电气车间廉洁风险识别流程图

岗位名称：电气车间主任兼支部书记岗位职责电气车间主任、书记岗位主要职责：1、对车间的行政管理、生产及人身安全等工作进行决策，对执行情况进行检查考核；2、对车间员工的工作业绩进行定期考核；3、对各项奖金等经费进行分配、审定。运行流程图。1、车间各项决策及执行检查运行流程图2、车间员工工作业绩考核运行流程图3、各项奖金分配运行流程图车间行政决策及执行检查运行流程图操作流程 实施主体 潜在风险 风险表现形式决策前调查研究提供相关材料会议决策党政领导决策过程不规范党政领导党政领导班子决策执行考核评价后评估分管领导决策纠正 党政领导党政领导 不评价不评估与决策不符时不纠正调查研究不彻底会前不提供会前不沟通执行决策走样1、决策事项不明确。 （制度机制风险）2、不进行调查研究。 （业务流程风险）3、调查研究的对象有倾向性。 （思想道德风险）4、调查研究范围广泛性不够。 （岗位职责风险）1、不向决策人员提供、介绍决策事项的材料；（业务流程风险）2、提供的材料不全面或具有明显的诱导性。（思想道德风险）1、与决策相关关系人未进行回避（制度机制风险）2、决策过程无相关程序规范（制度机制风险）3、决策过程无记录或记录不完整（业务流程风险）1、决策执行的监督主体不明确（制度机制风险）2、没有决策执行的监督制度（制度机制风险）3、决策执行监督渠道不畅通（制度机制风险）4、监督过程无法保证有效制约（制度机制风险）5、未能建立决策后的评价制度（制度机制风险）6、未能建立决策失误责任追究制度（制度机制风险）7、未建立决策纠错机制（制度机制风险）员工月度业绩考核运行流程图操作流程 实施主体 潜在风险 风险表现形式制定考核细则考核打分考核打分汇总审定行政党政班子 班长副主任考核兑现 管理组打分不客观审定不严格制度不完善监督机制1、考核内容不够具体、明确（制度机制风险）2、考核程序公正性不够（业务流程风险）1、主观倾向性明显。 （思想道德风险）2、分值权重分配不合理（制度机制风险）1、人为调整考核评分（制度机制风险、岗位职责风险）2、没有复核机制（制度机制风险）修改考核结果（制度机制风险、岗位职责风险）不按要求（标准）进行兑现，擅自截留（制度机制风险、岗位职责风险）不按规定进行 兑现奖金分配管理运行流程图操作流程 实施主体 潜在风险 风险表现形式各项奖金奖金使用计划分配计划讨论计划批准奖金使用厂部有超范围计划没有经车间领导班子讨论厂部管理组车间管理组车间班子成员不规范虚报计划（制度机制风险）未执行“三重一大”决策制度（业务流程风险）奖金发放不透明，有截留和形成“小金库”风险（制度机制风险）岗位名称：电气车间副主任岗位职责电气车间副主任岗位主要职责：1、负责组织进行设备的大、中、小修工作，及时安排设备缺陷的消除工作；2、负责设备运行管理工作；3、负责车间成本管理工作。运行流程图。1、运行流程图2、岗位名称：电气车间分会主席岗位职责电气车间分会主席岗位主要职责：1、负责车间工会各项活动的开展及宣传工作。2、 负责预防、控制和消除职业危害，保障从业人员生命安全健康及其相关权益；3、负责深入基层，了解职工生活上的困难，解决职工工作上的后顾之忧，为安全生产奠定基础，并做好后进职工的思想工作；运行流程图。1、运行流程图2、运行流程图3、后备干部调整运行流程图4、流程图5、运行流程图岗位名称：电气车间办事员岗位职责电气车间办事员岗位主要职责：1、负责职工考勤、工资奖金的核算、报送、分配等工作。2、协助车间主任做好增收节支工作。3、负责办公材料计划的及时上报，和管理、发放工作。4、负责本职范围内卫生等后勤服务工作。运行流程图。1、运行流程图2、运行流程图3、后备干部调整运行流程图4、流程图5、运行流程图岗位名称：电气车间技术组长岗位职责电气车间技术组长岗位主要职责：1、负责车间技术方面的管理工作。2、负责编制车间年度大修、月度检修计划，并负责报批、传达、贯彻、监督执行。3、配合车间主任做好各项检查工作，发现问题，编制整改措施，并监督整改措施落实情况。4、协助副主任组织检修后设备试运和投运检查工作，有重点的检查设备检修质量情况。运行流程图。1、运行流程图2、运行流程图3、后备干部调整运行流程图4、流程图5、运行流程图南 化 公 司 廉 洁 风 险 识 别 重 点 岗 位 目 录单 位 ： 电 气 车 间 填 表 日 期 ： 2012 年 5 月 21 日岗 位 名 称 岗 位 主 要 职 责 （ 权 限 ） 岗 位 人 员 姓 名 潜 在 廉 洁 风 险 点主 任 、 书 记1、 车 间 主 要 负 责 人 ， 负 责 车 间 全 面安 全 生 产 工 作2、 车 间 人 事 管 理 、 工 资 、 奖 金 、 加班 审 核3、 党 务 工 作 管 理1、 车 间 人 员 变 动 ， 岗 位 调 整2、 奖 金 加 班 费 、 休 假 、 物 资 审 批3、 车 间 日 常 考 核 把 关副 主 任1、 负 责 车 间 维 修 班 组 生 产 安 全 工 作2、 负 责 设 备 的 检 修 、 大 修3、 车 间 的 日 常 考 核 、 成 本 管 理1、 分 管 的 物 资 审 批 、 费 用 使 用2、 日 常 考 核 管 理副 主 任1、 负 责 车 间 维 护 运 行 班 组 生 产 工 作2、 管 理 分 管 设 备 运 行 工 作 、 检 查 考核1、 分 管 的 设 备 运 行 考 核 2、 日 常 考 核 管 理分 会 主 席1、 负 责 车 间 分 会 的 工 作 、 班 组 建 设2、 分 管 环 境 卫 生 考 核 等3、 分 会 活 动 经 费 管 理1、 工 会 会 费 管 理 及 工 会 各 项 活 动2、 分 管 的 日 常 考 核车 间 办 事 员 1、 负 责 车 间 生 产 成 本 核 算3、 车 间 职 工 工 资 奖 金 核 算 1、 办 公 物 资 领 用3、 工 资 奖 金 核 算 把 关技 术 组 组 长1、 技 术 组 日 常 生 产 工 作 安 排2、 技 术 组 考 勤 管 理3、 班 组 完 成 任 务 日 常 管 理 、 考 核1、 思 想 上 易 产 生 不 平 衡 心 理 ， 致 行 动 犯 错 。2、 技 术 组 奖 金 分 配 ， 主 观 成 分 有 影 响 。3、 考 勤 执 行 受 人 情 关 系 影 响填 报 人 ： 单 位 审 核 人 ： 注 ： 1、 此 表 一 式 四 份 ， 一 份 公 示 ， 一 份 存 档 ， 一 份 自 留 ， 一 份 上 报 。2、 填 写 内 容 如 有 需 要 ， 可 另 附 页 。南化公司重点岗位廉洁风险点识别表单位（部门）名称：电 气 车 间 填表日期： 2012 年 5 月 21 日科室（车间、分部、队、所） 电气车间岗位（职务）名 称 主 任 、 书 记 岗位人员姓名自评廉洁风险等级岗位职责 主持电气车间行政工作。负责车间决策的组织及执行，包括后备干部的调整、车间人员的考核、岗位人员调整、奖金分配以及其它等工作。 低风险 中风险 高风险廉洁风险主要内容和表现形式 自我防控措施风 险种 类 个 人 自 查 互 查 现已实施防控措施 建议采取防控措施思想道德风 险放松思想道德学习，降低廉洁自律的要求；在员工考核中有主观偏向倾向民主意识待提高，有 “一言堂”倾向。领导干部廉洁从业承诺制度、“xx 部三重一大” 集体决策制度、提高领导干部“一岗双责”中党风廉政方面责任意识，加大考核力度。岗位职责风 险对检维修工作量未做审核就确认；不按要求推荐施工队伍、设备供应商；截留奖金（经费），私设小金库。对公司生产经营相关商业机密的信息泄露。 南 化 公 司 关 于 设 立 和 使 用 “小 金 库 ”问 题 的 处 理 办 法 、 南 化 公 司 委 外检 修 项 目 管 理 实 施 细 则 、 南化公司内部保密制度、南化公司涉密人员管理规定认真公司相关部门加大对相关管理规定执行检查，加大业务公开力度。业务流程风 险科级干部月度业绩考核、后备干部提名、推荐、经费使用、材料设备选型不按流程执行，领导说了算。不按相关流程，回避监督xx 部全员绩效考核管理实施细则供应商管理业务监督规程、工程承包商管理业务监督规程、招投标管理业务监督规程对后备干部提名、推荐工作在业务流程中增加公示环节。对工作量审核及材料选型过程要有“痕迹”可查。制度机制风 险专项奖金分配计划的审核确认，没有制度约束。设备选型未进行论证没有职工代表参与到评先、设备选型等工作环节中xx 部月度奖金考核办法、南化物资采购招标管理规定 建立专项奖金分配的制度并公示；建立材料（设备）选型论证机制潜 在 廉洁 风 险外部环境风 险重要设备的选型、审核、申请、推荐；委外施工的工作量审核等有拉关系，吃请现象。接受与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利十条规定、南化公司国内交往中收受礼品实行登记制度实施细则 、建立健全个人重大事项报告制度，并在一定范围内予以公开。填表人签字： 互查人签字： 科（室、车间）领导签字： 南化公司重点岗位廉洁风险点识别表单位（部门）名称：电 气 车 间 填表日期： 2012 年 5 月 21 日科室（车间、分部、队、所） 电气车间岗位（职务）名 称 副 主 任 岗位人员姓名自评廉洁风险等级岗位职责 主持电气车间行政工作。负责车间决策的组织及执行，包括后备干部的调整、车间人员的考核、岗位人员调整、奖金分配以及其它等工作。 低风险 中风险 高风险廉洁风险主要内容和表现形式 自我防控措施风 险种 类 个 人 自 查 互 查 现已实施防控措施 建议采取防控措施思想道德风 险放松思想道德学习，降低廉洁自律的要求；在员工考核中有主观偏向倾向民主意识待提高，有 “一言堂”倾向。领导干部廉洁从业承诺制度、“xx 部三重一大” 集体决策制度、提高领导干部“一岗双责”中党风廉政方面责任意识，加大考核力度。岗位职责风 险对检维修工作量未做审核就确认；不按要求推荐施工队伍、设备供应商；截留奖金（经费），私设小金库。对公司生产经营相关商业机密的信息泄露。 南 化 公 司 关 于 设 立 和 使 用 “小 金 库 ”问 题 的 处 理 办 法 、 南 化 公 司 委 外检 修 项 目 管 理 实 施 细 则 、 南化公司内部保密制度、南化公司涉密人员管理规定认真公司相关部门加大对相关管理规定执行检查，加大业务公开力度。业务流程风 险科级干部月度业绩考核、后备干部提名、推荐、经费使用、材料设备选型不按流程执行，领导说了算。不按相关流程，回避监督xx 部全员绩效考核管理实施细则供应商管理业务监督规程、工程承包商管理业务监督规程、招投标管理业务监督规程对后备干部提名、推荐工作在业务流程中增加公示环节。对工作量审核及材料选型过程要有“痕迹”可查。制度机制风 险专项奖金分配计划的审核确认，没有制度约束。设备选型未进行论证没有职工代表参与到评先、设备选型等工作环节中xx 部月度奖金考核办法、南化物资采购招标管理规定 建立专项奖金分配的制度并公示；建立材料（设备）选型论证机制潜 在 廉洁 风 险外部环境风 险重要设备的选型、审核、申请、推荐；委外施工的工作量审核等有拉关系，吃请现象。接受与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利十条规定、南化公司国内交往中收受礼品实行登记制度实施细则 、建立健全个人重大事项报告制度，并在一定范围内予以公开。填表人签字： 互查人签字： 科（室、车间）领导签字：南化公司重点岗位廉洁风险点识别表单位（部门）名称：电 气 车 间 填表日期： 2012 年 5 月 21 日科室（车间、分部、队、所） 电气车间岗位（职务）名 称 副 主 任 岗位人员姓名自评廉洁风险等级岗位职责 主持电气车间行政工作。负责车间决策的组织及执行，包括后备干部的调整、车间人员的考核、岗位人员调整、奖金分配以及其它等工作。 低风险 中风险 高风险廉洁风险主要内容和表现形式 自我防控措施风 险种 类 个 人 自 查 互 查 现已实施防控措施 建议采取防控措施思想道德风 险放松思想道德学习，降低廉洁自律的要求；在员工考核中有主观偏向倾向民主意识待提高，有 “一言堂”倾向。领导干部廉洁从业承诺制度、“xx 部三重一大” 集体决策制度、提高领导干部“一岗双责”中党风廉政方面责任意识，加大考核力度。岗位职责风 险对检维修工作量未做审核就确认；不按要求推荐施工队伍、设备供应商；截留奖金（经费），私设小金库。对公司生产经营相关商业机密的信息泄露。 南 化 公 司 关 于 设 立 和 使 用 “小 金 库 ”问 题 的 处 理 办 法 、 南 化 公 司 委 外检 修 项 目 管 理 实 施 细 则 、 南化公司内部保密制度、南化公司涉密人员管理规定认真公司相关部门加大对相关管理规定执行检查，加大业务公开力度。业务流程风 险科级干部月度业绩考核、后备干部提名、推荐、经费使用、材料设备选型不按流程执行，领导说了算。不按相关流程，回避监督xx 部全员绩效考核管理实施细则供应商管理业务监督规程、工程承包商管理业务监督规程、招投标管理业务监督规程对后备干部提名、推荐工作在业务流程中增加公示环节。对工作量审核及材料选型过程要有“痕迹”可查。制度机制风 险专项奖金分配计划的审核确认，没有制度约束。设备选型未进行论证没有职工代表参与到评先、设备选型等工作环节中xx 部月度奖金考核办法、南化物资采购招标管理规定 建立专项奖金分配的制度并公示；建立材料（设备）选型论证机制潜 在 廉洁 风 险外部环境风 险重要设备的选型、审核、申请、推荐；委外施工的工作量审核等有拉关系，吃请现象。接受与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利十条规定、南化公司国内交往中收受礼品实行登记制度实施细则 、建立健全个人重大事项报告制度，并在一定范围内予以公开。填表人签字： 互查人签字： 科（室、车间）领导签字：南化公司重点岗位廉洁风险点识别表单位（部门）名称：电 气 车 间 填表日期： 2012 年 5 月 21 日科室（车间、分部、队、所） 电气车间岗位（职务）名 称 分 会 主 席 岗位人员姓名自评廉洁风险等级岗位职责 主持电气车间行政工作。负责车间决策的组织及执行，包括后备干部的调整、车间人员的考核、岗位人员调整、奖金分配以及其它等工作。 低风险 中风险 高风险廉洁风险主要内容和表现形式 自我防控措施风 险种 类 个 人 自 查 互 查 现已实施防控措施 建议采取防控措施思想道德风 险放松思想道德学习，降低廉洁自律的要求；在员工考核中有主观偏向倾向民主意识待提高，有 “一言堂”倾向。领导干部廉洁从业承诺制度、“xx 部三重一大” 集体决策制度、提高领导干部“一岗双责”中党风廉政方面责任意识，加大考核力度。岗位职责风 险对检维修工作量未做审核就确认；不按要求推荐施工队伍、设备供应商；截留奖金（经费），私设小金库。对公司生产经营相关商业机密的信息泄露。 南 化 公 司 关 于 设 立 和 使 用 “小 金 库 ”问 题 的 处 理 办 法 、 南 化 公 司 委 外检 修 项 目 管 理 实 施 细 则 、 南化公司内部保密制度、南化公司涉密人员管理规定认真公司相关部门加大对相关管理规定执行检查，加大业务公开力度。业务流程风 险科级干部月度业绩考核、后备干部提名、推荐、经费使用、材料设备选型不按流程执行，领导说了算。不按相关流程，回避监督xx 部全员绩效考核管理实施细则供应商管理业务监督规程、工程承包商管理业务监督规程、招投标管理业务监督规程对后备干部提名、推荐工作在业务流程中增加公示环节。对工作量审核及材料选型过程要有“痕迹”可查。制度机制风 险专项奖金分配计划的审核确认，没有制度约束。设备选型未进行论证没有职工代表参与到评先、设备选型等工作环节中xx 部月度奖金考核办法、南化物资采购招标管理规定 建立专项奖金分配的制度并公示；建立材料（设备）选型论证机制潜 在 廉洁 风 险外部环境风 险重要设备的选型、审核、申请、推荐；委外施工的工作量审核等有拉关系，吃请现象。接受与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利十条规定、南化公司国内交往中收受礼品实行登记制度实施细则 、建立健全个人重大事项报告制度，并在一定范围内予以公开。填表人签字： 互查人签字： 科（室、车间）领导签字：南化公司重点岗位廉洁风险点识别表单位（部门）名称：电 气 车 间 填表日期： 2012 年 5 月 21 日科室（车间、分部、队、所） 电气车间岗位（职务）名 称 办 事 员 岗位人员姓名自评廉洁风险等级岗位职责 主持电气车间行政工作。负责车间决策的组织及执行，包括后备干部的调整、车间人员的考核、岗位人员调整、奖金分配以及其它等工作。 低风险 中风险 高风险廉洁风险主要内容和表现形式 自我防控措施风 险种 类 个 人 自 查 互 查 现已实施防控措施 建议采取防控措施思想道德风 险放松思想道德学习，降低廉洁自律的要求；在员工考核中有主观偏向倾向民主意识待提高，有 “一言堂”倾向。领导干部廉洁从业承诺制度、“xx 部三重一大” 集体决策制度、提高领导干部“一岗双责”中党风廉政方面责任意识，加大考核力度。岗位职责风 险对检维修工作量未做审核就确认；不按要求推荐施工队伍、设备供应商；截留奖金（经费），私设小金库。对公司生产经营相关商业机密的信息泄露。 南 化 公 司 关 于 设 立 和 使 用 “小 金 库 ”问 题 的 处 理 办 法 、 南 化 公 司 委 外检 修 项 目 管 理 实 施 细 则 、 南化公司内部保密制度、南化公司涉密人员管理规定认真公司相关部门加大对相关管理规定执行检查，加大业务公开力度。业务流程风 险科级干部月度业绩考核、后备干部提名、推荐、经费使用、材料设备选型不按流程执行，领导说了算。不按相关流程，回避监督xx 部全员绩效考核管理实施细则供应商管理业务监督规程、工程承包商管理业务监督规程、招投标管理业务监督规程对后备干部提名、推荐工作在业务流程中增加公示环节。对工作量审核及材料选型过程要有“痕迹”可查。制度机制风 险专项奖金分配计划的审核确认，没有制度约束。设备选型未进行论证没有职工代表参与到评先、设备选型等工作环节中xx 部月度奖金考核办法、南化物资采购招标管理规定 建立专项奖金分配的制度并公示；建立材料（设备）选型论证机制潜 在 廉洁 风 险外部环境风 险重要设备的选型、审核、申请、推荐；委外施工的工作量审核等有拉关系，吃请现象。接受与其有关系的单位和个人赠送的现金、有价证券和支付凭证。国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于严格禁止领导干部利用中国石化资源和平台谋取私利十条规定、南化公司国内交往中收受礼品实行登记制度实施细则 、建立健全个人重大事项报告制度，并在一定范围内予以公开。填表人签字： 互查人签字： 科（室、车间）领导签字：南化公司重点岗位廉洁风险点识别表单位（部门）名称：电 气 车 间 填表日期： 2012 年 5 月 21 日科室（车间、分部、队、所） 电气车间岗位（职务）名 称 技 术 组 长 岗位人员姓名自评廉洁风险等级岗位职责 主持电气车间行政工作。负责车间决策的组织及执行，包括后备干部的调整、车