ES内审检查表按部门审核2015版物流运输企业

ISO14001:2015标准条款及要求OHSAS18001:2007标准条款及要求4.1理解组织及其所处的环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定环境管理体系的范围南 京 鑫 乐 物 流 有 限 公 司ES 内 审 检 查 表受审核部门： 审核员：4.1 总要求检查内容E:1、内部环境有哪些？外部环境有哪些？E:2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：3、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：4、有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：5、组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？E：相关方有哪些？需求又有哪些？E/S：公司的环境、安全体系范围是什么，物理边界是什么？4.4 环境管理体系5.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针6.1.4 措施的策划6.2.1环境目标4.1 总要求E：策划的内容有哪些？4.3.3 目标和方案E/S:制定环境、安全目标应考虑什么？E/S：环境、安全方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？E/S:所需的过程和相互作用是什么？6.2.2实现环境目标措施的策划7.1资源4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限7.4.1总则7.4.2内部信息交流7.4.3外部信息交流E/S：确保资源的范围有哪些？E/S：策划信息交流时需要考虑什么？E/S:内部信息交流的主要内容有哪些？4.4.3 沟通、参与和协商E/S：外部信息的交流有哪些？4.3.3 目标和方案E/S：策划的环境、安全目标是要体系哪些内容？7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3文件化信息的控制4.4.4 文件4.4.5 文件控制4.5.4 记录控制E/S:文件化的信息有哪些，并如何进行管理的？E/S:创建和更新应考虑什么？E/S：文件化的信息控制的目的是什么，如何进行控制的？9.2 内部审核 4.5.5 内部审核9.3管理评审 4.6 管理评审E/S：内审的流程和要求有哪些？E/S：管理评审怎么策划，策划哪些内容？南 京 鑫 乐 物 流 有 限 公 司ES 内 审 检 查 表审核日期：检查记录1、本公司目前所处的外部环境因素包含：a) 地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝；b) 全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏；c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；e) 中国政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。本公司所处的内部环境因素包含：a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺；b) 在节能减排方面仍需加大力度；c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强；d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。2、是3、是4、是5、是外部相关方及要求与期望：相关方 要求与期望宿州市环保局（政府职能单位） 符合环境法律法规宿州市安监局（政府职能单位） 化学品仓库存放，泄漏防止宿州市水务局（政府职能单位） 节约用水，合规排水宿州市供电所（政府职能单位） 节约用电（邻近单位） 不可噪音，废气污染（业务往来单位） 配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁（业务往来单位） 取得ISO14001体系认证，符合法律法规（第三方认证服务机构） 满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系（第三方监测机构） 配合监测（废水废物转移处理） 配合转移，处理危废处理单位 配合处理本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位） 满足本公司环境体系相关要求饮用水配送，回收 满足本公司环境体系相关要求外来施工单位/个人（业务往来单位） 噪音，废气满足本公司环境体系相关要求设备供应商（业务往来单位） 设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求办公用品供应商 硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求内部相关方及要求与期望 ：相关方 要求与期望最高管理者（总经理/生产车间主管） 合法，客户满意，成本低员工 厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜一旦确定了范围，所有在这个范围内的组织的活动，产品和服务都应纳入环境管理体系。本手册适用于位于安徽省宿州市灵璧县下楼镇工业园区，一类病房护理设备：JH-系列医用病床、推车、床头柜、输液椅、中药柜的设计、生产所涉及的环境、安全管理活动策划的内容有主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并如何：将这些措施整合和实施在其环境管理体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。公司需在高层面上策划环境管理体系中应采取的措施，以管理其重要环境因素、合规义务，以及识别的、公司优先考虑的风险和机遇，以确保环境管理体系的有效运行。策划的措施可包括建立环境目标，或可独立或整合融入其他的环境管理体系过程。也可通过其他管理体系提出一些措施。组织应针对其相关职能和层次建立环境、安全目标，此时须考虑组织的重要环境因素、不可接受风险及相关的合规义务，并考虑组织环境、安全目标应：a)与环境、安全方针一致；b)可测量（可行时）c)可监视d)予以沟通e)适当时予以更新公司制定【目标、指标管理方案控制程序】来规划公司的整体环境、安全目标，并以目标管理方法层层展开落实，各部门依据公司整体目标制订相应的环境、安全目标实施方案并统计，根据每年目标达成状况，通过管理审查会议审查评估绩效并制定下一年度的目标。环境、安全方针为：以人为本 关爱生命 保护环境 珍惜资源 和谐发展环境、安全方针是公司环境管理的总的指导思想，是建立目标和指标的基础，对本公司环境、安全管理体系的有效运行起指导作用。本方针由总经理制定，并使全体员工理解，以保证环境管理体系持续有效运行。职责a、总经理负责环境、安全方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。b、管理者代表负责向总经理提供制定环境、安全方针的依据和信息。c、企管部负责将环境、安全方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，并向公众提供(当公众有获取需要时)。控制要求a、环境、安全方针是本公司环境管理体系总的宗旨和方向；b、环境、安全方针应包括对遵守国家和当地环境、安全法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进、以人为本的思想；c、环境、安全方针应适合于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境、安全影响；d、环境、安全方针应为目标指标的制定提供指导和框架；e、保持文件化的环境、安全方针，使全体员工理解并可为公众所获取；f、保证环境、安全方针各项承诺得到有效实施；g、总经理在管理评审中对环境、安全方针进行评审、修订并通报相关信息；h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。确定公司适用的环境、安全法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素、危险源，确定重大环境因素、不可接受风险，制定环境、安全目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。将环境、安全管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等；将与公司所处的环境、安全和相关方要求有关的问题纳入其环境、安全管理体系。确定各部门的环境、安全职责，制定管理体系文件，对环境、安全运行过程进行控制。并对环境、安全绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。应及时确定并提供所需的资源，资源可包括人员、信息、供方、基础设施、工作环境及财务资源等，为满足环境、安全管理体系和产品实现的要求，其提供资源的符合性应在环境、安全管理活动过程中予以确定，主要包括符合过程需求的人力资源及其职责，必备的基础设施及符合约定条件的工作环境，自然资源以及财经资源，并根据顾客要求及生产和服务的改进适时的调整及补充。组织应按其建立的信息交流过程及其合规义务的要求，就环境、安全管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程。为确保环境、安全管理体系的内部、外部信息交流的畅通有效，公司建立并保持【信息交流控制程序】。包括：a）信息交流的内容；b）何时进行信息交流；c）与谁进行信息交流；d）如何进行信息交流策划信息交流过程时，组织应：考虑其合规义务；确保所交流的环境、安全信息与环境、安全管理体系形成的信息一致且真实可信。组织应对与其环境、安全管理体系相关的信息交流做出响应。a）在其各职能和层次间就环境、安全管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境、安全管理体系的变更；b）确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献。c)内部信息主要交流的内容有：公司的环境、安全方针、环境、安全管理体系的运行情况由企管部负责及时传达到公司的员工；环境、安全管理体系运行中产生的信息，由其产生的单位及时传递到相关部门和人员，并记录其内容和处理结果；监测结果异常、内审和管理评审的结果应及时地传递到相关部门；获取和更新的法律、法规及其它要求要及时传达到相关部门；a、外部信息交流的要求公司各部门收到外单位有关环境、安全法律、法规和标准时，及时传递到企管部；接到相关方信息，接受部门应填写信息交流单，并传递到相关部门，相关部门按规定的要求处理；上级或相关方要求提供公司环境、安全管理体系信息时，若非机密，应及时提供；c、公司建立紧急状态下的信息交流渠道。d、信息交流记录由各相关部门保存。策划如何实现环境、安全目标时，组织应确定：a)要做什么b)需要什么资源c)由谁负责d)何时完成e）如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境、安全目标的进程所需的参数组织应考虑如何能将实现环境、安全目标的措施融入其业务过程。组织的环境管理体系应包括：a）本标准要求的文件化信息；b）组织确定的实现环境管理体系有效性必需的文件化信息。注：不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型；证明其履行合规义务的需；过程及其相互作用的复杂程度；在组织控制下工作的人员的能力。a、受控文件的范围环境、安全手册和体系程序文件；管理标准和作业指导书；外部提供的有关资料（环保、安全法律法规及其他要求，监测报告等）；b、文件的批准和发布环境、安全手册和程序文件由企管部组织各部门编写，管理者代表审核，总经理批准发布执行；支持程序文件的管理标准和作业指导书由相关部门制定，报管理者代表审批后执行；c、文件的管理企管部负责文件的统一编号、标识、受控状态、收发登记、保管；对环境、安全管理体系文件在管理评审会议上组织评审，以确保文件的持续适用性；各文件使用部门和人员确保文件完整，不得进行涂改；d、文件的更改和作废文件更改时需经批准后进行更改，并保持更改的记录；作废失效文件应在使用场所撤回或标识后方可发放有效的新文件；创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：a）识别和描述（例如：标题、日期、作者或参考文献编号）；b）格式（例如：语言、软件版本、图表）与媒介（例如：纸制版、电子版）；c）对适宜性和充分性进行评审和批准。环境、安全管理体系及本标准要求的文件化信息应受到控制，以确保；a）在需要的时间和地点，其是可获得的和适宜使用的；b）其受到充分的保护（例如：防止泄密、防止使用不当或完整性受损）。为了控制文件化信息，适用时，组织应采取以下措施：分发、访问、检索和使用；存储和保护，包括保持其易读性；变更控制（例如：版本控制）；保留和处置。组织应识别所确定的对环境管理体系策划和运行所需的的来自外部的文件化信息，适当时，应对其予以控制。注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改文件化信息的决定。公司根据ISO14001：2015、OHSAS18001:2007标准的要求，结合本公司的特点，建立和维持形成文件信息的环境、安全管理体系，并建立【文件控制程序】明确公司文件的管理要求，以保证公司通过规范化的管理。此次内审编写了内审年度和实施计划，司建立内部审核控制程序对公司内部审核进行管理控制。这次内审严格按照以下流程实施。a、企管部负责年度环境、安全体系审核策划，成立审核组并确定审核组长；b、审核的频次原则上每年一次，特殊情况可追加审核。每次审核应覆盖所有的部门和ISO14001：2015、OHSAS18001:2007环境、安全管理体系要素；c、内部审核员应经过培训，具备相应的能力；d、审核前审核组长应组织编制审核计划表及审核检查表；e、现场审核必须做到客观公正，根据现场审核发现确定不符合项，提出纠正措施要求，编写审核报告；f、对审核中发现的不符合，开具不合格报告，要求责任部门采取纠正和纠正措施；g、受审核部门针对确定的不符合项，制定详细的纠正措施进行整改，并记录实施情况；h、审核组长组织对纠正措施的完成情况及其有效性及时进行验证，并详细记录查纠正措施实施情况；i、审核结果要向总经理汇报，其资料作为管理评审和下一次体系审核的资料之一；j、内部审核报告分发给总经理及各相关部门各一份；k、审核记录由企管部负责保存；最高管理者编写了管理评审计划，计划在9月28日进行。这次管理评审将考虑以下内容：1）与环境、安全管理体系相关的外部和内部事项的变化；2）相关方的需求和期望，包括合规义务；3）其重要环境因素、不可接受风险；4）风险和机遇。c）环境、安全目标的实现程度；d）组织环境、安全绩效方面的信