mn附件1：交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表

附件 1： 交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表 报送单位：福建省运输管理局 填报时间：2010 年 11 月 10 日 廉政风险表现形式 建立健全风险防范 管理措施风险 类别 数量 （个） 廉政风险点 （重 点 环 节 或 岗 位 ） 思想道德风险方面 制度机制风险方面 岗位职责风险方面 方面 (条) 新建 制度 修订 制度 1 总务管理 如果缺乏较高的政治 思想觉悟和严谨的工作作 风，就可能不顾单位利益而 为个人或小团体利益着想。 有可能没有很好地贯彻落 实政府采购法，相关管理制 度不健全，没有履行集体研究、 集体审批制度，导致缺乏自我 约束和制度监督。 有可能滥用职便，在办公 用品、物资采购过程中接受采 购商吃请等，损害单位利益。 4 道路省际客运管理 道路市际客运管理 道路客运线路牌管理 道路客运核准证管理 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，没有树立为民服 务的思想，就可能脱离群众， 漠视群众利益，对企业的申 请事项，置之不理或敷衍了 事。 有可能在贯彻落实行政 许可法、 道条、 客规以及局 内部审批制度方面，缺乏自我 约束和他律，致使制度执行不 到位。 有可能滥用职便或因私人 关系、私人利益等对企业申请 材料、市场准入、企业资质等 方面把关不严，审查不力，甚 至越权办理与许可有关的事项； 对限期办结的行政许可事项有 可能超期办理等。 岗位 风险 (13 个) 1 场站建设管理 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，就可能脱离实际， 作风不实，甚至弄虚作假、 虚报瞒报。 有可能没有很好地贯彻交 通运输部、省交通运输厅关于 道路运输场站建设管理的有关 规定，缺乏自我约束和他律， 致使制度执行不到位。 有可能履行岗位职责、贯 彻省厅要求不到位，违反廉洁 、 廉政相关规定。 （1）思想道德 风险方面措 施 13 条； （2）制度机制 风险方面措 施 3 条； （3）岗位职责 风险方面措施 6 条。 5 个 9 个 2 2 机动车教练员管理 驾培综合管理 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，没有树立为民服 务的思想，就可能脱离群众， 漠视群众利益，对群众诉求 置之不理，敷衍了事。 有可能没有严格执行道 路运输从业人员管理规定和 首问负责制、一次性告知制、 限时办结制等效能制度；自律 和他律不够，致使制度执行不 到位。 有可能滥用职便或因私人 关系、私人利益等在组织教练 员考试、换发教练员证时出现 工作失职、不作为的情况，拖 延、敷衍群众。 3 交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表 报送单位：福建省运输管理局 填报时间：2010 年 11 月 10 日 廉政风险表现形式 建立健全风险防范 管理措施风险 类别 数量 （个） 廉政风险点 （重 点 环 节 或 岗 位 ） 思想道德风险方面 制度机制风险方面 岗位职责风险方面 方面 (条) 新建 制度 修订 制度 2 机动车综合性能检测管理、机动车维修管 理 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，没有树立为民服 务的思想，就可能脱离群众， 漠视群众利益，对群众诉求 置之不理，敷衍了事。 有可能没有很好地贯彻落 实福建省机动车综合性能检测 机构管理工作规范以及其他相 关制度，缺乏自我约束力；对失 职、 渎职行为没有落实责任追 究或查处不力。 有可能履行岗位职责不 到位，利用职务上便利谋取私 利，未按专家评审结果公布名 单或对考试、发证把关不严。 1 人事管理 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，没有坚持工作的 原则性，不具备较强的责任 心，不遵守组织人事纪律， 就可能在人事工作中敷衍 了事，耽误工作、出现失误， 损害干部职工利益。 有可能没有很好地贯彻落 实公务员法、 党政领导干部 选拨任用工作条例、 公务员任 免与职务升降规定（试行）以及 公务员录用有关规定等，自律 和他律不够，致使制度执行不 到位。 有可能履行岗位职责不 到位，滥用职便或因私人关系、 私人利益等出现隐瞒、偏袒、 工作失职、不作为或故意作为 等行为。 岗位 风险 (13 个) 2 会计、出纳 如果缺乏较高的思想 觉悟，没有坚持财务制度， 不认真审核账务、账实、单 证，甚至弄虚作假。 有可能没有很好地贯彻落 实中华人民共和国会计法、 行政事业单位会计制度、 内 部会计控制规范、 支付结算办 法等法规、制度，自律和他律 不够，致使制度执行不到位。 有可能履行岗位职责不 到位，因私人关系或个人利益 造成舞弊、擅自挪用资金等失 职、 渎职行为。 （1）思想道德 风险方面措 施 13 条； （2）制度机制 风险方面措 施 3 条； （3）岗位职责 风险方面措 施 6 条。 5 个 9 个 4 交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表 报送单位：福建省运输管理局 填报时间：2010 年 11 月 10 日 廉政风险表现形式 建立健全风险防范 管理措施风险 类别 数量 （个） 廉政风险点 （重 点 环 节 或 岗 位 ） 思想道德风险方面 制度机制风险方面 岗位职责风险方面 方面 (条) 新建 制度 修订 制度 1 办公室：物资采购环节 如果缺乏较高的政治 思想觉悟和严谨的工作作 风，就可能忽视单位利益而 为个人或小团体利益着想。 有可能没有很好地贯彻落 实政府采购法，相关管理制度 不健全，没有履行集体研究、集 体审批制度，自律和他律不够 ， 致使制度执行不到位。 有可能滥用职便，在物 资采购过程中接受采购商吃 请等，损害单位利益。 6 道客处：省（市）际客运 班线行政许可、旅游 客运行政许可、客运 班线经营权招投标、 线路牌核发、核准证 发放管理等环节 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，没有树立为民服 务的思想，就可能脱离群众， 漠视群众利益，以权谋私。 有可能在贯彻落实行政许 可法、 道条、 客规以及局内部 审批制度方面，缺乏自律和他律， 致使制度执行不到位。 有可能滥用职便或因私 人关系、私人利益等对企业 申请材料、市场准入、企业资 质等方面把关不严，审查不 力或偏袒，甚至越权办理与 许可有关的事项；对限期办结 的行政许可事项有可能超期 办理等。 处室 风险 (15 个) 1 水运处：企业申请受理审核环节 如果缺乏较高的政治 思想觉悟，没有树立为企业 为民服务的思想，就可能脱 离市场，漠视企业、群众的 利益，对企业诉求置之不理， 敷衍了事，损害到群众、企 业、行业的利益，对行业管 理不利。 有可能没有很好地贯彻落 实中华人民共和国国际海运条 例、 中华人民共和国水路运输 管理条例、 中华人民共和国水 路运输服务业管理规定、 国内 水路运输经营资质管理规定、 关于台湾海峡两岸间海上直航 实施事项的公告等相关法律法 规，缺乏自律和他律，不能形成 有效的常规化工作措施。 有可能违反廉洁自律相 关规定，利用职务上的便利 谋取私利，或者因私人关系 或利益关系，在审核中偏袒、 徇私，或拖延审核办理，或敷 衍审核、违法办理。 （1）思想道德 风险方面措 施 13 条； （2）制度机制 风险方面措 施 3 条； （3）岗位职责 风险方面措 施 6 条。 5 个 9 个 5 交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表 报送单位：福建省运输管理局 填报时间：2010 年 11 月 10 日 廉政风险表现形式 建立健全风险防范 管理措施风险 类别 数量 （个） 廉政风险点 （重 点 环 节 或 岗 位 ） 思想道德风险方面 制度机制风险方面 岗位职责风险方面 方面 (条) 新建 制度 修订 制度 2 驾培处：教练员考试报名资料审核、教练员 资格证件换发等环节 如果缺乏较高的政治思 想觉悟，没有树立为民服务 的思想，就可能脱离群众，漠 视群众利益，对群众诉求置 之不理，敷衍了事。 有可能没有严格执行道 路运输从业人员管理规定和 首问负责制、一次性告知制、 限时办结制等效能制度；自律 和他律不够，致使制度执行不 到位。 有可能滥用职便或因私 人关系、私人利益等在组织 教练员考试、换发教练员证 时出现不公正、拖延、敷衍等 工作失职、不作为的行为。 1 科教处：信息化项目招投标环节 如果缺乏足够坚定的思 想政治立场，廉洁自律的意 识薄弱，拒腐防变的能力降 低，就可能受外界不良因素 的 影 响 ，出 现 违 规 操 作 的 行 为 。 如果主观上自律意识不强， 客观上他律监督不力，就可能 造成招投标的各项规章制度贯 彻执行不到位。 有可能利用职便，因私 人关系或利益而设置有利于 特定投标方的招标要求。 2 政治处：公务员招考、干部任免等环节 如果缺乏较高的政治思 想觉悟，没有坚持工作的原 则性，不具备较强的责任心， 不遵守组织人事纪律，就可 能在人事工作中敷衍了事， 耽误工作、出现失误，损害干 部职工利益。 有可能没有很好地贯彻落 实公务员法、 党政领导干部 选拨任用工作条例、 公务员任 免与职务升降规定（试行）以 及公务员录用有关规定等，自 律和他律不够，致使制度执行 不到位。 有可能滥用职便或因私 人关系、私人利益等出现隐 瞒、偏袒、不公开、不公正、 不公平等工作失职、不作为 或故意作为等行为。 处室 风险 (15 个) 2 财务处：会计审核、现金出纳等环节 如果缺乏较高的思想觉 悟，没有坚持财务制度，不认 真审核账务、账实、单证，甚 至弄虚作假。 有可能没有很好地贯彻落 实中华人民共和国会计法、 行政事业单位会计制度、 内 部会计控制规范、 支付结算办 法等法规、制度，自律和他律 不够，致使制度执行不到位。 有可能履行财务职责不 到位，因私人关系或个人利 益等造成舞弊、徇私、挪用资 金等失职、渎职行为。 （1）思想道德 风险方面措 施 13 条； （2）制度机制 风险方面措 施 3 条； （3）岗位职责 风险方面措 施 6 条。 5 个 9 个 6 交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表 报送单位：福建省运输管理局 填报时间：2010 年 11 月 10 日 廉政风险表现形式 建立健全风险防范 管理措施风险 类别 数量 （个） 廉政风险点 （重 点 环 节 或 岗 位 ） 思想道德风险方面 制度机制风险方面 岗位职责风险方面 方面 (条) 新建 制度 修订 制度 2 重大事项决策 （道路客运班线经营权 配置决策、行政审批 制度改革决策） 如果缺乏较高的政治思 想觉悟，思想解放程度不够， 没有全面贯彻落实科学发展 观，没有为人民服务的思想 和推动政府职能转变、管理 创新的理念，就可能侵害群 众利益，容易产生权力腐败。 有可能没有很好地贯彻落 实道路运输条例、 行政许可法 、全面推进依法行政纲要和 道 路旅客运输班线经营权招标投 标办法等相关规定，约束力和 监督力作用不明显，致使制度 执 行不到位。 有可能履行“一岗双责” 不到位，或违反民主集中制 原则，独断专行，利用职务 之便谋取私利。 2 重大项目安排（大宗物资采购安排、 信息化建设项目安排） 如果缺乏较高的政治思 想觉悟和严谨的工作作风， 就可能官僚主义、独断专行、 违规操作、弄虚作假，给国家 带来巨大经济损失。 有可能存在没有很好地贯 彻落实政府采购法、 合同法 、 信息系统工程监理暂行规定， 没有履行集体研究、集体决策制 度，项目建设缺乏论证，监督机 制不健全等现象。 有可能违反民主集中 制原则，独断专行，或利用 职务上的便利谋取私利，滥 用职权。 单位 风险 (10 个) 1 干部任免 如果没有坚定正确的政 治方向和选人用人的正确导 向，背离社会主义荣辱观，官 僚主义、独断专行、以权谋私， 就可能损害党和人民的利益， 失信于民，给党的事业造成 不可估量的损失。 有可能没有正确地贯彻执 行党的干部政策、人事制度及相 关规定，导致履行程序不到位， 约束力和监督力不明显；没有科 学的民主推荐、测评方法和考察 方法，不能形成有效的干部任免 工作机制。 有可能履行职责不到 位，没有做到公开、公平、 公正地选用人才，违反廉洁 自律相关规定和民主集中 制原则，独断专行，滥用职 权，造成用人失察或突破职 数任用干部。 （1）思想道德 风险方面措 施 13 条； （2）制度机制 风险方面措 施 3 条； （3）岗位职责 风险方面措 施 6 条。 5 个 9 个 7 交通运输部门廉政风险排查及防控工作情况一览表 报送单位：福建省运输管理局 填报时间：2010 年 11 月 10 日 廉政风险表现形式 建立健全风险防范 管理措施风险 类别 数量 （个） 廉政风险点 （重 点 环 节 或 岗 位 ） 思想道德风险方面 制度机制风险方面 岗位职责风险方面 方面 (条) 新建 制度 修订 制度 2 大额资金使用 （信息化建设资金使 用、政府采购资金使 用） 如果没有较高的思想政 治觉悟，没有正确的利益观， 就可能背离社会主义荣辱观， 官僚主义、独断专行、铺张 浪费，损害党和人民的利益， 失信于民，给党和国家造成 巨大的经济损失。 如果没有完善的资金使用 管理制度，缺乏相互支撑、相互 制约的监督工作机制，将导致 约 束力和监督力作用不明显，不能 形成有效的常规化的工作措施。 有可能履行职责不到 位，违反廉洁自律相关规 定和民主集中制原则，独 断专行，滥用职权，谋取私 利。 单位 风险 (10 个) 3 道路客运行政许可 （省际客运班线、市际 客运班线、旅游客运 的行政许可） 如果缺乏较高的政治思 想觉悟，没有树立全心全意 为人民服务的思想，不调查 研究，官僚主义，利己主义， 就可能脱离群众，漠视群众 利益，甚至损害群众利益。 有可能在贯彻落实行政许 可法、 道条、 客规以及局内 部审批制度方面，约束力和监 督 力作用不明显，致使制度执行不 到位；内部审批制度不够完善， 缺乏相互支撑、相互制约的监 督 工作机制。 有可能履行职责不到 位，违反廉洁自律相关规 定和民主集中制原则，独 断专行，滥用职权，谋取私 利。 （1）思想道德 风险方面措 施 13 条； （2）制度机制 风险方面措 施 3 条； （3）岗位职责 风险方面措 施 6 条。 5 个 9 个 合计 38 22 5 9 领导审核： 填报人： 8 附件 2： 福建省运 输管理局有关 “改、立 ”制度一览表 （2010 年 11 月 10 日） 项 目 序 号 原制度名称、文号 现制度名称、文号 完成时限 1 福建省运输管理局 机关处室职责（闽运 管人200613 号） 2 福建省运输管理局 部门内设岗位职责 （试行）（闽运管人 20068 号） 待“三定”方案下达 后结合机关效能建 设基本制度重新修 订职责，拟订名称 岗位责任制 2011 年上半年前 3 局机关干部轮岗实 施办法（试行） （2005闽运管党笺 字第 16 号） 正在送交审议 2010 年 11 月底 修 改 制 度 修 改 4 局机关年度先进集体 先进工作者评选办法 （试行）（闽运管政工 20033 号） 正在局机关各处室 征求意见 2010 年 12 月底 前 9 5 省运管局党总支学 习中心组学习制度 （闽运管党20038 号） 中共福建省运输管