提单权利属性的探究

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 提单权利属性的探究 【摘 要】提单，作为海上货物 运输一种不可或缺的单证。但关于提单 的“权利凭证 ”中的“权利”到底是哪种权 利，海商法以及国际贸易学界一直存在 有争议。因此，研究提单权利属性和法 律制度就有了很重要的现实意义。本文 将在介绍学界各种学说的基础上，提出 了相关见解。 中国论文网 /5/view-5485477.htm 【关键字】提单；权利凭证；有 价证券 一、提单是债权凭证 提单债权关系，是承运人和提单 持有人之间，基于提单而产生的、其内 容根据提单中的合法规定予以确定的债 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 的关系，这一关系只存在于可转让提单 中。提单持有人对承运人权利、义务来 源于托运人与承运人之间所订立的海上 运输合同，是其部分继受前述合同下权 利和义务的结果。虽然这部分权利和义 务来源于运输合同但又不完全同于合同 权利和义务，而具有自己独特的法律特 性。提单债权关系与海商运输合同紧密 相连、分工合作，必将随着海上运输事 业的不断发展发挥更为巨大的作用。 在我国海商法71 条中明确规 定“提单，是用以证明海上货物运输合 同和货物已经由承运人接收或装船，以 及承运人据以交付货物的单证。 ”从该定 义中我们不难发现，提单是一种海上货 物运输合同的证明和承运人保证据以交 付货物的单证。所以，很多学者就定义 提单的法律性质为一种债权的凭证。这 种学说认为提单其实仅表彰了债权上的 货物交付请求权。人们持有提单在多数 场合意味着可以直接占有货物，这是由 提单的债权力所予以保证的。因此提单 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 持有人只要用提单交换，任何时候都可 以要求承运人交付货物，提单的转让就 是合同的转让，因为提单在承运人与收 货人之间具有具有绝对证据效力，所以 收货人和承运人之间的权利义务关系完 全按照提单上的规定进行明确。货物的 状态、数量等也是按照提单上的记载进 行确认，所以提单在这方面更多地体现 了一种债权凭证的性质。 二、提单是物权凭证 我们都知道承运人与托运人签订 的是海上货物运输合同，而托运人与收 货人之间签订的则是货物贸易合同，如 果仅仅以海上货物运输合同的角度考虑， 提单毫无疑问的是一种债权的凭证。但 是如果我们从货物贸易合同的角度进行 考虑，提单的性质就更趋向于一种物权 凭证。在提单的功能中有一项 document of title 的功能，其表示提单是证明单证 持有人有权接收，占有和处分单证以及 单证项下货物的一种单证。该功能明确 地表示了提单的法律性质应当是一种物 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 权凭证。 这种物权体首先所有权与担保物 权上。有学者认为“ 所谓提单物权效力 是指持有提单就意味着支配货物，交付 提单与交付货物具有同等效力。而且， 提单的流通性决定了提单所具有的物权 凭证特性和物权效力。 ”所有权凭证说在 教科书中较为常见，一度被认为是有关 提单性质最正统的观点。在鹿特丹规 则中第 51 条第 3 款中就签发可转让 运输单证中货物控制方的识别问题进行 了阐述：“以持有人为控制方，所签发 可转让运输单证有一份以上正本的，持 有人得到所有正本提单，方可成为控制 方；（a ）为了行使控制权，持有 人应当向承运人提交可转让运输单 证.”该条款说明了提单是一种所有 权凭证，只有拥有提单才可有对货物的 控制权。所有权提单是一种担保物权凭 证，最好的例子就是在信用证支付方式 中，当付款银行因为买方不付款赎单时， 其虽然持有提单，但并不享有提单项下 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 货物的所有权，而只是对提单项下的货 物享有担保物权或者可以说是一种权利 质权。杨良宜先生认为：国际支付中， 使用跟单信用证付款时，银行愿意提供 信用的很大一部分原因是他在付款后可 以得到提单，而提单又可以控制或提取 货物，卖得的价款可以充作付款。这是 提单物权凭证作用的又一体现。如果没 有提单，转卖在途货物，银行提供信用 等都会成为问题。 其次，有学者认为：“提单代表 的是其项下货物的占有权。谁持有提单， 谁就取得了占有货物的权利。 ”此学说否 认提单代表货物所有权，提单持有人是 基于对货物的占有，才凭单要求承运人 交付货物。提单的交付实现了对货物占 有的转移，但不排斥交付货物的同时也 可能转移了货物的所有权。笔者认为， 该学说有一定的道理，托运人只是把占 有货物的权利转让给了提单的受让人， 而提单是货物的象征，并且它的转让就 象征性地转让了对货物本身的占有。占 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 有并不意味着所有。持有提单的人并不 一定对货物就享有所有权。提单作为占 有权凭证单纯用于证明提单持有人是合 法占有者，构成了海商法规定的承运人 凭单放货的义务，提单持有人凭单取货 的权利基础。即便卖方保留了所有权也 不能阻止承运人将货物交给合法的提单 持有人。从这些角度考虑，提单的法律 性质趋向于物权凭证。 三、提单是一种有价证券 有的学者认为提单是一种设权证 券。提单关系作为一种证券关系，包括 物权关系和债权关系。前者指证券持有 人享有证券上反映出的对物的一种支配 权，包括自物权和他物权。提单被认为 是一种典型的物权证券。有学者提出， 提单的一个重要职能是代表其所记载的 货物的所有权，谁合法持有提单，谁就 享有提单项下货物的物权，故提单是物 权证券。 提单同时也是一种债权证券，这 种债权关系表现为，提单持有人和承运 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 人基于提单记载产生的直接权利义务关 系。证券表明的权利属性是请求权，证 券表明的权利主体是特定的，即谁合法 持有提单谁就取得这种请求货物交付的 权利，承运人作为义务主体也是特定的。 美国学者对提单与票据作出的比较中， 认为“可转让票据代表的是债务，凭此 可要求付款；而提单代表或证明的是货 物，凭此可要求交付货物。 ” 四、总结 笔者认为，关于提单的法律性质 不能仅仅采用物权凭证说或者债权凭证 说。而是要将两者完美的结合起来，在 提单所调整的各个关系中进行分别归类。 法律规定提单是承运人的凭单交付保证， 这种保证从不同的角度考察具有不同的 特性。从债权角度看，法律规定承运人 只对特定的合法提单持有人有交付货物 的义务，体现了债权的相对性，提单债 权关系表现为提单持有人和承运人基于 提单记载产生的直接权利义务关系。从 物权的角度看，承运人凭单交付义务意 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 味着，由承运人对货物实施直接占有， 任何人，除非合法地持有提单，否则不 能要求承运人返还占有，提单的物权关 系体现为提单持有人对提单项下货物的 推定占有关系。该义务主体是不特定的 第三人，体现了物权权利消极性的一面， 从这个意义上讲，提单是一种物权凭证。 因