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文档简介

一、单项选择题 1. 按照首次公开发行股票并上市管理办法的规定，招股说明书 中引用的财务报表在最后一期截止日后（D）个月内有效。 A. 12 B. 3 C. 1 D. 6 二、多项选择题 2. 目前，我国新股发行制度面临的主要问题有（ABCD）(本题有超 过一个的正确选项) A. 股价结构失衡，IPO 上市公司普遍存在高市盈率定价问题 B. 散户投资者过度追逐新股 C. 中小投资者普遍亏损，承担了新股高定价的主要风险 D. 炒新、炒小、炒差成为风气 3. 2012 年，我国新股发行体制改革的主要措施包括（ABCD） （本题 有超过一个的正确选项） A. 发布关于进一步提高首次公开发布股票公司财务信息披露质量 有关问题的通知 B. 发布关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见 C. 发布关于新股发行定价相关问题的通知 D. 修订证券发行与承销管理办法 4. 我国新股发行监管体制的基本制度包括（ABCD） （本题有超过一 个的正确选项） A. 以保荐制度为核心的中介筛选推荐制度 B. 监督机构职能部门初审制度 C. 新股发行及定价制度 D. 发审委制度 三、判断题 5. 中止审查前未召开反馈会的企业，监管机构将一律视同为恢复审 查通知日的新受理企业安排后续审核工作。 （正确） 6. 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见中，将新股询 价对象范围扩大至个人投资者。 （正确） 7. 2012 年新股发行体制改革将逐步淡化对盈利能力的判断，将审 核的重点转移到对信息披露质量、风险提示的充分性上来。 （正确） 8. 根据监管部门的要求，新股发行路演推介过程中必须有录音录像。 （正确） 9. 在新股发行过程中，中介机构和相关签字人员变更不需要补充预 披露。 （错误） 10. 在预披露后至发审会前，财务资料超过有效期或变更
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