘要、全文 法律状态 同族专利检索 专利分类号检索,名称检索注意问题,公司不同名字 子公司,宝洁公司涉及的英文名,宝洁公司 保洁公司 P照明;加热;武器;爆破 大类F05：一般机器或发动机；一般的发动机装置；蒸汽机 小类F05C：旋转活塞式或摆动活塞式机器或发动机 大组F05C

22、/00 ：旋转活塞式机器或发动机，其工作室壁至少可局部弹性变形 小组： F05C5/02：可弹性变形壁是内部元件的一部分，如旋转活塞的一部分 F05C5/04：可弹性变形壁是外部元件的一部分，如外套的一部分 F05C5/06：可弹性变形壁是独立元件 F05C5/08：管形，如软管,组的分级,示例：F05C5 5/02： XXX（一点组） 5/04： XXX（二点组） 5/06： XXX（三点组） 5/08： XXX（四点组） 5/10： XXX（二点组） 5/12： XXX（一点组）,参考、附注,参考 限制范围 B64C3/00 机翼（稳定面入B64C5/00;扑翼飞机机翼入B64C33/02

23、) 指示优先 A01K31/00 禽类的房舍 A01K31/06笼 A01K31/07移动式笼（31/08优先） A01K31/08折叠式笼 指引 B64C25/36起落架轮，轮胎或一般轮轴的布置或配置（轮或轴的结构入B60B;一般轮胎的结构入B60C) 附注 解释、说明,国际外观设计分类,洛迦诺协定 1971年 二级分类 大类：32大类，0132 小类：223小类 大类 - 小类 示例 01 食品 01-01 烘干食品、饼干、点心、通心粉及其他谷类食品、巧克力、糖果类、冰冻食品 12 运输或提升工具 12-07 飞机和空间运载工具,其他专利分类法,CPC专利分类： 欧洲专利局和美国专利局共同

24、制定的一套专利分类系统 欧洲专利局分类ECLA IPC分类系统的进一步细分；共有约12万个小组 美国专利分类USC 设置“大类”450个和“小类”15万个 日本专利分类 F-I F-term 德温特分类 中国范畴分类,分类原则,便于检索原则 整体分类原则 功能分类规则 应用分类规则 最后位置规则,构造检索策略的方法,分析课题、选择数据库 分析概念、确定基本检索要素 构造检索式 上机检索 根据检索结果优化检索策略,构造检索策略的方法,分析课题、选择数据库 分析概念、确定基本检索要素 构造检索式 上机检索 根据检索结果优化检索策略,分析概念、确定基本检索要素,基本检索要素的定义： 体现技术方案的基

25、本构思的可检索要素 基本检索要素的确定方法： 根据发明主题名称确定基本检索要素 根据区别技术特征确定基本检索要素,分析概念、确定基本检索要素,基本检索要素的表达 分类号（CPC/IC/EC/UC/FI/FT/MC/DC）和关键词（表达形式） 考虑基本检索要素所表达的区别技术特征本身及其在技术方案中的功能、效果、作用或要解决的技术问题（考虑点）,基本检索要素表,案例1,一种餐具，具有一个前部和一个后部，后部为空心结构，具有一个端帽，端帽上具有孔，允许辣椒末通过；端帽上被一个带有突起的盖封闭。盖上的凸起可以封闭端帽上的孔；当盖被打开时，凸起离开孔，允许辣椒末通过。,案例2,一种高尔夫球棒击球头，具

26、有一个主体（1），主体（1）包括一个前击球表面（6）和一个固定到击球表面（6）上的衬垫（2，9），用于与高尔夫球接触，其发明点在于：衬垫（2，9）包括一个第一层（13）和至少一个第二层（15a，15b），第一层为金属材料，与高尔夫球接触；第二层由纤维增强的金属构成，通过压力固定到所述第一层上。,案例2,构造检索策略的方法,分析课题、选择数据库 分析概念、确定基本检索要素 构造检索式 上机检索 根据检索结果优化检索策略,检索策略类型,块检索 渐进式检索,块检索,块构造 关键词 or 分类号 表达基本检索要素 块组合 块1 and 块2 and 块3,渐进式检索,渐进式检索：逐级限制 先以一个检索

27、要素构造第一检索式，再以其他检索要素的检索式对第一检索式进行进一步的限定。,渐进式检索,构造检索策略的方法,分析课题、选择数据库 分析概念、确定基本检索要素 构造检索式 上机检索 根据检索结果优化检索策略,上机检索 浏览结果,构造检索策略的方法,分析课题、选择数据库 分析概念、确定基本检索要素 构造检索式 上机检索 根据检索结果优化检索策略,通过重要关键词补充分类号,构造检索策略的方法,分析课题、选择数据库 分析概念、确定基本检索要素 构造检索式 上机检索 根据检索结果优化检索策略,第三章 专利检索常用技巧 常用运算符 单一性检索与组合检索 新颖性检索 创造性检索 技术信息检索 侵权检索,专利

28、检索篇,专利检索新颖性检索,专利新颖性定义 专利法第二十二条规定，发明或实用新型的新颖性是指：该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中 检索场合申请专利前 检索目的为判断专利申请的新颖性提供依据 检索范围最低文献量,最低文献量,1920年以来的八国两组织以及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献 八国：美国US、日本JP、德国DE、英国GB、法国FR、瑞士CH、苏联/俄罗斯SU/RU、韩国KR 两组织：欧洲专利组织、世界知识产权组织 最近

29、5年的100多种期刊 在中国申请：中国的专利文献和其他公开出版物,专利检索新颖性检索,检索要求 准确 步骤 分析欲申请专利的性质 研究检索对象的发明点 选择适量的技术特征词汇初步检索； 减少或增加技术特征词汇再次检索； 加入IPC号再次检索 适用 专利申请前检索 专利无效检索,第三章 专利检索常用技巧 常用运算符 单一性检索与组合检索 新颖性检索 创造性检索 技术信息检索 侵权检索,专利检索篇,专利检索创造性检索,检索内涵对发明创造获得专利权的可能性进行判断 检索场合申请专利前 判断方式对比文件,专利检索创造性检索,检索特点 与新颖性检索相似 创造性判断 多重比对，组合评定 补充要求 检索词多

30、样化，同义词、近义词、上位概念,第三章 专利检索常用技巧 常用运算符 单一性检索与组合检索 新颖性检索 创造性检索 技术信息检索 侵权检索,专利检索篇,技术信息检索,从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。,技术信息检索,化妆品用酶制剂 KW1 化妆 IC1 A61Q 化妆品或类似梳妆用配制品 KW2 酶 (IC1 or KW1) and KW2,第三章 专利检索常用技巧 常用运算符 单一性检索与组合检索 新颖性检索 创造性检索 技术信息检索 侵权检索,专利检索篇,专利检索侵权检索,适用 防止侵权检索 被动侵权检索 检索要求 防止侵权：找出同行及行业内的重点专利 被动

31、侵权：新颖性检索，找到在先申请 步骤 技术信息检索 新颖性检索,对检索者的提醒,不要指望按一次回车就检索成功，因为检索是一个逐渐逼近的过程 不要指望在一个数据库里检索到全部所需信息，因为数据资源无法被完全整合。 不要指望检索一回就一劳永逸，因为新的专利信息正在不断地公布,第一章 专利检索概述 第二章 专利分类方法简介 第三章 专利检索常用技巧 第四章 各国专利文献检索,专利检索篇,第四章 各国专利文献检索 中国专利文献检索 美国专利文献检索 欧洲专利检索 日本专利文献检索 PCT国际申请专利检索,各国专利检索,中国知识产权局 ,国家知识产权局 检索界面,相关信息查询法律状态,SooPAT专利检

32、索分析平台,SooPAT专利检索分析平台,第四章 各国专利文献检索 中国专利文献检索 美国专利文献检索 欧洲专利检索 日本专利文献检索 PCT国际申请专利检索,专利检索篇,美国专利文献检索,美国专利商标局 ,美国专利文献检索,授权专利数据库 1790今 公开专利数据库 2001.3.5今 专利法律状态库 专利转让数据库 1980今 专利公报数据库,美国专利数据库,美国专利文献检索,快速检索 高级检索 专利号检索,美国专利文献检索,快速检索,美国专利文献检索,快速检索入口 Term1与Term2关系 逻辑与 逻辑或 逻辑差,美国专利文献检索,美国专利文献检索,美国专利文献检索,高级检索,美国专利文献检索,美国专利文献检索,高级检索示例 2003.1.12006.6.30，美国有关航空发动机的授权专利 Isd/1/