比较制度分析第7章(企业理论)

1 比较制度分析比较制度分析 第七章第七章 企业理论企业理论 2 学习目的和要求学习目的和要求 经济学中的企业理论经济学中的企业理论 几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论 近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论 企业家理论企业家理论 企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革 讲义结构讲义结构 3 学习目的和要求学习目的和要求 掌握传统企业理论与科斯企业理论的关掌握传统企业理论与科斯企业理论的关 系系 了解科斯企业理论的发展了解科斯企业理论的发展 了解有关企业来源几个理论基本内容了解有关企业来源几个理论基本内容 了解近代组织理论的有关内容了解近代组织理论的有关内容 了解文化视角的企业理论了解文化视角的企业理论 熟悉企业家理论熟悉企业家理论 能够运用企业理论分析国有企业改革能够运用企业理论分析国有企业改革 4 学习目的和要求学习目的和要求 经济学中的企业理论经济学中的企业理论 几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论 近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论 企业家理论企业家理论 企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革 讲义结构讲义结构 5 经济学中的企业理论经济学中的企业理论 西方企业理论的社会背景 传统经济学的企业假设 科斯理论 科斯理论的发展和八十年代的几种观点 企业来源理论的几种有价值的观点 6 西方企业理论的社会背景西方企业理论的社会背景 传统的西方经济学理论，建立在一些与东 方完全不同的 基本价值观念基础 上。其中 主要的有： 人人生来具有同等生存和发展的权利，任何 个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权 利 （人权） 私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础 （产权） 以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带 （法律） 7 传统经济学的企业假设传统经济学的企业假设 传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。 企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的 ，能够根据市场价格信号作出理性决策的企业家。 支配企业行为的，是冥冥之中的 “ 看不见的手 ” 。 理论上的例外观点。如： 马歇尔 把组织作为第四种 生产要素纳入经济学理论； 熊彼特 高度评价企业家 的创新行为； JB 克拉克 赋予企业家以统筹职能； 奈特 强调经理的协调作用； DH 罗宾逊 指出： “ 我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力 量的小岛 ” 。 但这些并未改变经济学关于企业认识的根本 即 作为 “ 黑箱 ” 的企业 8 科斯的企业理论科斯的企业理论 1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文 企业的性质 。 科斯的问题 既然市场价格机制可以自动协调个人之间 的生产和需求，为什么存在企业这样内部 不运用价格机制的组织？ 为什么企业家协调与价格机制的协调总是 并存的？ 如果企业是 “ 一种将投入品转化为产出品 的组织 ” ，那么什么因素决定企业购买什 么投入品和生产什么产出品？ 企业与市场的边界究竟在哪里？ 9 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 1） Coase(1937): The Nature of the Firm Economic system works itself? The price of factor A becomes higher in X than in Y. As a result, A moves from Y to X Yet in the real world we find that there are many areas where this does not apply. If a workman moves from department Y to department X,he does not go because of a change in relative prices, but because he is ordered to do so. 经济学中的企业理论 10 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 2） Of course, this fact has not been ignored by economists. Marshall: organization as a fourth factor of production; Clark: coordinating function to the entrepreneur; Knight: managers who co-ordinate Robertson: islands in ocean like butter in buttermilk. But in view of the fact that it is usually argued that co-ordination will be done by the price mechanism,why is such organization necessary? 经济学中的企业理论 11 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 3） 科斯 企业的性质 产生背景 传统企业被作为 “黑箱 ” 伦敦经济学院学习 1921年获凯撒奖学金 美国访问 旁听了芝加哥大学奈特的两节课 参观了福特公司 经济学中的企业理论 12 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 4） 科斯在福特公司看到了什么？ 我今天去了福特汽车公司，。你首先必须知道我没 有致福特公司的介绍信。由于只能通过会晤多少负有 责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接 近公司心存疑虑。用下述方式去干这件事： 我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会 晤埃德赛尔 福特先生 亨利 .福特的儿子，现任福 特总经理 我被告知他已经出城，当然我并不指望 他在城里。 于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。填表说我 从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟 后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。 然后我向这个人简单谈起一体化问题 。我很像个律师 诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况 当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮 了我的忙。 经济学中的企业理论 13 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 5） 我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈 述。 此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭 ，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看 的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门 的人，。后来我与他讨论了供应合同，采购计划（ 日程表）等有关问题。 第二天我又去了解问题的另一面 我去参观了一个 福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。 1932 年 3月 24日在底特律写给同学的信， 转述于 “企业的性质 的由来 ”, 美国 法律、经济和组 织学报 第 4卷第 1期（ 1988年春季号） 经济学中的企业理论 14 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 6） 经济学中的企业理论 15 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 7） 科斯答案 在市场里存在企业的原因是： 市场的价格 机制并不免费，为了节约市场交易费用， 企业出现在市场经济之中。 但是，为了节约更多的交易费用，企业要 支付更多的组织成本。 The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market. 经济学中的企业理论 16 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 8） 如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 Search and information costs, bargaining and decision costs, policing and enforcement costs. 为了节约这些费用， “一系列合约被一个合约 替代 ” 生产的组织发生了变化。 什么是 “ 一系列合约 ” ？什么是 “ 一个合约 ” ？ 为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的 价格机制费用？ 在签定了 “ 一个合约 ” 之后，生产如何进行？ 管理、命令和权威 本身也由合约来限定。 经济学中的企业理论 17 科斯的企业理论（续科斯的企业理论（续 9） 如何理解科斯答案？（续） 是 “企业替代了市场 ”？或者是 “企业家 的协调替代了价格机制的协调 ”？还是 “ 企业内的 中心、权威、命令和计划 替 代了分权的市场机制 ”？ 科斯答案引发进一步的问题： 究竟什么 是企业家协调机制？它与价格机制究竟 有什么不同？它究竟是怎样工作的？ 企业的性质 就是要探究上述 “替代 ” 的性质。 经济学中的企业理论 18 公司甲 （组织费用） 公 司 乙 市场买家 要素所有者 市场交易费用 市场里的公司与要素所有者的选择 19 科斯企业理论的发展及有关理论科斯企业理论的发展及有关理论 科斯论文发表后近三十多年非常出名 ，被一再引用却缺少运用。七十年代 ，由于威廉姆森的研究，才进一步兴 盛起来。八十年代，达到滥用的程度 。 威廉姆森的贡献 “ 财产控制权 ” 观点 “ 议价费用 ” 和 “ 影响费用 ” 观点 “ 声誉 ” 观点 20 科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续 1） 威廉姆森的观点 威廉森认为， 交易费用的节省是企业产生、存在以及 替代市场机制的唯一动力 。市场作为一种交易管理机 制在四种基本条件综合相互作用时就会失灵： 第一、理性有限性 第二、机会主义行为（人的损人利己特点） 第三、未来不确定性 第四、小数目条件（市场上角色数目越小，市场机制越不灵 ）。市场作为交易管理机制失灵情况下，企业制度应运而生 。 威廉森认为，市场交易的特点是人人为己，企业内部 交换的特点是交换双方的利益基本一致。 威廉森理论的贡献：纵向联合理论、技术转让理论、 跨国公司理论。 经济学中的企业理论 21 科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续 2） “财产控制权 ”观点 威廉姆森指出，假如买卖双方事前处于完全竞争环境 ，交易会导致契约不完全。契约不完全条件下环境也 变成不完全竞争环境，造成交易费用上升，买卖双方 应合并为一个企业。 格罗斯曼（ GROSSMAN）和哈特（ HART）发展了上述观 点。 他们首先区分特定控制权与剩余控制权。前者指契约 中明确指定的那部分对财产的控制权利。契约是不完 全的， 凡是契约中未经指定的权利都是剩余控制权。 他们把这部分剩余控制权定义为所有权 。由于契约的 不完全性，事后的机会主义行为会引起事前投资的扭 曲，这是企业分离的费用。契约双方合并为一个企业 ，节约了分离的费用，但同一管理降低了积极性，产 生了合并的费用。根据费用大小来决定企业合并与否 ，即所谓企业合并理论。 经济学中的企业理论 22 科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续 3） “ 议价费用 ” 和 “ 影响费用 ” 观点 罗伯茨（ ROBERTS）和米尔格罗姆（ MILGROM）着重分析市场失灵问题。所 谓 “ 议价费用 ” ，由三方面构成： 如果买卖双方在讨价还价过程中可能出现 多个均衡点，那么市场机制无法有效地选 择最优的点作为结果； 信息度量费用； 不完全信息，双方都尽可能隐瞒自己的真 实价值判断。 经济学中的企业理论 23 科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续 4） “ 议价费用 ” 和 “ 影响费用 ” 观点 企业作为一个中央集权组织的费用。他们把 企业定义为（ 1）具有中央机构，中央机构具 有任意权力，（ 2）它独立于任何其它具有任 意权力的组织。 这种中央机构会带来至少三方面的费用： 当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情； 下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用； 腐败造成的费用。 罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。 经济学中的企业理论 24 科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续 5） “ 声誉 ” 观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过 程。 在重复交易条件下，声誉有减少交易费 用的作用。 克雷普斯（ KREPS）：声誉的建立并不需要双 方保持长久的交易关系。只要一方是长久的 ，而其他人又可观察到他的商业行为，就足 以使声誉发挥作用。 有声誉的企业便可节省 交易费用。 如哈佛大学。克雷普斯（ KREPS）把声誉称作 公司文化。 经济学中的企业理论 食品召回 汽车召回 麦当劳、肯德基的食品标准 三鹿事件 25 三鹿奶粉 生于忧患，死于安乐 目录 1、三鹿公司的成立与发展 2、三鹿奶粉事件 3、公司事后的表现 4、强生公司中毒事件 5、思考 6、总结 公司成立与发展 石家庄三鹿集团股份有限公司（简称三鹿集团 ）是一家位于中国河北石家庄的中外合资企业 ，成立于 1956年，其奶粉产自 1993年起销量连 续 15年全中国第一。 2005年 8月， “三鹿 ”品牌被世界品牌实验室评为 中国 500个最具价值品牌之一。 2007年被商务部评为最具市场竞争力品牌。 “三 鹿 ”商标被认定为 “中国驰名商标 ”。 2006年位居国际知名杂志福布斯评选的 “ 中国顶尖企业百强 ”乳品行业第一位。 经中国 品牌资产评价中心评定，三鹿品牌价值达 149.07亿元。 2007年，集团实现销售收入 100.16亿元 2008年 1月，三鹿获得了由国务院颁发的 2007 年度国家科学技术进步奖，使三鹿成为国内乳 品企业中唯一登上国家最高科技领奖台的乳品 企业。 三鹿毒奶粉事件 2008年 6月 28日，位于兰州市的解放军第 一医院收治了首例患 “肾结石 ”病症的婴 幼儿，三鹿奶粉事件由此揭开序幕随后 短短两个多月，该医院收治的患婴人数 就迅速扩大到 14名。 9月 11日晚，石家庄三鹿集团股份有限公司发布产 品召回声明称，经公司自检发现 2008年 8月 6日前 出厂的部分批次三鹿牌婴幼儿奶粉受到三聚氰胺 的污染，市场上大约有 700吨。为对消费者负责， 该公司决定立即对该批次奶粉全部召回。 公司的破产 2008年 8月其产品爆发三聚氰胺污染事件 ，企业声誉急剧下降。 2008年 12月 24日，三鹿集团被法庭颁令 破产。 2009年 02月 12日，石家庄市中级人民法 院正式宣布三鹿集团破产。 公司事后表现 1、三鹿集团董事长田文华承认： “我们 在这次事件发生之前，已在内部检测出 了相关的问题，我们也就检测结果跟有 关部门进行过汇报。 ”但是，对于在内部 检测之后为什么没有采取紧急的补救召 回措施，田不愿意做进一步的解释。 2、从 8月 1日三鹿内部查出真相到 9月 11日 三鹿承认 700吨奶粉受污染并宣布召回。 一个月零 10天，陕甘宁等省份供爆出近 百婴儿患病案例，并有一人死亡。在这 一个月零四天中，三鹿集团明知 700吨掺 入三聚氰胺婴儿食用后会导致肾结石， 而仅仅在向有关部门通报后，就毫无作 为。 3、企业内部解决方案 （ 1）、安抚消费者， 1-2年内不让他开口 尽一切满足满足本次事件消费者的一切 条件，力保将本事件的当事人在 2年内不 再提及此事件。 （ 2）与 “百度 ”搜索引擎媒体合作，拿到新闻 话语权 首先，与百度签订 300万框架协议，协议签 订后，小网站的报道均可删除 其次，遇到国家权威机构通报或发生重大影 响的负面新闻时，可三鹿集团在上层协调政 府部门公关，涛澜通在公关媒体，共同配合 将负面影响大事化小，小事化了。 （ 3）以攻为守、搜集行业竞品 “肾结石 ” 负面的消费者资料，转移媒体与消费者 视线。 强生公司 强生公司是美国一家护理、医药产品、 医疗器材的制造商，成立于 1885年，产 品畅销于 175个国家地区，至今在全球范 围遍布 57个国家，共建有 230多家分公司 ，拥有 11万 6千余名员工，是世界最具综 合性、分布范围最广的健康护理产品制 造商、健康服务提供商。 强生公司中毒事件 那年秋天，在芝加哥地区发生了有人因服用含氰 化物的 “泰诺 ”药片而中毒死亡的事故。 起先，仅 3人因服用该药片而中毒死亡，可随着消 息的扩散，传闻美国全国各地有 250人因服用该药 而得病和死亡，这些消息的传播引起约 1亿服用 “ 泰诺 ”胶囊的消费者的极大恐慌，一时舆论哗然， 医院、药店纷纷把它扫地出门。 民意测验表明， 94% 的服药者表示今后不再服用 此药。强生公司面临一场生死存亡的巨大危机。 强生公司面对这样的问题应该怎么办 ？ 实际上，对回收的 800万粒胶囊所做的实验 ， 只发现芝加哥地区的一批胶囊中有 75粒受氰 化物的污染 (事后查明是人为破坏 )。尽管如此 ，强生公司由公司董事长伯克为首的七人委员 会毅然决定 在全国范围内立即收回全部 “泰诺 ” 止痛胶囊 (在 5天内完成 )，价值近 1亿美元。 同时，公司还花费 50万美元做广告，通知 医生、医院、经销商停止使用和销售 “泰诺 ”。 这一决策表明强生公司坚守了自己的信条： “ 公众和顾客的利益第一 ”，不惜做出重大牺牲 以示对消费者健康的关切和高度责任感。最终 ，公司的努力没有白费，他们的诚意得到了社 会公众和新闻界的认可 。 强生公司后来重新向市场投放了这种产 品，并使用了新的抗污染包装。 强生公司不仅在价值高达 12亿美元的 止痛片市场上收回了失地，还以该事件 为契机，变坏事为好事，利用倡导无污 染药品包装赶走了竞争对手。 事故发生后的 5个月内，该公司就夺回 了该药原所占市场的 70% 。 思考：为什么强生公司和三鹿遇到同样的 问题三鹿公司破产了而强生公司在事情 发生了五个月后就能夺回原来市场的 70% ？ 42 科斯企业理论的发展（续科斯企业理论的发展（续 6） 小结 契约是不可能完全的； 在不完全契约条件下剩余控制权的配置 方式影响交易费用； 企业不同于市场是因为权威的存在 ； 在权威下，市场式的议价消失，代之以 上下级的代理人关系； 这种代理人关系不可避免产生费用。最 后，企业的形态是使这些费用最小化的 结果。 经济学中的企业理论 43 学习目的和要求学习目的和要求 经济学中的企业理论经济学中的企业理论 几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论 近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论 企业家理论企业家理论 企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革 讲义结构讲义结构 44 几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论 监督人观点 市场失灵论 集体协作的特殊意义 交易费用理论 45 监督人的观点（团队生产）监督人的观点（团队生产） 阿尔钦（ ALCHIAN）和德姆塞茨（ DEMSETZ） 1972年发表论文认为， 企业 内部的交易与市场上的交易并无区别 。 企业生产需要多人联合完成。联合生产 条件下，必须有人监督。 但监督人也会偷懒，所以必须把企业的 剩余收入给他。这个获取剩余收入的人 就是企业家。 其中包含管理、协调、组织生产要素结 合的意思在内。 几个关于企业来源的理论 46 市场失灵论市场失灵论 阿罗（ ARROW）认为： 是市场失灵使得 企业有存在的必要。企业内部的信息系 统优于市场信息系统。 不管是企业内部还是市场，都存在一个 由信息到决策的问题。 市场上的交易费用与信息有关。企业内 部的管理费用，也与信息有关。关于市 场不确定性的研究，或许更具根本意义 。 几个关于企业来源的理论 47 集体协作的特殊意义集体协作的特殊意义 从纯粹劳动生产意义上分析，有许多经 济活动必须采取集体协作形式才有可能 。马克思、巴纳德，从不同角度均有论 述。 企业不同于市场的根本是它具有生产功 能，企业的生产功能是市场无法取代的 。 几个关于企业来源的理论 48 协作的产生协作的产生 协作即协同动作或协同劳动。 从心理因素和社会因素来看，协作是作 为克服个体生物能力局限的手段而产生 的。 通过社会交往生存，是人类生存的基本 方式。协作与同时是个体间心理交往， 感情交流，发生社会接触的基本途径。 几个关于企业来源的理论 49 交易费用理论交易费用理论 交易费用理论与上述几种观点结合起来 ，似乎更有助于说明企业的存在。 交易费用理论对经济学体系的贡献无可 置疑。但作为说明企业存在原因的唯一 理论，显然有严重缺陷。 市场失灵、交易费用、集体协作、监督 人等几种思想结合起来，接近企业存在 的实际。 几个关于企业来源的理论 50 学习目的和要求学习目的和要求 经济学中的企业理论经济学中的企业理论 几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论 近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论 企业家理论企业家理论 企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革 讲义结构讲义结构 51 近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论 古典组织理论的贡献 巴纳德组织协作理论 近代组织理论对企业的解释 52 古典组织理论的贡献古典组织理论的贡献 马克斯 韦伯（ Max Weber， 1864-1920） 人类组织管理历史上，由于管理依托的基本 手段不同，曾有不同类型的权威关系和管理 方式。 早期组织管理中多依靠个人的权威，以传统 的权威和 “ 神授 ” 的权威为基本的控制手段 。理想的行政组织理论的实质在于以科学确 定的 “ 法定的 ” 权威为基本约束机制，依靠 外在于个人的、科学合理的理性权威实行管 理。 组织管理过程中依赖的权威将由个人转向 “ 法理 ” ，以理性的制度规范为权威中心实施 管理。 近代组织（企业）理论 53 官僚制的优越性官僚制的优越性 个人与权力相分离。摆脱了传统组织的随机 、易变、主观、偏见的影响，具有比传统组 织优越得多的精确性、连续性、可靠性和稳 定性。 体现理性精神合理化精神。给每项工作确定 了清楚的、全面的、明确的职权和责任，从 而使组织运转和个人行为尽可能少地依赖个 人。 适合工业革命以来大型企业组织的需要。传 统组织过分依赖个人和裙带关系、人身依附 关系，采用任意的、主观的、多变的管理方 式，不适合大型企业组织管理的要求。 工业化以来大型企业组织规模大，分工细， 层次多，需要高度统一，有准确、连续、稳 定的秩序来保证。 近代组织（企业）理论 54 官僚制的历史与现实意义官僚制的历史与现实意义 企业发展史 事业单位趋势 政府部门 理性化、合理化精神 马克斯 韦伯对近代企业的一个根 本特征给出理论解释 近代组织（企业）理论 55 巴纳德组织协作理论巴纳德组织协作理论 巴纳德理论的出发点和目标 巴纳德关于组织形成的解释 协作的形成；专业化理论； 巴纳德的贡献 组织是人类为了实现单独个人难以实现 的目标而采取的活动方式，组织是人类 赖以生存的基本形式；企业只是其中一 种形式而已。 近代组织（企业）理论 56 协作的产生 协作即协同动作或协同劳动。 从社会心理因素和社会因素来看，协 作是作为克服个体生物能力局限的手 段而产生的。 目标，个体生物能力，环境物质因素 三者的基本关系。 通过社会交往生存，是人类生存的基 本方式。协作与同时是个体间心理交 往，感情交流，发生社会接触的基本 途径。 57 协作的形成与管理产生 专业化即使个体行为集中，固定于某一侧面 空间或工作场所专业化 时间的专业化 社会结合的专业化 目标或工作对象专业化 过程或方法的专业化 专业化与综合是协作系统运转的必要条件 协作的产生与管理的出现 泰勒制生产线 本课视频 第 6章企业理论 摩登 时代 _01 人是机器 泰勒的 “ 科学管理 ” 模型 的真实印证 .mp4 58 近代组织理论对企业的解释 组织的社会侧面是第一性的，任何具体形 态的组织首先是一个社会组织，其次才是 企业、学校、医院或其它（巴纳德）。 组织形成的根本原因是集体协作具有超越 个人能力的品格。 从事这些类型的活动必 须结成组织，结成组织比单独个人能够扩 大人类活动的范围和深度，能够大幅度提 高效率。 组织形成的基本前提是平等的、同样具有 合理选择能力的个人。 组织是一种合理化的结构。 59 学习目的和要求学习目的和要求 经济学中的企业理论经济学中的企业理论 几个关于企业来源的理论几个关于企业来源的理论 近代组织（企业）理论近代组织（企业）理论 企业家理论企业家理论 企业理论与国有企业改革企业理论与国有企业改革 讲义结构讲义结构 60 企业家理论 公司的 “ 危险性 ” 企业家概念及其变化