2技术转让的基本理论

第二章 技术转让的基本理论 内容提要 本章主要介 绍 了技 术创 新的定 义 、技 术 创 新的特点、技 术创 新的 类 型以及技 术创 新 的模式。从国内国 际 两个方面着重分析了 S型 技 术传 播理 论 、技 术 差距 论 、学 习 曲 线 理 论 、后 发优势论 以及梯度 论 与跳 跃论 等有关技 术转让 的理 论 。 重点难点 本章的重点技术差距理论、技术贸易与 经济增长； 难点是技术差距理论，国际技术贸易与 技术进步及技术转移机制。 技术创新理论和实践 080128世界上最大集装箱亮相洋山港 .flv n 许振超 -金牌工人打造金牌团队 .flv n 080903经济半小时 _东北转型 .flv 第一节 国内技术转让理论 一、技术创新理论 （一）技术创新的定义 1. 熊彼特 (1883-1950)： 企业家对生产要素新的组 合 。 生产技术 采用新产品 新的生产方法 组织管理技术 开辟新市场 原材料新来源 工业的新组织 2. 索洛 (S.C.Solow)：两条件 新思想的来源 其后的实现发展 3. 厄特巴克 (J.M.Utterback)： 技术的实际采用或 首次应用。 3. 缪尔塞 (R. Mueser)在 80年代中期做了比较系统的整 理分析，在搜集 3008篇相关论文中，约有四分之三接 近如下表述： 当一件新思想和非连续性的技术活动，经过 一段时间后，发展到实际和应用程序，就是技 术创新。在此基础上，他做了如下定义：技术 创新是以其 构思新颖性构思新颖性 和 成功实现成功实现 为特征的有 意义的非连续性事件。 两方面的特殊涵义： 活动的非常规性，包括新颖性和非连续性 活动必须获得最后成功实现。 4. 经济与合作发展组织： 技术创新包括新产品和新工艺，以及原 有产品和工艺的 显著技术变化显著技术变化 。如果在市场上 实现了创新，或者在生产工艺中应用了创新， 那么创新就完成了。 n 广义的创新包括所有可能的大范围内的创新。 n 狭义的创新则指一种或多种创新的实现，如产品 创新和工艺创新。 n 创新的基本要求是产品、工艺、营销方式或组织 方法对企业而言是新的 (或重大改进的 )。它包括企 业首先开发的和被其它企业或组织所采用的产品 、工艺和方法。 n 创新的共同特征是它必须是已被实现的 :当一种新 的或改进的产品被引人市场时，它实现了创新。 n 营销方法的创新举例 00806932.8能包括会员购买机会的市场交易和 销售的方法 美国安利有限公司 摘要：本发明涉及市场营销商业与一个会 员资格购买机会的组合。本发明还直接涉及一 个系统和方法，把市场营销商业与会员资格购 买机会组合，使得参与行销计划的独立商业主 (10)能够介绍客户到一个会员资格购买机会并 且根据那些会员的购买而挣取红利或佣金，同 时在购买机会中的会员 (30)能够消费产品或以 其选项而有资格变成独立商业主 (10)。 n 200810086124.0集成全方位服务的客户银行系统及 开启帐户的系统和方法 花旗银行 ,全国协会（ N.A. ） 摘要：一种集成金融系统，其包括允许客户进行各种 金融交易的单一客户帐户 (17)，此帐户至少包括银行 项目及中介项目，一相容的使用者界面装置 (10) 能使 客户从不同来源 (12)进入此帐户，来源至少包括一自 动柜员机 (122)、一电话 (125)、以及一个人柜员 (127)的交易。此帐户具有足够弹性来包括各种其他 项目，例如一信用卡项目、一列信用项目、一保险信 用项目、以及一货币市场项目。另外，本发明还描述 了一种以一次对话为客户开启一集成帐户的系统和方 法。 200480021114.9分析市场营销的系统和方法 花旗银行 ,全国协会（ N.A.） 摘要：本发明涉及一种用于利用卡交易数据来评 估广告和营销方案的因果关系的系统和方法。 在一个实施例中，能够获得准确详细至小交易 量的持卡者交易数据、二十四小时活动消费者 以及每个消费者的多年交易历史情况。此外， 实时获取这种数据，并且基于采样大小，能够 提供客户和商家覆盖的地区级的具有统计意义 的粒度信息。 n 国务院 关于加强技术创新、发展高科技 、实现产业化的决定 n 技术创新：企业应用创新的知识和新技术 、新工艺，采用新的生产方式和经营管理 模式，提高产品质量，开发生产新的产品 ，提供新的服务，占据市场并实现市场价 值。 （二）技术创新的特点 1技术创新是一种经济行为 成本、效益、价值成本、效益、价值 熊彼特在 经济发展理论 中也提出，创新是 一个经济学概念，而不是技术概念。 n 技术创新需要一定的投入 n 技术创新能为企业带来经济效益 n 技术创新具有资产性（专用性 +生产性） 2技术创新是一个动态的完整的过程 技术发明 生产 设想、构思 研制销售 3技术创新是一种企业行为 经济发展理论：企业家就 是创新者。 企业 创新活动的 组织实施者 创新权益 的所有者 （三）技术创新的类型 1渐进型创新和根本性创新 （ 1） 渐进型创新 （ incremental innovation） 一种不断进行着的累积性质的改进，是对现有 技术进行局部改进的创新。 （ 2） 根本性创新 （ radical innovation） 技术上有重大突破的创新，往往是不连续的， 导致产品和工艺发生质的变化。 例：亨利福特在著名 “T”型车推出以后， 产品开发只有渐进型的创新，渐进型创新带来 积累性的效果，也带来无数零部件支系统的小 改进，从而导致成本的大量下降，福特把价格 从 3000美元降到 1000美元（按 1958年美元标 准）。 但当他受到日本节能小型车和精益生产的 冲击一度使日本跃为世界汽车工业的楷模。 福特 T型车 福特 S型车（ T型车前身） 2产品创新和过程创新 （ 1）产品创新（ product innovation） 指在产品技术变革的基础上进行的创新 。（新产品 +改进型产品） （ 2）过程创新（ process innovation） 指在生产加工工艺变革的基础上的创新 。（新工艺 +工艺的改进） 产品跟进创新：娃哈哈果钙饮料案例 在矿泉水大战中，农夫山泉略输于娃哈 哈。他们一直潜心苦修，终于推出极具创新 的农夫果园。在相当长的时间里果汁饮料中 只含有一种果汁，在推广过程中也特别强调 产品的纯正。 “农夫果园 ”是由三种不同水果 混合而成的饮料，它的创新之处在于突破了 消费者对果汁饮料的认识范围。在新奇的 “ 农夫果园，喝前摇一摇 ”诉求配合下，经过 三个月广告宣传以后，养生堂就开始享受到 了创新带来的滚滚财源。 正当养生堂为自己取得的不俗业绩进行欢 庆准备的时候。他们的宿敌 “娃哈哈 ”推出了 “娃 哈哈果钙饮料 ”。 “娃哈哈果钙饮料 ”在 “农夫果 园 ”三种水果的基础上，不但增加了蔬菜汁还添 加了 “钙 ”元素。在推广过程中特别强调了这一 点。其实 “娃哈哈果钙饮料 ”属于典型的创新跟 进型，只不过在 “农夫果园 ”的基础上多增加了 一种混合物而已，只有量变没有质变。 产品概念创新： 脑黄金（ DHA，不饱和脂肪酸 ） 层出不穷的各种概念冲击着我们的视觉，需求 似乎也在一点点地被创造出来 讨论 n 在基于新技术与已有技术的差异程序对创新活 动进行分类时，熊彼得将创新划分为 “渐进性 创新 ”和 “根本性创新 ”，并对后者给予了高度 的评价。 n 但随后的研究发现，渐进性创新的累积影响与 根本性创新的影响几乎完全相同。 n 而且，在大多数情况下，要实现根本性创新所 带来的经济效益，需要在一个相当长的时期内 依靠相当多的渐进性创新才可以。 n “山寨 ”为代表的技术转移和扩散不但可以被视 为创新，甚至还在最初创新成果实现效益最大 化的过程中发挥着不可低估的作用。 n 早在 1986年，以研究创新而闻名于世的学者布 莱恩和罗森博格就曾经指出，许多经济上有价 值的创新都发生在产品的扩散过程中。 n “大部分重要的创新在其生命周期中都经历了 剧烈的变化，这些变化经常完全改变了它们在 孕育过程中所被赋予的经济意义。在发明第一 次导入之后，其后续改进带来的经济效益可能 会超过这项原始发明。 ” n 正所谓 “天下创新一大抄，看你会抄不会抄 ”， 作为在自主创新的过程中信步前行的中国科技 企业而言，布莱恩和罗森博格的上述言论或可 用来共勉。 （四）技术创新的模式（四）技术创新的模式 1、技术创新模式 （ 1）技术推动模式 n 技术发展的推动作用下产生的技术创新，通常是在科技有 重大突破下，引起的技术体系的根本变革。（产生新的产 业，淘汰落后产业，创造出新的市场需要。） n 模式流程： 科学技术 技术发明或发现 创新组织 寻找市 场 商业化 创造需求 例：世界历史上的三次产业革命 （ 2）市场需求拉动模式 n 技术创新始于市场需求。 n 来源于市场经济：没有需求要创造需求 n 具体形式：市场的需求提出了对产品和技术的明 显需求，促使科学技术的发展，进而制造出适应 市场需求的产品。 n 例：有刻度的皮带；海尔地瓜洗衣机 n 综合作用模式：创新主体在拥有或部分拥有技 术发明或发现的前提下，由于受到市场需求的 诱发，而开展技术创新活动的一种模式。即在 市场潜在需求的指导下，寻求现有技术的新应 用和多种技术的综合应用。 2、三种技术创新模式的比较 各有特点 二、技术传播理论 技术传播的 四个主要因素 技术发明 （比较优势、 兼容性、 复杂性等） 交流渠道 社会系统 （经济水平、 价值观念等） 时间 （传播时间： 了解阶段、 说服阶段、 决定阶段、 实现阶段、 确认阶段） n 含义： 技术传播是一个社会系统内的个体或组织成 员，在一定的时间内，通过特定的渠道传递技 术创新知识并采用新技术的过程。 n 法国社会薛家塔尔德 (Tarde) “S 型传播曲线 理论 ” （ 1904）：模拟是重要的传播手段， 而且在传播过程中模拟者比率呈 S型曲线。 n 曼斯费尔特的 “ S扩散模型 ” 技术扩散过程主要是一个模仿过程。 新产品（新技术）投入市场后传播途径： A、大众传播媒介（广告） B、口头交流 第二节 国际技术转让理论 一、技术差距论（ theory of technological gap） n 提出者：美国学者波斯纳（ M. U. Posner） n 主要观点：形成技术转移的原因在于国际间存 在着技术差距，技术是从领先国家向落后国家 转移的。 技术差距论的主要内容 （ 1）世界各国由于科技力量，经济实力的强弱 不同，在技术发展上也就参差不齐。 技术差距论具体表现： n 世界各国对现代高新技术的拥有量和水平。 n 世界各国专利的持有情况。 n 世界各国的现代化管理技术。 n 不仅反映在世界各国拥有技术装备的时代特征 上，还必须用一项新技术从技术创新国至该新 技术被他国掌握所需要的时间来衡量。 n （ 2）技术不仅不是一个常量，而且是各种变 量中最重要的变量，技术变动和技术转移是决 定国际分工和国际贸易的主要因素，持续的创 造发明进程导致贸易的产生。 n 技术是一种独立的生产要素。 国际贸易理论 n 1、要素禀赋学说：每个区域或国家利用它相 对丰富的生产诸要素（土地、劳动力、资本、 技术等）从事生产，就处于比较有利的地位。 n 逻辑 ：（要素禀赋不同 要素价格不同 生产 成本不同 市场价格不同 价格低，则有市 场优势） n 2、比较优势理论： n 国际贸易的基础是生产技术的相对差别（而非 绝对差别），以及由此产生的相对成本的差别 。 每个国家都应集中生产并出口其具有 “比较 优势 ”的产品，进口其具有 “比较劣势 ”的产品 。 根据要素禀赋学说与比较优势学说 ： n 技术资源相对丰富或者在技术创新中处于领先 地位的国家，就有可能享有生产和出口技术密 集型产品的比较优势，凭借这种优势也取得了 相关产品生产的垄断地位。 模仿时滞 n 1、需求时滞：尚未被落后国消费者接受。 n 2、反应时滞：开始产生对该产品的需求，但 未开始模仿生产 n 3、掌握时滞：开始模仿 掌握技术 n 技术差距论的局限性： n 只考虑到了技术垂直转移，无法解释水平转移 的情况。 二、学习曲线效应 n 随着生产产量的累积增加，企业掌握技术经 验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低 。 n 反应了产品的平均成本与生产者的累计总产 量之间的 反向关系 。 n 学习在技术贸易中的应用： n 后起企业通过 “学习 ”能够获得比先进企业更 多的收益。 学习曲线的应用 学习曲线应用广泛，主要用于以下几方面 : 工时预测 成本估计 销售报价 对新职工的工作考核 考察生产系统的稳定性 生产控制 应用学习曲线的过程中 ,应考虑以下几个因素 : 1)产品创新 2)手工装配时间比重 3)产品重复性 4)各项生产组织工作 三、后发优势论 n Advantage of backwardness落后得益、落 后的优势、落后的有利性 n 提出者： 1962年，美国著名经济学家亚历山 大 格申克龙第一个在他的论文 经济落后的 历史回顾 中提出了 “后发优势 ”理论。 n 主要思想： n 工业化前提条件的差异对发展的进程有较大 的影响。一个国家在其工业化初期。相对于 他国落后程度越高，其后的工业化进展反而 越快，往往以突变的方式出现。 原因： n 后起国家引进先进国家的技术、设备和资金。 n 学习和借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败 的教训，特别是在技术方面。 n 相对落后会造成社会的紧张状态。 n 结果： 后发国家可以缩短技术差距，甚至跳跃先 发国家的一些必经发展阶段。 现实意义 n 后发地区通过引进、模仿、学习（包括技术和 制度两方面），可获得后发利益（ Late- developing Advantage），从而具有后发优 势。 n 由于其学习成本（ Learning cost）大大低于 创新成本，使后发优势（包括技术性后发优势 和制度性后发优势）不小于先发优势。 n 这种由后发利益而具有的后发优势是后发地区 追赶